《2022年下半年基金法律法规：基金销售费用结构和费率水平试题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年下半年基金法律法规：基金销售费用结构和费率水平试题.pdf（8页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2016 年下半年新疆基金法律法规：基金销售费用结构和费率水平试题一、单项选择题（共27 题，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_ A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系2、下列职权中，可以由监事会行使的是_ A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告3、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化
2、解业务风险4、对于持续持有期少于30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额_的赎回费。A0.25%B0.5%C0.75%D1.5%5、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A基金份额的转换B基金份额的转托管C基金份额的冻结D基金的非交易过户6、基金托管人需要对 _出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告7、_属于证券投资基金合同的当事人。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人8、下列不属于证券市场显著特征的选项是_ A：证
3、券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接交换的场所C：证券市场是财产权利直接交换的场所D：证券市场是风险直接交换的场所9、基金资产承担的费用不包括_。A基金托管费B基金管理费C基金信息披露费D基金发行费10、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数11、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3 B6 C9 D10 12、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A储蓄存款利息收入B企业债券的利息收入
4、C国债利息D股票的股息13、基金年度报告应该在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。A15 B45 C60 D90 14、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题15、久期用来衡量债券的 _风险。A利率B信用C提前赎回D通货膨胀文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P
5、2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J
6、7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:
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8、5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3
9、 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E1
10、0X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q
11、6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J716、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。A基金合同B基金销售业务流程C招募说明书D产品特征17、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于18、整个证券市场的核心是 _。A证券发行人B证券交易所C中国证监会D国务院19、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1 B2 C3 D6 20、下列关于基金份
12、额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额21、基金市场营销的 _是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。A服务性B专业性C持续性D适用性22、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C
13、基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体23、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A逐时结转B逐日结转C逐周结转文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E
14、10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6
15、Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9
16、P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6
17、J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码
18、:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3
19、B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L
20、3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7D逐月结转24、基金管理费率主要与 _有关。A基金的规模B基金托管人的声誉C基金二级市场的换手率D基金的风险25、中国证监会的主要职责包括_。A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行C维持公平而有序的证券市场D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为26、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券27、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益二、多项选择题（共27 题，每题的备选
21、项中，有2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。）1、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度2、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。A基金管理人的直销中心B商业银行C证券公司D证券交易所3、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。A融资比例B平均收益率C浮动利率债券投资情况D投资组合平均剩余期限4、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_ A：封
22、闭式基金B：开放式基金C：偏股基金D：偏债基金文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X
23、2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6
24、ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y
25、9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文
26、档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI
27、7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B
28、10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J75、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配
29、的最低比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红6、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20 个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告7、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_ A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的
30、收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦8、采用 _策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略9、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：要考虑基金管理人自身的管理水平10、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验
31、资和基金备案手续。A基金份额持有人的人数不少于两百人B基金份额持有人的人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000 万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币11、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A账面价值B资产价值C实际价值D清算资金12、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在 _上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码
32、:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3
33、B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L
34、3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E
35、10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6
36、Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9
37、P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6
38、J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站13、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是
39、_。A营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac 和促销(Promotio B因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者14、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A：签署基金合同B：基金募集C：基金运作D：基金终止15、某货币市场基金按月结转份额，最近 7 个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675
40、，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963 元人民币，则下列说法正确的是 _。A该基金的 7 日年化收益率为4.06%B该基金的 7 日年化收益率为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7 日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7 日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7 日年化收益率=最近 7 个自然日的每万份基金净收益的平均值 365/10 000100%16、根据基金份额是否固定，可以将基金分为_ A：公募基金和私募基金B：封闭式基金和开放式基金C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金D：契约
41、型基金与公司型基金17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构18、证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D严格监管、信息透明19、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。A人员推销B广告促销文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编
42、码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U
43、3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10
44、L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9
45、E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C
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47、9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G
48、6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7C营业推广D公共关系20、_指基金托管人以证券投资基金法 证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核21、拟募集基金不应存在 _的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1 年D基金名称存在欺诈、误导投资人22、某货币市场基金份额总数为2 亿份，某日该基
49、金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.9131元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元D基金份额净值为0.9131元23、目前在我国，_可以担任基金托管人。A中国工商银行股份有限公司B中国人寿保险股份有限公司C中国银河证券股份有限公司D中国华融资产管理公司24、2007年 11月中国证监会基金部发布 _，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：基金法B：开放式证券投资基金试点办法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法2
50、5、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚26、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券27、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益文档编码:CI7U3B5B10L3 HJ9E10X2C6Q6 ZN9P2Y9G6J7文档编码:CI7U3B5B10