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1、公共政策学政策分析的理论方法和技术 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望第一章绪论 公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材重点问题公共政策、政策系统和政策过程公共政策学的兴起公共政策学的学科范围公共政策学的研究途径政策分析的职业化发展研究公共政策学的理由公共政策学的现实意义公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材表示公共政策研究领域的术语公共
2、政策（学）（public policy)政策科学(policy sciences)政策分析(policy analysis)政策研究(policy studies)公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.1 公共政策、政策系统和政策过程公共政策学（或公共政策分析）公共政策学（或公共政策分析）以社会政治生活中的政策领域、即现实的政策时间、政策系统及政策过程作为研究对象，它的基本目标是端正人类社会的发展方向、改善公共决策系统，提高公共政策制定质量。公共政策学公共政策学世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材
3、1.1.1 公共政策代表性的定义：代表性的定义：政策是由政治家即具有立法权者制定的而由行政人员执行的法律和法规。伍德罗威尔逊(Woodrow Wilson)公共政策是对全社会的价值做权威性的分配。戴维伊斯顿(David Easton)政策是一种含有目标、价值与策略的大型计划。哈罗德拉斯韦尔(Harald Lasswell)亚伯拉罕卡普兰(A.Kplan)公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材我们可以将公共政策公共政策界定为：由国家（政府）、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、
4、办法、方法、条例等的总称。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材“政策”的内涵：一、公共政策有特定的主体，即由国家或 政府、执政党及其他政治团体所制定及执行，体现了主体的意志。二、公共政策具有特定的价值取向，要实现特定目标或目的。三、公共政策表现为由一系列行为所构成的行动过程，是政府为解决特定社会问题及调整相关利益关系而采取的政治行动过程。四、公共政策是一种行为准则或行为规范。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.1.2 政策系统 我们将它界定为由政策主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。1.政策主体 政策主体（政策活
5、动者）可以一般地界定为直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.政策客体 政策客体指的是政策所发生作用的对象，包括政策所要处理的社会问题（事）和所要发生作用的社会成员（人）两个方面。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.政策环境（1）社会经济状况（2）体制或制度条件（3）政治文化（4）国际环境公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.政策系统的划分（1）信息子系统（2）咨询子系统（3）决断子系统（4）执行子系统（5）监控子系统公共政策学公共政策学21世
6、纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.1.3 政策过程阶段途径阶段途径决策过程划分为情报、建议、规定、行使、应用、终结、评价七个阶段（拉斯韦尔）创议、估计、选择、执行、评估、终结（布鲁尔）公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材政策过程的新理论框架萨巴蒂尔政策过程理论1.制度理性选择框架（institutional rational choice)2.多源流框架（multiple-streams framework)3.中断平衡框架（punctuated-equilibrium framework)4.辩护联盟框架（advocacy coalition framew
7、ork)5.政策扩散框架（policy diffusion framework)公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.2 公共政策学的范式1.2.1 公共政策学的兴起1.公共政策学的形成20世纪50年代兴起的“政策科学运动”（policy sciences movement)拉斯韦尔德洛尔的政策科学传统公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.公共政策学的新进展20世纪七八十年代（1）政策评估方面（2）政策执行方面（3）政策终结方面公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.公共政策学兴起的背景（1）公共政策学的兴
8、起与当代人类所面临的共同问题以及各国所面临的特殊问题有关。（2）二战后新科技革命的来临，科学技术及其方法得到了迅速发展，为解决社会问题提供了新的方法、技术或工具。（3）思想库的成熟也是政策科学兴起的一个重要因素。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.2.2 公共政策学的学科范围1.什么是公共政策学（政策科学或政策分析）？一个综合地运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科，他的目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.公共政策学的研究范围（1
9、）政策内容研究（studies of policy content)（2）政策过程研究（studies of policy process)（3）政策输出研究（studies of policy outputs）（4）评估研究（evaluation studies）（5）决策信息（information for policy making）（6）过程倡导（process advocacy）（7）政策倡导（policy advocay）公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.2.3 公共政策学的“范式”特征1.公共政策学是一个跨学科的、应用性的研究领域。2.公共政策分
10、析既是方法论，又是艺术。3.公共政策分析涉及的是从问题发现到问题解决的整个政策过程。4.公共政策分析不仅是描述的，而且也是规范的。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.2.4 公共政策学的研究途径政治学的研究路径政治学的研究路径（1）系统理论（2）过程理论（3）团体理论（4）经营理论（5）制度理论公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材现代国家的政策过程 米切尔希尔（Michael Hill)最初的理论发 展最新发展多元主义工团主义理论网络和政策共同体公共选择多元主义官僚制组织的经济理论官僚机构塑造精英主义官僚特点的更广泛的探索关注“核心执
11、行机构”工具马克思主义马克思主义的工团主义结构马克思主义“自主性国家”的理论化结构/行动理论制度分析宪政限制分析公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材经济学的研究路径经济学的研究路径（1）福利经济学（2）公共选择理论（3）新制度主义马克思主义的观点马克思主义的观点公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.3 公共政策学的意义1.3.1 政策分析的职业化1.职业化及其标准2.政策分析职业化的现状（以美国为例）（1）美国的政策分析的教育培训已经得到充分的发展（2）政策分析的就业者人数不断增加（3）在职业化组织方面，美国政策分析的学术研究团体及职业
12、协会已有相当的规模。（4）在职业伦理方面，由于政策分析职业化发展历史很短，加上政策分析的从业者来自于不同的专业和组织背景，要形成一整套为大多数政策分析者所认同和遵守的职业伦理规范并非易事。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.3.2 研究公共政策上的理由研究公共政策上的理由学术上的，职业上的，政治上的1.3.3 研究公共政策上的现实意义（1）提高我国决策科学化民主化的迫切需要。（2）促进我国社会主义市场经济发展的破解需要。（3）深化我国政治体制及行政体制改革，加强我国政治文明建设的迫切需要。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材思考题1.
13、解释公共政策、政策系统和政策过程概念。2.什么是公共政策学？如何理解它的“范式”特征？3.公共政策学有哪些主要的研究途径？4.如何看待政策分析的职业化发展？5.结合上述案例，论述研究公共政策学的现实意义。第二章政策分析的基本框架 公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材重点问题政策分析的基本模式政策分析的不同理论政策分析的多样化方法论政策分析的基本构成因素几种有代表性的过程框架政策分析过程的程序政策分析过程中常见的方法及技术公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.1 政策分析的不
14、同模式、理论和方法论2.1.1 政策分析的基本模式1.全面理性模式（全面理性模式（comprehensive-rational model）（1）决策者面对一个既定的问题（2）理性人首先应该清楚自己的目标、价值或要点，然后予以排列优先顺序（3）能够列出所有达成其目标的备选方案（4）条查每个备选方案所有可能的结果（5）比较每个备选方案的可能结果（6）选择最能达成目标的备选方案公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材理性人的特性（1）目标导向（2）所有选择皆为已知（3）偏好明确（4）偏好一致（5）没有时间及成本限制（6）最好的选择可使报偿价值最大化公共政策学公共政策学21世
15、纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.有限理性模式有限理性模式（bounded rationality model)认为“全面理性”在实际中是不存在的。决策步骤：确定问题或目标决定最低标准选择可行方案评估方案决定方案是否符合标准（方案可行）开始行动评定 公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.渐进模式（incrementalist model)林德布罗姆 政策制定所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与其他新方案相互比较后，制定出对现行政策的修改、增加的新政策。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材
16、世纪公共管理系列教材4.混合扫描模式（mixed-scanning）混合扫描模式试图将全面理性决策和渐混合扫描模式试图将全面理性决策和渐进主义模式的优点结合起来。进主义模式的优点结合起来。运用了两种摄像机而包括了上述两种途径：一个广角摄像机能观察全部空间，只是观察不了细节；另一个摄像机能对空间做深入细微的观察，但不观察已为广角摄像机所考察了的地区。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材5.最优化模式（optimal model）（1）优化的政策制定包含了一种增加合理性内容的努力。（2）在复杂的最优化政策制定中，超理性的过程起着重要作用。（直觉、判断、总体印象，新备选方
17、案的创造性发现）（3）这些超理性的政策制定阶段可以用各种手段来加以改善。（4）大部分当代的政策制定的时间已经滞后，这能够而且应该改善。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.1.2 政策分析的不同理论（1）概念理论（conceptual theory）（2）认知理论（theory of knowing）（3）因果理论（causal theory）（4）规范理论（normative theory)公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.1.3 政策分析的多样化方法论1.数学最优化（mathematical optimizing）2.计量经济
18、学（econometric approach）3.准试验方法（a quasi-experimental approach）4.过程分析方法（behavioral process approach）5.多元标准决策方法（multi-criteria decision-making）公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.2 政策分析的构成因素1.问题2.目标3.备选方案4.效果5.标准6.模型7.政治可行性公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.3 政策分析的程序2.3.1 几种有代表性的框架1.奎德的模型澄清问题提出新的备选方案对假定的咨
19、询解释结果评估成本和效果确定目标和标准寻找和设计备选方案收集数据和信息建立和检验模型检查模型的可行性公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.琼斯的模型功能活动政府中的归类潜在的产品感知定义问题集和或累加组织问题进入政府需求代议渠道确定议程优先性规划建议合法化政府中的行动项目预算资源执行政府处理问题变化（服务、开支、设备、控制）评估变化（调节、建议、变化、解决）调整终结项目回到政府公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.帕顿和沙维奇的模型证实、定义和详述问题评估备选方案确定、评估标准查明备选方案展示和选择备选方案监控政策结果公共政策学公共政
20、策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.韦默和维宁的模型问题分析1.理解问题2.接受问题：评估证状3.框定问题：分析市场和政府的失灵4.模拟问题：识别政策变量5.2.选择并解释相关的目标和限制6.3.选择解决方法解决方案分析4.选择评价标准5.说明备选政策6.评价：预测备选政策的影响并按照标准进行评估7.推荐行动信息收集为评估问题和预测现行和备选政策的后果，发现并组织有关数据、理论和事实。交流为客户提供有益的建议公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材5.斯托克和扎克豪斯模型6.西蒙德模型7.霍格伍德和冈恩的模型8.索伦森的模型9.城市研究所的模型公共政策学
21、公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.3.2 政策分析过程的基本步骤1.问题界定2.标准设立3.方案搜寻4.结果预测5.方案抉择6.政策执行与检测7.结果评估公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.3.3 政策分析过程中常用的方法与技术 政策分析是在运筹学、系统分析、数学、统计学、概率论、决策论、计量经济学等学科的知识和方法及技术的基础上发展起来的。参见卡尔帕顿、大卫沙维奇的政策分析和规划的初步方法克朗的系统分析和政策科学根据决策类型的不同将定量分析技术分为确定型的分析技术和随机分析技术。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系
22、列教材确定型的定量模型、方法和技术模型、工具或技术应用基础知识线性规划解决在商业、交通、库存、建筑、后勤及网络中的配置、分配和优化问题计算机科学、敏感性分析、代数解法、单纯形表、经济学排队论 人或事物或事件的等待服务问题蒙特卡罗法、模拟、统计学规划管理技术生产和建设计划PERT（成本或时间）、CANTT图、网络分析（CPN）、决策树马尔柯夫分析销售经营、预测矩阵代数、经济学对抗分析商业、心理学、国防研究博弈论质量保证工业、国防科学、技术损益分析资源分配经济学、统计学公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材随机定量模型、方法和技术模型、工具或技术应用基础知识动态规划在生产
23、、配置活动中的多阶段决策计算机科学和概率论计算机模拟系统内部的相互作用计算机科学和蒙特、卡罗法随机库存论需求或提前时间是随机的情况概率论和期望值统计量随机模型计算系统转换的概率矩阵代数、微积分取样、回归、指数平滑大总体的问题解统计学和概率论贝叶斯定理条件概率下的预测、相关和因果分析代数、概率论以及有关先验概率和知识损益分析资源分配经济学和统计学决策树系统行为代数和统计学公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材思考题1.简述政策分析的五种基本模式2.简述政策分析的不同理论和多样化的方法论3.政策分析的基本构成因素有哪些？4.简评上述几种有代表性的政策分析过程框架5.应如何
24、划分政策分析过程的步骤？6.运用政策分析程序、对上述案例进行分析，向市场推荐你所偏好的方案。第三章问题界定 公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材重点问题什么是政策问题政策问题的性质政策问题的种类问题界定与问题解决问题界定的步骤或阶段问题界定的基本方法及其应用公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.1 政策问题的性质3.1.1 什么是政策问题 社会问题是一种情境，即一种被相当数目的人们认定为与他们所持的某些社会规范产生偏离的情形，社会学者所研究的不应该只限于社会问题的客观情况，
25、同时应该研究人们对同一情况所下的定义，以及产生解决办法和它们所依据的价值判断。富勒（R.C.Fuller）迈耶尔（R.R.Myers）公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材政策问题的基本构成要素：（1）一种客观条件或情况（2）它是被感知的（3）是大多数人所感知到的一种情况（4）价值、利益、要求的冲突（5）需要、受剥夺、不满足感的产生（6）团体活动过程（7）权威当局认为有备要采取行动加以解决的问题公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.1.2 政策问题的特征1.政策问题的相互依赖性2.政策问题的主观性3.政策问题的人工性4.政策问题的动态性公
26、共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材问题系统 问题系统并不是机械的实体，它们是合目的的系统。1.没有两个分子在其所有的或期待的性质和行为方面是相同的。2.每个分子的性质和行为都对作为总体的系统的性质和行为有影响3.每个分子的性质和行为以及它影响作为整体的系统的方式，依赖于系统中至少一个其他分子的性质和行为。4.所有可能的分子次属群体对作为整体的系统有一种 非独立的影响。5.对于政策问题的特征的认识，可以使我们警惕这样一些可能的非预期的结果。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.1.3 政策问题的种类琼斯对美国政策问题的分类（1）外交（2）
27、国防（3）国内：人力资源（包括保健、教育、福利、职业培训），物理的和自然的资源（包括环境、能源、交通、住房、农业、科学、技术），民权，社会控制（包括加强法制、药物控制、社区支持等），经济控制，政府组织，税收，对州和地方的资金援助，政府开支等公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材邓恩（Dunn）按照问题构造的复杂性分为：结构良好的问题、结构适中的问题、结构不良的问题问题的结构因素结构良好结构适中结构不良决策者一个或n个 一个或n个 许多备选方案有限有限无限效应（价值）共识共识冲突结果确定或风险不确定位置概率可计算不可计算不可计算公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教
28、材世纪公共管理系列教材3.2 问题界定的过程3.2.1 问题界定与问题解决 邓恩等人指出，政策分析是一个动态的、多层次的过程，在这一过程中，问题界定或问题构造的方法优先于问题的解决方法。问题界定的方法是高阶的方法或元方法，而问题解决的方法是低阶方法，即它是由元方法派生出来的。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.2.2 问题界定的步骤或阶段1.邓恩的观点问题界定可以分为四个阶段：问题探索（构造“元问题”）问题定义（实质问题）问题具体化（正式问题）问题感知公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.韦默和维宁的观点（1）评估客户的情况（2）将
29、他们界定为市场或者政府的失灵（3）模拟所关注的情况与那些能够有公共政策操纵的变量之间的关系公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.帕顿和沙维奇的观点（1）思考问题（2）描述问题的边界（3）发展一个事实基础（4）列出目标和目的（5）查明政策范围（6）展示潜在的利益和成本（7）对问题的评论公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3 问题界定的方法方法目的程序知识源泉绩效标准边界分析元问题边界评估饱和抽样、问题启发和积累知识系统有限正确性类别分析概念的澄清逻辑划分和概念分类个体分析逻辑一致性层级分析可能的、似真的和起作用原因的辨别逻辑划分和原因
30、分类个体分析逻辑一致性踪摄法问题类似性的认识个人的、直接的、符号的类比的构造个体分析或团体比较的似真性头脑风暴法思想、目标和战略的产生思想的产生和评价团体共识多视角分析洞察力的产生技术的、组织的和个人的视角的综合运用团体改善洞察力假设分析相冲突架设的创造性综合辨别参与者，假设的提出、挑战、集中和综合团体冲突论证图示假设的评估似真性和重要性的排序和图表团体优化的似真性和重要性公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3.1 边界分析（见上表）3.3.2 类别分析（见上表）类别分析的规则有:（1）实质相关性（2）穷尽性（3）排他性（4）一致性（5）层次区别性公共政策学公共
31、政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3.3 层次分析层次分析帮助分析者分清三种原因：（1）可能的原因（possible causes）（2）似真的原因（plausible causes）（3）行动的原因（actionable causes）公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3.4 踪摄法1.个人类比（personal analogies）在构造这种类比时，分析者试图将自己想象为如同政策博弈者一样经历一个问题情境。2.直接类比（direct analogies）在构造这种类比时，分析者寻找两个或两个以上的问题情境之间的相似关系3.符号类比（sy
32、mbolic analogies）在构造这种类比时，分析者试图发现一个特定的问题情境与某些符号过程之间的类似关系4.幻想类比（fantasy analogies）在构成这种类比时，分析者完全自由地探索问题情景遇某些想象状况之间的相似性。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3.5 头脑风暴法程序：（1）头脑风暴小组应根据被研究问题的性质来组成。（2）思想的产生和思想的评估应严格分开，因为热烈的小组讨论可能会因不成熟的批评和争议而被禁止。（3）在思想产生的阶段，头脑风暴法活动的气氛应尽量地保持开放和随意性。（4）仅当在第一阶段中所有产生的思想已经穷尽时，才开始进入第
33、二阶段即思想评估阶段。（5）在思想评估阶段结束时，小组应优化有关思想，并将它们结合到一个包含问题的概念及其潜在解决办法的建议中去。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3.6 多视角分析1.技术视角（technical perspective）2.组织视角（organizational perspective）3.个人视角（personal perspective）案例：1945年美国投放原子弹的决策公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3.7 假设分析假设分析的过程1.利益相关者的认定（stakeholder identificat
34、ion）2.假设的提出（assumption suffacing）3.假设的挑战（assumption chanllenging）4.假设的汇集（assumption pooling）5.假设的综合（assumption synthesis）公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材假设分析的后四个阶段可以用下图说明：最初的解决方案共同数据假设提出相反的解决方案共同数据假设挑战各种方案的汇集共同数据假设汇集最佳解决方案共同数据假设综合公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.3.8 论证图示3.3.9 问题文件法1.问题的来源和背景2.注意的理由
35、3.纠正活动所指向的团体与机构4.得益者和受害者5.相关的项目和活动6.目标和目的7.标准和有效性8.分析的框架9.备选方案10.可参考的建议公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材思考题1.什么是政策问题？如何看待政策问题的性质？2.如何对政策问题加以分类？3.问题界定为何重要？如何看待问题界定与问题解决之间的关系？4.问题界定有哪些基本步骤？5.举例说明问题界定的方法。6.根据上述案例以及材料，分析并界定中国城镇的失业问题。第四章目标、指标和标准 公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理
36、系列教材重点问题澄清目标的重要性与困难基本的政策目标澄清和确定目标的途径及方法政策指标的内涵经济指标、社会指标和政治指标确定评估标准的活动及其困难评估标准的基本类型公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.1 政策目标4.1.1 澄清目标的重要性 在多数场合，决策者并不清楚了解所要达到的目标或目的，他们往往以一般的方式如抽象的语言来陈述目标。因此，澄清决策目标便成为政策分析中的一项重要任务。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.1.2 基本的政策目标基本经济政策目标的不同归纳：博尔丁（K.E.Bonlding）：经济进步、经济稳定、经济公
37、正、经济自由 长谷川启之：资源有效配置、经济增长与稳定、公平的分配、社会资本的扩大、国际经济关系的协调公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材基本经济政策目标1.增长（growth）2.效率（efficiency）帕累托原则（Pareto principle）3.稳定（stability）包括充分就业、物价稳定、国际收支平衡4.公平（equality）三种不同的公平标准：贡献标准、需求标准、机会均等标准公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.1.3 澄清和确定目标的困难1.价值因素 阿罗不可能定理：不可能从个人的偏好顺序中推导出社会的偏好顺序
38、，因而实际上不存在每个个人都认可的、统一的社会价值判断2.政治原因3.目标的多重性及冲突公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.1.4 澄清和确定目标的途径及方法1.价值分析和政治分析价值分析中主要涉及的东西：I.政策及其目标的价值含义、价值的一致性，绝对价值和相对价值II.对明确价值观的可行性限制III.价值组合、价值冲突、价值观的加强和改变以及进一步假定的价值内容公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.处理多重的和冲突的目标奎德：如果在政策目标问题上存在着争论，即人们不能在目标问题上达成一致或无法确定目标，那么就应努力寻找一个能取得共
39、识的更高一级或更一般性的目标。如果上述努力失败，可以采取两种另外的程序或途径：最优化途径、“满意”途径公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材最优化途径寻求最优化途径的分析程序：（1）在目标之间确立一个相对价值和交易的系统。（2）确定目标的偏好顺序和优化序列。（3）除最重要的目标外，在最低限度上的目标达成共识的基础上，将其他目标转变为约束或限制。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材“令人满意”的途径 赫伯特西蒙认为，如果不能调和目标之间的冲突的话，那么另一个为结果放弃找到“最好的”解决方案是确定各种目标的最低约束，若在这些目标上能达成共识的话
40、，那么，将是“足够好的”。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.目标最优化的方法及技术（1）化多为少法（2）重排次序法（3）分层列序法（4）直接求非劣解法（5）层次分析法公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.2 政策指标4.2.1 政策指标的含义政策指标是衡量政策目标的量及质的尺度，是对政策目标的具体说明。指标是客观的、抑或是主观的？指标是包含价值因素的，因为指标是政策目标的具体化，指标的选择和确定也受价值因素的影响。但是，对于许多指标尤其是描述性指标而言，它反映的是社会事实，是统计学的指标，因而价值因素是不明显的。公共政策学公共政策
41、学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.2.2 经济指标1.经济增长的指标国民生产国民所得或国民收入国民消费与储蓄人均国民生产总值人均国民收入公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材2.经济稳定的指标（1）维持物价稳定的指标（2）维持对外经济稳定的指标（3）维持经济安定与繁荣的指标（4）充分就业的指标公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材3.分配公平指标洛伦兹曲线 O3 100%O2 O1 100%所得分配不平均区域 L所得分配累计百分数户数（或人数）累计百分数公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材洛伦兹曲线
42、和基尼系数 上图中，横轴（由左至右）表示全国家庭或个人依所得由低到高分几个等级的累计分数；纵轴表示所得分配累计百分数，在通常情况下，所得分配既不是绝对不平均，也非绝对平均，则洛伦兹曲线是一条O1LO3的曲线。基尼系数=所得分配不平均区域/O1O3对角线下三角区域 =O1LO3面积/O1O2O3面积公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.2.3 社会指标一些典型的社会指标（邓恩）研究领域指标健康和疾病州精神病院的人数公共安全害怕夜间单独行走的人数教育25岁及以上的高中毕业生就业妇女就业比率收入处于贫困线下的人口百分比住房住房条件低于法定标准的家庭数 休闲和娱乐制造业职
43、工年均带薪假期人口计划人口数和实际人口数政府和政治公共管理的质量公公价值取向和态度对生活的总的满意度和陌生感社会流动性父辈职业的变迁自然环境空气污染指数科学和技术科学发现公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.2.4 政治指标 政治指标大都是非量化或质的指标，保持国家的独立自主与安全、加强法制、扩大民主、自由、维护国内的安定团结等政治政策目标都是难以量化的，往往只能用质的指标。政治指标量化的努力：i.编制政治量化指标;ii.用民意调查的方法，确定人民对各项政策或项目的满意程度公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.2.5 综合指标全面小康
44、社会评价指标体系：（1）经济发展子系统，包括人均GDP、出口商品中机械及运输设备的比重、人均可支配收入、居住条件、营养结构和社会信息化程度等指标（2）文化卫生发展子系统，包括每百万人拥有科技人员数、全员劳动生产率、每千人口病床数、每千人口医生数、大学毛入学率、高等教育人口比例增长率、高中教育普及率等（3）社会发展子系统，包括城市化率、收入分配公平度、公众对政府的满意程度、财政供养人数、可持续发展指数、社会保障覆盖率等指标公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.3 评估标准4.3.1 评估标准的概念（1）目标（goals）：一项政策方案远期索要取得东西的正式的和广泛的
45、语言陈述。（2）目的（objectives）：关于目标状态的更集中、更具体的语词陈述，通常由时间向度和一群特殊的当事人。（3）标准（criteria）：关于那些被用来评估备选方案或项目的目标诸方面的明确陈述。（4）尺度（measures）：关于标准的有形的或是量化的操作定义，每个标准都有几个与之相联系的尺度。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.3.2 确定评估标准的活动及其困难确定评估标准的困难主要来自三个方面：（1）政治过程的本性使得决策者不愿明确陈述出相关的政策目标。（2）被提出的每个政策方案或项目往往都不是单一目标，而是有多个目标。（3）政策分析者本人也可
46、能被公共部门尤其是政府部门雇佣来为不同的团体做分析工作，他们也许不愿意放弃多重、冲突的目标及评估标准。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材4.3.3 评估标准的基本类型（1）效益：指某一特定方案能否实现所期望的行动结果，即目标。（2）效率（3）充分性（4）公正性（5）回应性（6）适当性公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材帕顿和沙维奇的评估标准基本类型（1）技术可行性（technical feasibility）（2）经济与财政可能性（economic and financial possibility）（3）政治可行性（political
47、 viability）（4）行政可操作性（administrative operability)公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材思考题1.解释政策目标、政策指标和评估标准概念。2.简述澄清目标政策分析中的地位与作用。3.什么是基本的政策目标？4.澄清和确定目标有哪些途径及方法？5.举例说明经济指标、社会指标和政治指标6.评估标准有哪些基本类型？试举例说明。7.分析上述“西部山乡的教育实验”案例，说明该项目的目标及其成效。第五章备选方案 公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材
48、重点问题备选方案的必要性备选方案的来源备选方案的搜寻与发现备选方案的设计与创造备选方案的初步筛选若干应注意的事项公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材5.1 备选方案的必要性与来源5.1.1 备选方案的必要性从选择程序上看，备选方案的搜寻或涉及构成了政策分析过程中的一个中介环节。从现实的政策决策的实践看，备选方案设计的重要性也是不言而喻的。找到尽可能多的备选方案，是合理决策、提高公共政策制定质量的一个重要条件。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材5.1.2 备选方案的来源邓恩列举了备选方案的八个来源：（1）权威（2）洞察力（3）方法（4）科
49、学理论（5）动机（6）相似案例（7）类比（8）伦理体系公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材艾西（Thomas H.Athey）从系统分析的角度讨论了备选方案的四个来源：（1）保留现有的系统（2）修改现有的系统（3）使用先前被包装过的系统设计（4）创造一个新的系统设计，包括理想化途径（idealized approach），类似情形（parallel situation）和形态学途径（morphological approach）公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材布莱特曼（Harvey J.Brightman）的观点I.发现或搜寻现有的备
50、选方案（1）被动的途径（passive approach）（2）搜寻派生途径（Search-generation approach）（3）触类旁通途径（neighborhood approach）II.设计新的备选方案（1）修改现有的备选方案（2）从目标的陈述或对限制的考虑中派生公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材5.2 备选方案产生的步骤与方法5.2.1 搜寻与发现 有时，可以通过“研究”方法来产生备选方案，即经过正式系统的研究已确定解决问题的基本方案。这就要求我们采用正式途径以外的其他方法。公共政策学公共政策学21世纪公共管理系列教材世纪公共管理系列教材1.不作