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1、|最高管理者审核员/日期：ISO22000条 款 检查项目 检查内容 检查结果记录4.1 总要求 建立食品安全管理体系 公司何时建立食品安全管理体系？食品安全管理体系所涉及的产品有哪些？ 2010年 05月建立食品安全管理体系，体系认证所涉及的产品有烟熏鱼片、调味鱼片和冷冻鱼片。4.2.1 总则 形成文件的食品安全方针、目标 有无形成文件的食品安全方针、目标？ 建立质量方针和目标，并将质量目标分解至各部门总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？质量方针得到总经理批准，并在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴是否采取必要措施（包括培训、会议、墙报宣传、文件等方
2、式），确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000 标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守？是，相关措施列入年度培训计划各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ 是是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？ 是，最近一次管理评审的时间是 2013年 07月 12日5.1 管理承诺 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据是否为每项活动提供充分的资源？ 是是否制定了文件化的食品安全方针？ 是食品安全方针的制定食品安全方针是否经最高管理者批准？ 是是否与组织在食品链中的作用相适应？ 是食品安全方针的
3、内容 是否符合顾客对食品安全要求，符合法律法规的要求？ 是采取了哪些方式向员工传达？ 在公司餐厅和生产部更衣室进行张贴食品安全方针的传达与沟通通过询问员工，看员工是否了解？ 是5.2 食品安全方针食品安全方针是否得到实施 有无对食品安全目标进行统计，以确认 在每年度实施的管理评审中进行统计|方针是否得到有效实施？是否定期评审食品安全方针？ 在每年度实施的管理评审中进行评审食品安全方针的评审与修订有无对食品安全方针进行修订？ 未曾修订食品安全体系策划过程是否有各部门、各阶层人员的参与？ 是，HACCP 小组成员涵盖各相关部门和学科领域5.3 食品安全管理体系策划策划是否满足食品安全目标及食品安全
4、管理体系总要求？体系完整性是否保持？ 食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）？ 是，未曾发生食品安全事故是否有清晰的组织结构图？ 是是否明确规定了组织结构、职责、权限 相关职能部门和岗位的职责是否得到规定并形成文件？ 是，质量手册中加以规定是否指定了负责处理食品安全相关问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限？是，HACCP 小组组长周海燕，由总经理签发授权书处理问题人员的职责、权限指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施？ 是各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何向内部传达的？ 文件、会议、邮件等形式5.4 职责和权限有职责、权限如何传达到
5、位的 各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？ 是5.6 沟通 内部沟通的要求最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入？是评审时间间隔是怎样规定的？ 每年是否有定期进行管理评审的规定是否按照规定的时间进行管理评审？ 是管理评审的实施情况 抽查最近一份管理评审实施日期和记录 最近 1次是 2013年 07月 12日管理评审的内容是否充足 评审内容是否涵盖了体系的要求？ 是有无形成管理评审记录和形成的其他文件？ 是5.8 管理评审管理评审的输出是否完整并形成文件 “管理评审报告”中有无食品安全管理 是|体系适宜性、充分性和有效性的结论？管理评审结论中是否有以下方面
6、有关的决定和措施：1.食品安全保证2.食品安全管理体系有效性的改进3.资源需求4.组织食品安全方针和相关目标的修订是评审结论有无不符合，是否提出了纠正要求？ 有管理审评的后续管理对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证结果是否记录并报给最高管理者？供应商管理部分纠正措施还处于实施阶段，还未关闭组织怎样确定并提供所需的资源 抽查管理评审输出，是否有对资源需求评估和决定？ 2013年 07月 12日的记录无资源需求需求的评估和决定6.1 资源提供提供的资源是否满足体系的要求 是否配备了足够的资源？查阅人员、设备、设施的清单。 是6.3 基础设施 组织怎样确定、提供并维护所需的基础设施 组织是
7、否规定了确定、提供并维护基础设施的方法？ 是食品安全（HACCP）小组审核员/日期：ISO22000条 款 检查项目 检查内容 检查结果记录有无 ISO22000要求形成文件的程序和记录检查有无 ISO22000要求形成文件的程序和记录。是，建立了文件和记录清单，记录清单的更新日期是2013年 09月 18日4.2.1 总则文件的充分性 现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？ 是5.5 食品安全小组组长 食品安全小组组长的职责权限食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持责任？ 是|是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况？ 是是否管理食品安全小组并组织领导其工作？
8、是是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育？是，2013 年 12月安排食品安全小组参加 CIQ组织的HACCP能力考核，并有 3人通过组织是否有沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容做了规定？ 邮件、会议、文件等形式与食品主管部门的沟通是否顺畅？ 是是否制定了沟通的程序是否对组织食品安全有影响的相关方以及受组织食品安全影响的相关方进行交流？是外部沟通是否能确保组织的产品提供充分的食品安全方面的信息？ 是是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求 是5.6 沟通外部沟通的要求 是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系
9、更新和管理评审的输入？是是否就影响食品安全的事项进行内部沟通？ 是内部沟通的内容食品安全小组是否及时获得了影响食品安全相关变更的信息？ 是食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息？是内部沟通的要求食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上？ 是|食品安全小组是否由具有不同专业知识的人员组成？ 是有无能够证明人员能力（知识、经验等）的证据？部分 HACCP小组成员具有考核证书资质，部分成员通过内部培训7.3.2 食品安全小组 食品安全小组的构成是否符合要求食品安全小组的知识和经验是否覆盖组织食品安全管理体系范围内的产品、过程、设备和食品
10、安全危害？是食品安全小组是否对确认控制措施和控措施组合所需的过程进行了策划？策划的输出是否形成了文件并严格实施？最近一次控制措施组合实施验证的时间是 2013年 06月15日8 食品安全管理体系的确认、验证和改进8.1 总则食品安全管理体系的确认、验证和改进的总要求食品安全小组是否对食品安全管理体系进行了验证和改进？ 是文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？是组织是否建立了内部管理体系审核程序 程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？ 是是否进行了年度内审核方案策划、策划时是否考虑了拟审核过程和区域的状况和重要性，以及以往审核产品的更新措施？
11、是内部审核方案的策划是否按年度内审方案的计划实施了审核？ 是，上一次的内审时间是 2013年 12月 20日是否制订了内审计划？ 是内审计划是否覆盖全部要素和全部部门？ 是8.4 食品安全管理体系的验证8.4.1 内部审核内部审核的实施审核报告的内容是否全面？能否说明管理体系的符合性和有效性？ 是|对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？ 是采取的纠正措施是否按期完成？ 是对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录？ 是食品安全小组是否对各项验证结果进行评价，以确定验证结果的正确与完整？是8.4.2 单项验证结果的评价 如何进行单项验证结果的评价
12、查验验证活动记录。 最近一次内审活动日期是 2013年 12月 20日8.4.3 验证活动结果的分析 如何进行验证活动结果的分析食品安全小组是否对验证活动的结果（包括内部审核和外部审核的结果）进行了分析？是，管理评审中作为输入8.5 改进8.5.1 持续改进 改进的活动与方法实施食品安全管理体系持续改进方面的介绍。有无形成文件？有无形成记录？是，如文件修订均有做记录食品安全小组是否定期对有关食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的信息进行分析和评价？并决定是否对体系进行更新？通过体系内审、HACCP 计划验证和管理评审实施评价是否做好了食品安全管理体系更新的记录？是，文件变更时有变更记录，最近
13、一次体系更新的记录是 2013年 10月 28日8.5.2 食品安全管理体系的更新如何进行食品安全管理体系的更新是否将食品安全管理体系的更新情况形成了报告，作为管理评审的输入？ 是行政人事部审核员/日期：ISO22000条 款 检查项目 检查内容 检查结果记录5.4 职责和权限 是否明确规定了组织结构、职责、 是否有清晰的组织结构图？ 有|权限 相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？ 卫生质量手册中有规定有无应急演练的计划？是否演练过？5.7 应急准备和响应 有否有对程序进行定期演练的规定 演练是否形成记录，有无效果的评价？ 2013年 07月 23日实施了消防逃生演练。并形成记录。
14、对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求？ 是是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求 是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？ 是培训需求是如何确定的，是否征求各部门的意见？培训的对象是否包括所有员工？是否根据培训需求制订了培训计划？每年度的培训计划由人事部门向各部门征询意见。根据各部门反馈的意见制定年度培训计划对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？ 特殊工种都具备操作证是否建立了培训程序对关键操作岗位的人员是否进行了培训？ 是培训是否有记录？ 建立了培训记录培训后是否考核？ 具有考核记录，考核分为笔试、口试和操作
15、演练6.2 人力资源培训程序和培训计划是否得以有效实施 如何评价培训的有效性？ 培训后续跟踪6.4 工作环境 工作环境是否合适 工作环境是否满足保持体系运作需求？ 是与食品安全相关的人员是否都取得了健康证明？ 设备部 4名制冷工没有健康证检查更衣室、洗手间等卫生环境，有无导致交叉污染的隐患？ 洗手间内使用的垃圾桶没有带盖，存在卫生隐患7.2 前提方案 前提方案的内容废弃物、污水处理是否符合所有现有法规要求；是否保持废弃物处理的记录？ 是|研发部审核员/日期：ISO22000条 款 检查项目 检查内容 检查结果记录获得外部要求 如何来识别客户的基本需求和期望？有无形成记录？ 建立了新产品研发试验
16、记录表单，但是缺乏外部客户的满意度和需求信息5.6 沟通内部要求沟通产品开发过程有无将信息传达食品安全小组，结合 HACCP要求，进行危害分析，并体现在食品安全管理体系的更新上？研发周期短，个别产品会有品管部实验室介入，进行理化和微生物分析，保质期测试等7.2 前提方案 识别相关要求 如何保证产品配方和产品要求符合相关法律、法规、标准和顾客的要求？ 法律、法规和标准的符合性及时与品管部门沟通确认7.3.4 预期用途 识别预期用途 产品开发过程有无考虑产品准备、食用的建议，以及产品的使用群体？ 有，有些产品会在产品标签中体现采购部审核员/日期：ISO22000条 款 检查项目 检查内容 检查结果
17、记录4.2.3 文件控制 采购文件控制 有无建立与物料保障和安全的采购管理程序文件？ 建立了相关程序文件，但对文件不够熟悉抽查 2-3份重要原辅料采购订单或合同，要求阐明采购产品的要求，如：产品质量协议等，且有无经过批准或审核。查近期的产品采购合同，产品合同格条款中均有质量要求，但要求单一、重复，有些是不合理且无法实施的，无法执行的合同即为失效合同4.2.4 记录控制 采购记录控制抽查 2-3个供应商的索证资料，确认是否满足法规和文件要求。索证资料基本能够满足法规要求，个别供应商的资料索证困难5.6 沟通 外部沟通 是否指定人员或部门与供应商沟通原 由采购部和品管部配合完成，对新供应商发出供应
18、商|料的安全要求，并形成记录？是否包括：应符合的法律法规要求等。抽查相关沟通记录？调查评审表和原材料安全信息确认表进行评审内部沟通是否将新原料信息传递相关部门和人员，核实食品安全小组是否了解新原料要求等相关信息，并对危害分析等文件实施更新，并加以确认？邮件形式传递是否对供应商进行评估和批准？ 是采购的产品是否符合法律、法规和合同协议的要求？ 查看 2014年的验收记录，均能符合要求。7.2 前提方案 采购产品要求有无证据证明所有直接接触食品的包装材料和容器的适合应用？ 从具有 QS证照的供应商处采购7.10.4 撤回 产品召回 抽查有无建立供应商联系人清单？ 有销售部审核员/日期：ISO220
19、00条 款 检查项目 检查内容 检查结果记录4.2.4 记录控制 合同确认 抽查 2-3份销售合同，有无经过客户确认。 符合要求是否与顾客进行沟通？沟通内容是否包括产品信息（包括有关预期用途、特定储存要求等） 、问询、合同或订单处理及其修改等？沟通以邮件形式，但是相关产品的预期用途不是能够全部得到确认，如：产品是即食还是非即食的确认是否识别客户的基本需要和期望？ 客户满意度没有实施调查外部沟通是否建立客户抱怨的处理程序和/或记录？建立客户投诉处理流程图 ，市场部、销售部是客户投诉的接待窗口，由品管部建立客户投诉的记录5.6 沟通内部沟通 是否将与食品安全相关的外部沟通信息传递相关部门和人员？并
20、维持记录。 一旦发生会以邮件或会议的形式实施沟通|7.10.4 撤回 产品召回 抽查产品销售记录是否满足法规要求？抽查有无建立客户联系人清单？ 销售记录可以由 T3系统调出。客户清单没有更新日期，部分客户联系人信息不全物流部审核员/日期：ISO22000条 款 检查项目 检查内容 检查结果记录4.2.3 文件控制 文件控制 仓储管理是否形成书面文件？ 建立了相关程序文件查看 2-3份报表，核实仓储的冷库温度、卫生和除霜是否做到记录？产品的运输记录是否保持？4.2.4 记录控制 记录保持的实况查看记录，确认填写是否规范？查 2014年 03月仓储区清洁记录表，签名只签了姓氏，没有签全名查 201
21、4年 05月仓储区清洁记录表签字签在其他环节栏，没有签在责任人签名栏查 2014年 04月 03日的食品运输车检查记录表记录数据不真实，预冷 9.7，启运-19.16.3 基础设施 环境是否满足要求现场查看仓储环境是否清洁、卫生，冷库温度是否符合要求？产品存放是否符合要求？检查外包材、内包材和辅料仓库，物品堆放和环境保持良好7.2 前提方案 物流外包管理 采购的服务须是否符合目前的规范和合同协议；是否进行定期评审？ 公司现有万吉冷库和中外运作为物流供应商，对资质进行了确认，签订了合同协议7.9 可追溯性系统 追溯信息确认现场查看可追溯标识和记录是否符合要求？确认产成品、原料出入库交接的记录？查原辅料出入登记表，2014 年 02月 25日进的食用盐，批号为 20140226，但是在 4月 29日的领料记录里批号为 20140229，5 月 10日领料记录的批号为20140219，无法做到可追溯查 2014年 05月 15日-20 日的烟熏三文鱼（味纯）批号数据合计，无法体现对应批号下的库存量7.10.3 潜在不安全产品的处置 不合格品管理现场查看是否存在不合格品或潜在不安全产品，是否在放行前得到有效控制？产品过期的预警制度是否完善？现场查看和记录查看能够满足要求