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1、山西省证券从业证券投资基金：资产配置的主要考虑因素试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、波浪理论的创始人是_A马柯威茨B威廉C林特D艾略特 2、3、 4、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为_。A9.5%B10.5%C15%D15.6%5、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总与C企业及企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往
2、来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 6、关于投资者参及证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 7、提交中国证监会的法律意见书与律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A2名以上经办
3、律师B3名以上经办律师与其所在律师事务所的负责人C3名以上经办律师D2名以上经办律师与其所在律师事务所的负责人 8、新股竞价发行方式的最大缺陷是_。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性 9、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在_年以上。A5B8C10D15 10、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A8%B4%C6%D5%11、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日
4、起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B3C5D10 12、根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A资金账户B证券公司C席位D证券账户 13、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后_日后返还投资者已缴 纳的款项，并加计银行同期存款利息。A10B15C20D3014、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 15、以下属于资产配置的基本方法是（）。A风险控制法B情景综合分析法C横截面法D市场有效法 16、_是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析与上市公司投资价值分析。A
5、研究部B交易部C监察稽核部D市场部 17、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A12B24C18D36 18、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由_专人保管。A一名出纳人员B两名会计人员C两名会计主管D一名会计人员 19、小型资本股票回报率与大型资本股票回报率相比_。A更低B更高C一样D不确定 20、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是_。A投机收入B投资收入C资本利得D佣金收入 21、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流
6、动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况与走势B上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D于2005年首个交易日发布 22、证券投资咨询机构的从业人员可以_。A引导投资者进行理性投资B代理委托人从事证券投资C及委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票23、可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。特雷诺指数越大，基金的绩效表现（）。A越差B越好C相同D无法判断 24、优先股的优先权主要表现在_。A分配公司收益B分配剩余资产C认股权D公司经营表
7、决权25、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。A发行市场及流通市场B场外市场及交易所市场C主板市场及二板市场D二板市场及三板市场二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、完全预期理论_。A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B还承认存在其他因素影响远期利率C只承认市场流动性影响远期利率D市场流动性可以系统地影响远期利率 2、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。A认股权证不能在场外市场交易B认股权证的交易方式及股票交易类似C从内容上看，认股权证具有期货
8、的性质D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票3、商业本票属于_。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券 4、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是_。A在有效市场中，消极型管理是最佳选择B如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平C如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平5、政府债券的最初功能是_。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于金融调控 6、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方
9、面，下列说法不正确的是_。A电脑人员可兼任清算员B资金存取与其他岗位不得合并C营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D营业部电脑管理、会计核算及经纪业务操作等部门的人员要严格分开 7、我国证券交易所的会员大会具有的职权有_。A制定与修改证券交易所章程B选举与罢免会员理事C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则 8、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。A按抽签决定认购成功者B按价格优先原则决定认购成功者C按时间优先原则决定认购成功者D按客户优先原则决定认购成功者 9、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。A交叉汇率期货B股票价格指
10、数期货C主要参考利率期货D债券期货 10、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括_。A市场价格平均指数可以解释与反应市场的大部分行为B市场波动没有规律C两种平均价格指数必须相互加强D趋势不一定非要得到交易量的确认E一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号11、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。A20%B40%C60%D80% 12、_不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录 13、14、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的
11、是_。A年满18周岁B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D至少具有本科以上文化程度 15、金融期货交易中，由交易所明确规定的内容包括_。A基础资产的质量B持仓限额C保证金水平D远期交易的具体内容 16、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券 17、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书与证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中
12、介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 18、场外交易市场是一个以_方式进行证券交易的市场。A公开招标B议价C上网竞价方式D累计投标询价方式 19、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A时间优先B价格优先C数量优先D席位优先 20、对发行人而言，存托凭证的优点有_。A市场容量大、筹资能力强B上市手续相对简单、发行成本低C上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益D避开直接发行股票及债券的法律要求 21、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前_名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一
13、次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A10B15C20D30 22、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价23、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（）A债券基金，保本基金B保本基金，股票基金C债券基金，股票基金D混合基金，股票基金 24、_创立了著名的道琼斯平均指数。A爱德华琼斯B汉密尔顿C雷D查尔斯道25、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员与其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下