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1、工程管理专业工程管理专业09级双学位级双学位1第三章第三章 世行贷款项目的询问服务合同世行贷款项目的询问服务合同o本章内容本章内容o询问服务合同概述询问服务合同概述o世行贷款项目工程询问合同标准格式世行贷款项目工程询问合同标准格式o个人询问专家询问服务协议标准格式个人询问专家询问服务协议标准格式2第一节第一节 询问服务合同概述询问服务合同概述o1 1、询问服务、询问服务o（1 1）询问的概念）询问的概念o询问服务是指付出智力劳动获得回报的过询问服务是指付出智力劳动获得回报的过程，是一种有偿服务。它的特点是人才密程，是一种有偿服务。它的特点是人才密集型，运用专家的学问、技能和阅历，为集型，运用专
2、家的学问、技能和阅历，为托付人供应询问看法，培训人员或进行其托付人供应询问看法，培训人员或进行其他创建性的劳动。他创建性的劳动。o（2 2）询问的分类）询问的分类o技术、理财、法律、信息、管理、工程技术、理财、法律、信息、管理、工程（询问服务中最重要、最为成熟的分支之（询问服务中最重要、最为成熟的分支之一）一）3o（1 1）工程询问：受客户托付，将学问和技术应）工程询问：受客户托付，将学问和技术应用于工程领域，为寻求解决问题的最佳途径而用于工程领域，为寻求解决问题的最佳途径而供应服务。供应服务。o（2 2）询问工程师：从事工程询问服务的工程技）询问工程师：从事工程询问服务的工程技术人员和其他专
3、业人员的总称。术人员和其他专业人员的总称。o（3 3）国际工程询问公司：具有独立法人地位的）国际工程询问公司：具有独立法人地位的特地从事工程询问服务的经营实体。特地从事工程询问服务的经营实体。2、工程询问服务、工程询问服务4（4 4）工程询问服务的内容）工程询问服务的内容o询问服务来源于项目建设的实际须要。在世行询问服务来源于项目建设的实际须要。在世行贷款业务中，常见的询问包括以下几个方面：贷款业务中，常见的询问包括以下几个方面：o投资前探讨投资前探讨o准备性探讨准备性探讨o执行服务执行服务o技术救济技术救济5起先结束启动启动阶段阶段 支配和支配和设计阶段设计阶段结束结束阶段阶段 执行阶段执行
4、阶段 定义与定义与决策决策提出提出解决解决方案方案实施与限制实施与限制 完成与完成与交付交付工程项目中涉及的询问服务工程项目中涉及的询问服务项项目目生生命命期期项项目目集集成成支支配配地地制制定定项项目目专专项项支支配配的的制制定定项项目目产产出出物物支支配配的的制制定定和和规规定定项项目目工工作作对对外外发发包包 与与合合同同签签订订项项目目限限制制标标准准的的制制定定项项目目实实施施工工作作的的绽绽开开项项目目实实施施中中的的指指挥挥调调度度与与协协调调项项目目实实施施中中的的绩绩效效度度量量与与报报告告项项目目实实施施中中的的纠纠偏偏行行动动项项目目的的完完工工工工作作项项目目的的交交付
5、付工工作作分分析析与与识识别别机机遇遇与与需需求求给给出出项项目目提提案案和和项项目目建建议议书书做做出出可可行行性性探探讨讨进进行行评评估估并并作作出出项项目目决决策策6o（1 1）选聘的特点）选聘的特点3、工程询问专家的选聘、工程询问专家的选聘招招 标标目的目的投投标标邀邀请请内容内容投标邀请投标邀请方式方式受标原则受标原则开标方式开标方式咨咨 询询服服 务务招标招标是是谈谈判判的的一一项项内内容容，可可提提出出改改进建议进建议可可开开具具短短名名单单向向短短名名单单内内公公司司直直接接发发邀请邀请以以技技术术方方面面的的评评审审为为主主，不不一一定定给给标标价最低者价最低者不不公公开开，
6、不不宣宣布布报报价价，迟迟到到标标书书不不一一定退回定退回土土建建、货货 物物采购采购是是已已经经确确定定的的合合同同条条件件，不不可更改可更改通通过过公公开开广广告告直直接接招标招标在在达达到到标标准准的的前前提提下下必必须须授授予予标标价价最低者最低者公公开开，宣宣布布报报价价，迟迟到到标标书书退回退回7（2 2）选聘程序）选聘程序8o1 1）确定任务大纲（）确定任务大纲（TORTOR）：是客户具体说明将）：是客户具体说明将要求被聘请的询问专家完成的询问任务的具体要求被聘请的询问专家完成的询问任务的具体说明文件，是拟托付询问专家担当询问服务的说明文件，是拟托付询问专家担当询问服务的任务大纲
7、。任务大纲。o2 2）编制费用概算：以）编制费用概算：以TORTOR中拟定的工作量和预中拟定的工作量和预期成果目标为依据，估算完成询问任务所需的期成果目标为依据，估算完成询问任务所需的人力、物力、时间和费用。一般，基础设施工人力、物力、时间和费用。一般，基础设施工程技术方面的询问费用概算约为工程概算的程技术方面的询问费用概算约为工程概算的9%-9%-15%15%；可研占；可研占0.5%-2%0.5%-2%；具体设计占；具体设计占3%-6%3%-6%；施工；施工监理占监理占5%-8%5%-8%。9o3 3）开列询问公司短名单，确定邀请范围：大范围内找）开列询问公司短名单，确定邀请范围：大范围内找
8、寻与询问任务相关的询问公司（寻与询问任务相关的询问公司（30-4030-40家），进行筛选，家），进行筛选，确定出短名单。确定出短名单。o4 4）确定竞争性的评比方法：常用的几种方法包括质量）确定竞争性的评比方法：常用的几种方法包括质量加成本（最常用）、质量、费用最低三种。加成本（最常用）、质量、费用最低三种。o5 5）向列入短名单的询问公司发出邀请信：发布邀请函）向列入短名单的询问公司发出邀请信：发布邀请函及附件，包括技术建议书格式、财务建议书格式、工作及附件，包括技术建议书格式、财务建议书格式、工作大纲及合同样本等。大纲及合同样本等。o6 6）评审各询问公司的建议书）评审各询问公司的建议书
9、o7 7）与中选的公司洽谈合同）与中选的公司洽谈合同 104、工程询问服务合同的类型、工程询问服务合同的类型o询问服务合同依据其付款方式，可以分为如下询问服务合同依据其付款方式，可以分为如下四种：四种：o（1 1）总价合同）总价合同o（2 2）计时制合同）计时制合同o（3 3）百分比合同）百分比合同o（4 4）不定期执行合同）不定期执行合同11（1 1）总价合同）总价合同p主要用于那些服务的内容和期限以及要求询问主要用于那些服务的内容和期限以及要求询问人提交的产品得到明确规定的任务。这类合同人提交的产品得到明确规定的任务。这类合同被广泛应用于简洁的规划和可行性探讨、环境被广泛应用于简洁的规划和
10、可行性探讨、环境探讨、标准或一般建筑物的具体设计、数据处探讨、标准或一般建筑物的具体设计、数据处理系统的制备等等。付款与产品（可交付物）理系统的制备等等。付款与产品（可交付物）挂钩，如报告，图表，工程量清单、招标文件、挂钩，如报告，图表，工程量清单、招标文件、及软件程序等。总价合同管理起来较简洁，因及软件程序等。总价合同管理起来较简洁，因为只在提交了明确规定的产品后才付款。为只在提交了明确规定的产品后才付款。12（2 2）计时制合同）计时制合同o当难于确定服务的范围和时间长短时，这种合同是适合当难于确定服务的范围和时间长短时，这种合同是适合的。这种难于确定是因为该服务与其他人的完成时间可的。这
11、种难于确定是因为该服务与其他人的完成时间可能不同的活动相关联，或因为询问人达到任务目标所需能不同的活动相关联，或因为询问人达到任务目标所需的投入很难估计。的投入很难估计。o这类合同广泛运用于：这类合同广泛运用于：o1 1、困难的探讨、困难的探讨o2 2、施工监理、施工监理o3 3、顾问性服务、顾问性服务o4 4、绝大多数的培训任务、绝大多数的培训任务o付款是基于双方同意的人员（一般在合同中列出名单）付款是基于双方同意的人员（一般在合同中列出名单）按小时、日、周、或月计算的费率，以及运用实际支出按小时、日、周、或月计算的费率，以及运用实际支出和和/或双方同意的单价计算的可报销项目费用。或双方同意
12、的单价计算的可报销项目费用。13（3 3）百分比合同）百分比合同o这类合同通常用于：这类合同通常用于：o1 1）建筑方面的服务）建筑方面的服务o2 2）选购）选购代理和检验代理代理和检验代理o百分比合同将付给询问人的费用与估算的或百分比合同将付给询问人的费用与估算的或实际的项目建设成本或所选购实际的项目建设成本或所选购或检验的货物或检验的货物的成本干脆挂钩。对这类合同应以服务的市的成本干脆挂钩。对这类合同应以服务的市场标准和场标准和/或估算的人月费用为基础进行谈或估算的人月费用为基础进行谈判，或寻求竞争性报价。判，或寻求竞争性报价。14（4 4）不定期执行合同）不定期执行合同o在借款人须要在借
13、款人须要“随叫随到随叫随到”专业服务以对某专业服务以对某一特定活动提出看法，而提看法的程度和时一特定活动提出看法，而提看法的程度和时间在事前无法确定的状况下，可运用这类合间在事前无法确定的状况下，可运用这类合同。这类合同通常用于为困难项目的实施保同。这类合同通常用于为困难项目的实施保持一批持一批“顾问顾问”（如水坝项目的专家组），（如水坝项目的专家组），为争端解决小组保持专家调解员，为机构改为争端解决小组保持专家调解员，为机构改革、选购革、选购建议、技术攻关保持一批专家建议、技术攻关保持一批专家等等，合同期限通常为一年或更长的时间。等等，合同期限通常为一年或更长的时间。借款人和公司就对专家付款
14、的费率单价达成借款人和公司就对专家付款的费率单价达成协议，并且按实际工作时间付款。协议，并且按实际工作时间付款。15其次节其次节 世行贷款项目工程询问合同标准格式世行贷款项目工程询问合同标准格式o1、询问服务合同的重要条款、询问服务合同的重要条款o（1）货币）货币o（2）价格调整）价格调整o（3）支付条款）支付条款o（4）投标和履约保证金）投标和履约保证金o（5）借款人的贡献）借款人的贡献o（6）利益冲突）利益冲突o（7）适用法律和争端解决）适用法律和争端解决16o 建议书邀请函应明确说明公司可以以世建议书邀请函应明确说明公司可以以世界银行任何成员国的货币或以欧洲货币单位界银行任何成员国的货币
15、或以欧洲货币单位表示其服务的价格。表示其服务的价格。o 假如询问人希望以不同的外国货币金额假如询问人希望以不同的外国货币金额之和来报价，他们可以那样做，但前提是建之和来报价，他们可以那样做，但前提是建议书中包括的外币种类不超过三种。借款人议书中包括的外币种类不超过三种。借款人可以要求询问人说明其报价中以借款国货币可以要求询问人说明其报价中以借款国货币表示的当地费用部分。合同项下的付款应按表示的当地费用部分。合同项下的付款应按建议书中表示价格的一种或多种货币支付。建议书中表示价格的一种或多种货币支付。（1 1）货币）货币17（2 2）价格调整）价格调整o 假如预料合同期超过十八个月，应在合同假如
16、预料合同期超过十八个月，应在合同中包括一个价格调整条款以针对国外和中包括一个价格调整条款以针对国外和/或当或当地的通货膨胀对酬劳进行调整。地的通货膨胀对酬劳进行调整。o 作为例外，在当地或国外通货膨胀预料很作为例外，在当地或国外通货膨胀预料很高或不行预料时，合同期少于十八个月的合同高或不行预料时，合同期少于十八个月的合同也可包括一个价格调整条款。也可包括一个价格调整条款。18o 支付条款（包括支付金额、支付时辰表和支付条款（包括支付金额、支付时辰表和支付程序）应在谈判期间达成一样。支付程序）应在谈判期间达成一样。o 支付可以按固定时间间隔（如以时间为基支付可以按固定时间间隔（如以时间为基础的合
17、同）或按双方同意的产品（如酬劳总付础的合同）或按双方同意的产品（如酬劳总付合同）。合同）。o 超过合同总价百分之十的预付款（例如动超过合同总价百分之十的预付款（例如动员费预付款）一般要求必需供应预付款保证金。员费预付款）一般要求必需供应预付款保证金。（3 3）支付条款）支付条款19（4 4）投标和履约保证金）投标和履约保证金o不建议对询问服务收取投标和履约保证金。不建议对询问服务收取投标和履约保证金。o保证金的收取与否通常取决于主观推断，它们保证金的收取与否通常取决于主观推断，它们简洁被滥用，并且它们趋向于增加询问业的成简洁被滥用，并且它们趋向于增加询问业的成本而没有证据显示其能带来好处，而这
18、些增加本而没有证据显示其能带来好处，而这些增加的成本最终会转嫁到借款人头上。的成本最终会转嫁到借款人头上。20（5 5）借款人的贡献）借款人的贡献o 借款人通常应指派其自己的专业人员以不借款人通常应指派其自己的专业人员以不同方式参与工作任务。同方式参与工作任务。o 借款人和询问人之间的合同应供应支配这借款人和询问人之间的合同应供应支配这些人员（称为对口人员）的细微环节和借款人些人员（称为对口人员）的细微环节和借款人应供应的设施，例如住房、办公空间、文秘支应供应的设施，例如住房、办公空间、文秘支持、公用设施、材料、及车辆。持、公用设施、材料、及车辆。o 合同应当规定如不能供应上述某些项或在合同应
19、当规定如不能供应上述某些项或在任务执行过程不得不被撤回的状况下，询问人任务执行过程不得不被撤回的状况下，询问人能够实行的措施和将获得的补偿。能够实行的措施和将获得的补偿。21o询问人除得到合同规定酬劳外，不应得到任何询问人除得到合同规定酬劳外，不应得到任何与该任务有关的酬劳。与该任务有关的酬劳。o询问人及其相关的单位询问人及其相关的单位/人员不得从事与合同人员不得从事与合同下客户的利益有冲突的询问活动，下客户的利益有冲突的询问活动，o询问人应被解除在为与该任务有关的下游项目询问人应被解除在为与该任务有关的下游项目供应货物或进行土建施工或购买任何资产或供供应货物或进行土建施工或购买任何资产或供应
20、任何其它服务的单位应任何其它服务的单位/人员名单之外，但正人员名单之外，但正在执行的合同项下在执行的合同项下“服务服务”的持续不在此列。的持续不在此列。（6 6）利益冲突）利益冲突22（7 7）适用法律和争端解决）适用法律和争端解决o 合同应包括涉及适用法律和争端解决机制合同应包括涉及适用法律和争端解决机制的条款。的条款。o 国际商务仲裁可能比其它争端解决方式更国际商务仲裁可能比其它争端解决方式更具有实际的优越性。因此激励借款人接受这类具有实际的优越性。因此激励借款人接受这类仲裁。不应指定世界银行作为仲裁人或要求世仲裁。不应指定世界银行作为仲裁人或要求世界银行指定仲裁人。界银行指定仲裁人。o
21、不过，解决投资争端国际中心的官员可以不过，解决投资争端国际中心的官员可以其作为中心官员的身份指定仲裁人。其作为中心官员的身份指定仲裁人。232 2、询问服务合同标准格式、询问服务合同标准格式o以时间为基础的询问服务合同主要包括四部分以时间为基础的询问服务合同主要包括四部分内容：内容：o合同格式合同格式o通用条件通用条件o专用条件专用条件o合同附件合同附件24第三节第三节 个人询问专家询问服务协议标准格式个人询问专家询问服务协议标准格式o 世行贷款项目的询问服务合同主要针对从世行贷款项目的询问服务合同主要针对从事困难的工程询问服务的询问公司。而对于事困难的工程询问服务的询问公司。而对于从事短期的、政策性较强的询问服务工作来从事短期的、政策性较强的询问服务工作来说，托付人须要聘用在某些有特殊成就的个说，托付人须要聘用在某些有特殊成就的个 人询问专家。人询问专家。o我国财政部与世行联合制定了个人询问专家我国财政部与世行联合制定了个人询问专家协议范本，用于世行对华贷款项目的询问服协议范本，用于世行对华贷款项目的询问服务。务。25