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1、精选学习资料 - - - - - - - - - XX资产治理有限公司基金托管与外包业务治理制度名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - XX资产治理有限公司 基金托管与外包业务治理制度第一章 总就第一条 为了规范 XX资产治理有限公司（以下简称“ 公司” 或“ 本公司” ）基金托管与运营外包业务；依据中华人民共和国证券 投资基金法、私募投资基金监督治理暂行方法 、私募投资基金管 理人内部掌握指引、基金业务外包服务指引 等法律法规、规范性 法律文件及相关监管要求制定本制度；其次条 本制度适用于本公司及其旗下全部子公司；第三
2、条 公司 XX部门负责基金托管机构的挑选、评定、确认与 监督治理；第四条 公司 XX部门负责运营外包机构的挑选、评定、确认与 监督治理；第五条 基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银 行或者其他具备托管资格的金融机构；商业银行担任基金托管机构 的,由国务院证券监督治理机构会同国务院银行业监督治理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的,核准；由国务院证券监督治理机构第六条 外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“ 外包机构” ）为基金治理人供应销售、销售支付、份额登记、估值名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - -
3、- - 核算、信息技术系统等业务的服务；第七条 外包机构包括为私募基金治理人供应募集服务的在中 国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的 机构（简称基金销售机构） ,为私募基金募集机构供应支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、 份额登记等与私募基金募集业务相关服 务的机构；托管机构遴选与治理 其次章第八条 公司所治理的产品原就上都应选定托管机构进行托管,如不进行托管的, 应在基金合同中进行商定, 并建立独立的保证私募 基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；第九条 公司 XX部门负责托管机构遴选工作,遴选工作应主要 核查以下内容：（一）属地经营：原就上应当满意基金的托管机构、
4、托管账户与 基金注册地需保持一样；（二）资质治理：托管机构需具备托管资质,托管机构的净资产 和风险掌握指标应当符合相关规定；（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平；（五） 协议合规：治理人和托管机构必需签订标准的托管协议；（六）内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范,有 完善的内部稽核监掌握度和风险掌握制度（六） 托管机构需要满意我方划款对于时效性的要求；名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - （七）系统支持：托管机构须有相应的IT 系统满意治理人的业务需求；托管机构需有安全高效的清算、交割系统；
5、（八）团队配备：托管机构需设有特地基金托管部门,并配备专 业的托管团队,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（九）资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件；（十）场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设 施和与基金托管业务有关的其他设施；第十条 公司托管机构的评定流程如下：（一） 挑选：必需在具有托管资质的商业银行或其他金融机构中 进行挑选, 前期需对托管机构进行全面明白和沟通,综合比较确定托 管机构；（二）反馈：向拟合作的托管机构供应托管机构评估问题清单,由托管机构按要求列明资质和相关条件,在 司；2 个工作日内反馈给公（三）评估：依据托管机构供应的问题清单反馈中提及的费率
6、等 关键因素以及前期沟通明白把握的信息进行综合评估；（四）选定：依据综合评估情形,选定托管机构；第十一条 托管机构选定后,相关部门（运营治理与合规部门）应负责托管协议的起草、 审定工作, 协议中应明确托管机构的如下义 务：（一）托管机构应当依据基金合同的商定,向投资者供应基金信名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 息；托管机构的固有财产应当独立于基金财产,托管机构因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产；（二）公正地对待其治理的不同基金财产； 三）安全保管基金财产； 四）依据规定开设基金财产的
7、资金账户和证券账户； 五）对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的 完整与独立；料； 六）储存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 七）依据基金合同的商定,依据基金治理人的投资指令,准时办理清算、交割事宜； 八）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 九）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具看法； 十）复核、审查基金治理人运算的基金资产净值和基金份额申 购、赎回价格； 十一）依据规定监督基金治理人的投资运作； 十二）国务院证券监督治理机构规定的其他职责；（十三）基金托管机构不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他 不正值的交易活动；第十二条托管协议正式签署后,公司XX
8、部门（运营治理）应负责后续对接工作,包括不限于：依据托管机构供应的资料清单,名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 进行托管账户的开立或托付托管机构进行托管账户的开立；负责开户资料及印鉴卡片等重要凭证的保管；履行托管职责；督促托管机构依据托管协议要求第三章 外包机构的遴选与治理第十三条 公司开展业务外包应依据审慎经营原就制定业务外包实施规划,外包活动范畴应与公司经营水平相相宜；第十四条 公司可托付外包机构办理基金份额（权益）登记；办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的真实、精确和完整,可开立注册登记账户,用于基金投资
9、人认（申）购资金、赎回资金和分红资金的归集、存放与交收,并设置有效机制,切实保证投资人资金安全；第十五条 公司可托付外包机构办理估值核算,办理估值核算业务的机构应依据合同或协议的要求,性；保证估值核算的精确性和准时第十六条 公司 XX部门负责外包遴选工作, 遴选工作应主要核 查以下内容：（一）品牌影响力：外包机构应品牌信誉良好,无不良记录；（二）外包资质：外包机构应为依据基金业务外包服务指引（试行）的要求到中国证券投资基金业协会备案,并加入基金业协 会成为会员的机构（三）运营团队：外包机构应拥有稳固、专业的运营团队；外包名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页,共 10 页精选学习资
10、料 - - - - - - - - - 机构及其从业人员, 应当遵守法律法规及合同或协议的规定,诚恳信 用、勤奋尽责、恪尽职守,防止利益冲突,不得从事侵占基金资产和 客户资产、 利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动；外包机构 在开展外包业务的同时,供应托管服务的,应设立特地的团队,外包 业务与基金托管业务团队之间应建立必要的业务隔离,有效防范潜在 的利益冲突；（四） IT 系统：外包机构应拥有稳固、专业的系统开发和运维 团队,系统配置完善,并且有连续优化的意愿,做好风险隔离,并定 期向治理人供应数据；（五）风控机制：外包机构应风控机制完备,并与托管业务进行 办公场所与团队隔离； 外包机构应
11、具备开展外包业务的才能和风险控 制才能,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火 墙制度与业务隔离制度, 有效执行信息隔离等内部掌握制度,切实防 范利益输送；（六）资源源投入：费率合理,并有意愿加大资源投入力度开展 长期业务合作；第十七条 公司对外包的评定流程如下：（一）尽职调查：公司在托付外包机构开展外包活动前,应依据 备选外包机构的范畴,对其人员配备、防火墙制度、业务隔离措施、利益输送防范措施、软硬件设施、专业才能、诚信状况、过往业绩、按时定期向基金业协会报送外包业务情形表和外包运营情形报告等名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页,共 10 页精选学习资料 - -
12、- - - - - - - 情形进行全面、现场调查；（二）业务谈判：公司XX部门与运营外包机构成员洽谈具体业务操作流程、费率及协议等重要因素,并达成一样意向；（三）选定：依据实际考察结果进行综合评估,确定运营外包机 构,并经合规部门审定后签订书面外包服务合同及协议,明确双方权 利义务及违约责任,协议条款至少应包括以下内容：1. 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构 的自有财产； 外包机构破产或者清算时, 外包服务所涉及的基金资产 和客户资产不属于其破产财产或清算财产；2. 外包机构应对供应外包业务所涉及的基金资产和客户资产 实行严格的分账治理, 保证供应外包业务的不同基金资产和客
13、户资产 之间、外包业务所涉基金资产和客户资产与外包机构其他业务之间的 账户设置相互独立,确保基金资产和客户资产的安全、独立,任何单 位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产；3. 外包机构在开展外包业务的同时,供应托管服务的, 应设立特地 的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必 要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突；4. 办理私募基金销售 、销售支付业务的机构开立销售结算资金 归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保 障投资者资金安全的连带责任条款；5. 开展基金销售业务的各参加方应签署书面协议明确各方权名师归纳总结 - - - - - - -第 8
14、页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 责；协议内容应包括对基金持有人的连续服务责任、反洗钱义务履职 及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权益义务等；第十八条 外包机构及其从业人员,应当遵守法律法规及合同 或协议的规定,诚恳信用、勤奋尽责、恪尽职守,防止利益冲突,不得从事侵占基金资产和客户资产 法违规活动；、利用基金未公开信息进行交易等违第十九条 外包合同签订后, 公司 XX部门负责已双方依据项目 运营实际情形,确认基金涉及的相关外包业务流程；其次十条 在开展业务外包的各阶段,公司应关注外包机构是 否存在与外包服务相冲突的业务, 以及外包机构是否实行有效隔离措 施,
15、每年开展一次全面的外包业务风险评估；监督治理 第四章 其次十一条 公司 XX部门应定期与托管机构和运营外包机构召 开例会,定期沟通,明白托管机构是否合规运作,同时托管机构应定 期向治理人供应托管报告； 明白运营外包机构的人员配备情形、业务 操作的专业才能、业务隔离措施、软硬件设施等基本运作情形,保证 满意业务进展的实际需求；其次十二条 公司 XX部门应依据签订的托管协议及外包服务 协议,不定期考察托管机构及运营外包机构是否严格按合同履行其义务和职责, 如如发觉未履行或履行不严格,警告,情节严峻的,可发送公函或律师函；可对其发出口头或书面的名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页,共 10 页精选学习资料 - - - - - - - - - 其次十三条 公司 XX部门运营治理部应对外包业务报送情形进行监督；依据基金业务外包服务指引,外包机构应在规定时间内内向基金业协会报送外包业务情形表和外包运营情形报告；第五章 附就其次十四条 本制度由公司 XX部门负责制定、 修订与说明； 本制度未尽事宜,按相关法律法规执行；名师归纳总结 其次十五条本制度自发文之日起正式执行；第 10 页,共 10 页- - - - - - -