《2022年上半年湖南省期货从业资格《法律法规》：季度任期试题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年上半年湖南省期货从业资格《法律法规》：季度任期试题.pdf（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1 2017 年上半年湖南省期货从业资格法律法规：季度任期试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、_表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过80%D全部承担赔偿责任3、如果套期保值者能争取到一个有利的_，套期保值交易就能赢利。A利息B基差C现货价格D期货价格4、客户对交易结算报告的内容有异议的
2、，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间5、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A60%B80%C20%D40%7、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额B依法征税C许可证2 D审核8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高
3、级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职9、期货从业人员执业行为准则自（）施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2003 年 6 月 30 日D2003 年 7 月 31 日10、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总
4、经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所12、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10 B15 C30 D60 13、1 月 1 日，上海期货交易所3 月份铜
5、合约的价格是63200 元/吨，5 月份铜合约的价格是63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是 _。A3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了50 元/吨B3 月份铜期货合约的价格下跌了70 元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C3 月份铜期货合约的价格下跌了250 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了170 元/吨D3 月份铜期货合约的价格下跌了170 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了250 元/吨14、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期
6、货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5
7、文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P
8、9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2
9、J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1
10、Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y
11、7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8
12、D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z53 15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信C公正、公开、公信D公开、公
13、平、公正16、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。A风险较低B成本较低C收益较高D保证金要求较低17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员18、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所19、下面关于投机说法错误的是_。A投机者承担了价格风险B投机的目的是获取较大的利润C投机者主要获取价差收益D投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一
14、期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为21、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收
15、合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继22、执行价格为14900 点的恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大赢利。A14800 点B14900 点C15000 点D15250 点文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8
16、D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8
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20、R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX
21、4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z54 23、成交量和持仓量等，对未来期货价
22、格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析C基本分析D价值分析24、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2008 年 6 月 30 日D2008 年 4 月 30 日25、会员制期货交易所要在6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A6 月 15 日B6 月 18 日C6 月 20 日D6 月 22 日二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财
23、政部门2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了6 年的律师工作，现已具有期
24、货从业人员资格3、洁身自好的有（）。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告4、从事期货交易活动，应当（）。A公平B公开C公正D诚实信用5、套期保值者大多是_。A生产商文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1
25、Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10
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31、 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z55 B加工商和库存商C投机商D金融机构6、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位C应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用7、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A训诫B公开谴责C暂停从业资格D撤销从业资格8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格
32、。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领9、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第70 条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额
33、的结算准备金等专用资金C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定10、在实践中，企业识别风险的方法有_。A风险列举法B流程图分析法CVaR方法DCVaR方法11、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任12、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票
34、期货都是窄基股票期货C股票期货出现于20 世纪 80 年代后期文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L
35、8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R
36、8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4
37、N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y
38、6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F
39、7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:C
40、X4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z56 D2001 年 1 月 29 日，美国One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易13、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法
41、所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌
42、至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A给予警告B没收违法所得，并处违法所得l 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上 50 万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算
43、会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定16、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。A 波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C每个周期都是由上升(或下降)的 5 个过程和下降(或上升
44、)的 3 个过程组成D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律17、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会18、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 Z
45、A10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档
46、编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F
47、3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8 ZA10F7R8V1Z5文档编码:CX4N9Y7P9F3 HQ1Y6L8D2J8
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