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1、.金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准（试行）二八年二月1 / 114目录一、说明 1二、金属非金属地下矿山安全标准化评定标准 31. 安全生产方针与目标 31.1 方针（80 分）31.2 目标（100 分）42. 安全生产法律法规与其他要求 52.1 法律法规意识（50 分）52.2 需求识别与获取（50 分）6 2.3 融入（70 分）72.4 评审与更新（30 分）9 3安全生产组织保障 93.1 安全生产责任制（150 分）93.2 安全机构设置与人员任命（115 分）12 3.3 员工参与（110 分）143.4 文件与资料控制（105 分）163.5 外部联系与部沟通（100
2、 分）183.6 系统管理评审(85 分)213.7 供应商与承包商管理（100 分）223.8 安全认可与奖励（90 分）243.9 工余安全管理（50 分）254. 风险管理 264.1 危险源辨识与风险评价要求(100 分)26 4.2 风险评价（230 分）284.3 关键任务识别与分析（200 分）33 5安全教育与培训（345 分）365.1 员工安全意识（145 分）36 5.2 培训（200 分）386. 生产工艺系统安全管理 416.1 设计要求(85 分)41 6.2 采矿工艺（120 分）426.3 生产保障系统（120 分）44 6.4 变化管理（105 分）477.
3、设备设施安全管理 49 7.1 基本要求(120 分)497.2 设备设施维护（200 分）51 8作业现场安全管理 568.1 作业环境（140 分）568.2 作业过程（140 分）598.3 劳动防护用品（110 分）61 9职业卫生管理 64.9.1 健康监护（110 分）649.2 职业危害控制（110 分）679.3 职业卫生监测（120 分）699.4 人机工效（80 分）71 10安全投入、安全科技与工伤保险 7210.1 安全投入（110 分）7210.2 安全科技(50 分)7410.3 工伤保险（50 分）75 11检查 7611.1一般要求(80 分)7611.2巡回检
4、查(80 分)7811.3 例行检查（80 分）7911.4 专项检查（110 分）8211.5 综合检查（70 分）8411.6 纠正和预防措施（150 分）85 12应急管理 8812.1 应急准备(80 分)8812.2 应急计划（130 分）9012.3 应急响应(80 分)9212.4 应急保障(100 分)9312.5 应急评审与改进(80 分)96 13事故、事件报告、调查与分析 9813.1 报告（90 分）9813.2 调查（200 分）9913.3 统计与分析（170 分）10213.4 事故、事件回顾（80 分）104 14绩效测量与评价 10514.1 绩效测量(110
5、 分)10514.2 系统评价（100 分）1092 / 114.一、说明为规金属非金属地下矿山安全标准化系统评定工作，合理确定系统评定等级，根据金属非金属矿山安全标准化规 地下矿山实施指南（AQ2007.2-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合金属非金属地下矿山的实际制定本评定标准。金属非金属地下矿山的安全标准化系统由 14 个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评定标准依据 14 个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安
6、全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14 个元素所得分值相加，便得到金属非金属地下矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：标准化系统元素与其分值分配明细表元素分值分配1.安全生产方针与目标1802.安全生产法律法规与其他要求2003.安全生产组织保障9054.风险管理5305.安全教育与培训3456.生产工艺系统安全管理4307.设备设施安全管理3208.作业现场安全管理3909.职业卫生管理42010. 安全投入、
7、安全科技与工伤保险21011.检查57012.应急管理47013.事故、事件报告、调查与分析54014.绩效测量与评价210总分57205 / 114各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表项目各项目权重（ %）元素的策划与资源、标准与程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准与程序的依从程度30安全生产绩效40合计100标准化系统工作评定得分总分为 5720 分，最终标准化系统得分换算成百分制。换算公式如下：标准化系统得分（百分制）=标准化系统工作评定得分5720100。二、金属非金属地下矿山安全标准化系统评定标准1. 安全生产方针与目标1.1 方针（80 分
8、）策划（8 分） 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？ (分数 是4分； 否0分) 安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？ (分数 是4分； 否0分)执行(16分) 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？ (分数 是3分； 否0分) 安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通? (分数 是3分； 否0分) 安全生产方针是否已传达至全体员工与相关方？ (分数 是2分； 否0分) 安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？ (分数 是2分； 否0分) 是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？ (分数 是2分；
9、否0分) 当外部条件变化时，是否与时对安全生产方针进行修订？ (分数 是2分； 否0分) 各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？ (分数 是2分； 否0分)符合性(24分) 安全生产方针是否体现：(分数 是3分； 最高分15分) 遵守法律法规与其他要求； 企业风险特点； 预防伤害和疾病； 预防财产损失； 持续改进。 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针： (分数 是3分； 最高分9分) 显著位置贴； 作为员工岗前培训与再教育的容； 印刷在现场安全手册中。绩效(32分) 安全生产方针是否易于理解？(分数 是5分； 否0分) 安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？ (分数 是5
10、分； 否0分) 安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？ (分数 是5分； 否0分) 安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？ (分数 是5分； 否0分) 全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（12分）270%90%（8分）360%70%（6分）440%60%（4分）520%40%（2分）620%以下（0分）1.2 目标（100 分）策划（10分） 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？ (分数 是3分； 否0分) 是否有评价各级管理层完成其安全生产目标与指标的制度？ (分数 是3分； 否0分) 是否有完成安全生产
11、目标和指标的监测系统？ (分数 是4分； 否0分)执行(20 分) 是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？ (分数 是2分； 否0分) 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ (分数 是2分； 最高分8分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 安全生产目标与指标是否分解？ (分数 是2分； 否0分) 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ (分数 是3分； 否0分) 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？ (分数 是3分； 否0分) 在需要时是否对安全生产目标和指标进行与时的修正或更新？ (分数 是2分； 否0分)符合性(30 分) 安全生产目标是
12、否与安全生产方针一致？ (分数 是4分； 否0分) 设立安全生产目标时是否考虑：(分数 是2.5分； 最高分10分) 管理评审结果； 风险评价结果； 生产和过程绩效； 自我评估结果。 安全生产目标是否包含：(分数 是3分； 最高分6分) 改进安全生产管理的努力和行动； 事件的影响，如频率、严重性和其他损失。 对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？（分数 选择一个答案） 1100%（5分）250%100%（3分）350%以下（0分） 安全生产目标和指标与其完成情况与员工进行沟通的比例？（分数 选择一个答案） 1100%（5分）250%100%（3分）350%以下（0分）绩效(40 分) 完成
13、安全生产目标和指标的有效性如何？（分数 选择一个答案） 1最佳（30分）2较好（20分）3中等（10分）4一般（5分）5最低（0分） 员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？（分数 选择一个答案） 1是（10分）2部分（5分）3否（0分）2. 安全生产法律法规与其他要求2.1 法律法规意识（50 分）策划（5分） 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？ (分数 是5分； 否0分)执行(10 分) 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？ (分数 是4分； 否0分) 是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？.(分数 是3分； 否0分) 是
14、否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？ (分数 是3分； 否0分)符合性(15 分) 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉与所有层面的员工？（分数 选择一个答案） 1是（5分）2部分（3分）3否（0分） 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（5分）270%90%（3分）36070%（1分）460%以下（0） 安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？（分数 选择一个答案） 1100%（5分）250%100%（3分）350%以下（0分）绩效(20 分) 安全生产法律法规意识调查是否有效？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（
15、8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 安全生产法律法规意识提升的效果如何？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分）2.2 需求识别与获取（50 分）策划（5分） 是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是1分； 否0分) 是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？ (分数 是2分； 否0分) 是否确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的部门、人员与其职责？6 / 114.(分数 是2分； 否0分)执行(10 分) 是否识别了安全生产法
16、律法规与其他要求的需求？ (分数 是4分； 否0分) 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？ (分数 是3分； 否0分) 部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ (分数 是3分； 否0分)符合性(15 分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ (分数 是6分； 否0分) 已识别的安全生产法律法规与其他要否包括： (分数 是1.5分； 最高分9分) 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规性文件与其他要求。绩效(20 分) 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）
17、4一般（3分）5最低（0分） 所识别的安全生产法律法规与其他要否适用？（分数 选择一个答案） 1是（5分）2部分（3分）3否（0分） 安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？ (分数 是5分； 否0分)2.3 融入（70 分）策划（ 7分） 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？ (分数 是4分； 否0分) 上述规定是否明确了责任部门、人员与其职责？ (分数 是3分； 否0分)执行(14 分) 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是3分； 否0分)111 / 114 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ (分数 是2分
18、； 否0分) 培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？ (分数 是1分； 最高分7分) 培训要求； 法律法规要求的员工测试； 危害识别要求； 个体防护用品要求； 记录保持和报告要求； 许可要求； 监测要求。 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ (分数 是2分； 否0分)符合性(21 分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（9分）270%90%（6分）360%70%（3分）440%60%（1分）540%以下（0分） 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%
19、（12分）270%90%（9分）360%70%（6分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）绩效(28 分) 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 对相关员工安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数 选择一个答案） 1好（8分）2一般（4分）3差（0分） 相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？（分数 选择一个答案）1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分）2.4 评审与更新（30 分）策划（3分） 是否有确保安全生产法
20、律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？ (分数 是3分； 否0分)执行(6 分) 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？ (分数 是2分； 否0分) 当变化发生时，是否与时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？ (分数 是2分； 否0分) 当变化发生时，是否与时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是2分； 否0分)符合性(9 分) 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？（分数 选择一个答案） 1100%（5分）250%100%（3分）350%以下（0分） 当变化发生时，与变化的安全生产
21、法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？（分数 选择一个答案） 1100%（4分）250%100%（3分）350%以下（0分）绩效(12 分) 安全生产法律法规与其他要求的有效性？（分数 选择一个答案） 1最佳（12分）2较好（9分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分）3. 安全生产组织保障3.1 安全生产责任制（150 分）策划（15） 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？ (分数 是9分； 否0分) 是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员与其职责？(分数 是6分； 否0分)执行(30分) 是否规定了主要负责
22、人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？ (分数 是5分； 否0分) 管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？ (分数 是2分； 最高分6分) 人员配置； 资金支持； 管理层对安全生产活动的参与。 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？ (分数 是5分； 否0分) 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？ (分数 是5分； 否0分) 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？ (分数 是5分； 否0分) 是否定期对安全生产责任制适宜性进行评审与更新？ (分数 是4分； 否0分)符合性(45分) 安全生产责任制容是否明确、具体、可操作、可测量？（分数
23、选择一个答案） 1是（6分）2部分（3分）3否（0分） 高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明的依从程度？（分数 选择一个答案） 1是（4分）2部分（2分）3否（0分） 最高管理者是否参与下列安全生产活动： (分数 是1分； 最高分14分) 制定安全生产方针与目标； 确保实现目标所需资源； 在日常会议讨论安全生产问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 至少每3个月进行1次安全生产巡视； 参加安全生产委员会会议； 至少每年评审1次标准化系统； 参与风险评价； 参与标准化系统评价； 参与安全生产培训； 认可安全生产表现； 参与安全生产检查； 参与安全生产事故、事件调查； 至少每月回顾纠正行动。 中层
24、管理者是否参与了下列安全生产的活动： (分数 是1分； 最高分12分) 在日常会议讨论安全生产问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 至少每3个月实施1次安全生产巡视； 参加安全生产委员会会议； 至少每年评审1次标准化系统； 参与风险评价； 参与安全标准化系统的评价； 参与安全生产培训； 认可安全生产的表现； 参与安全生产检查； 参与安全生产事故、事件调查； 至少每月回顾纠正行为。 中层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例？（分数 选择一个答案） 180%100%（6分）260%80%（4分）340%60%（2分）420%40%（1分）520%以下（0分） 是否每年对安全生产责任制进行回顾与更
25、新？ (分数 是3分； 否0分)绩效(60分) 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数 选择一个答案） 1是（10分）2部分（5分）3否（0分） 最高管理者参与安全生产活动的效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 中层管理者参与安全生产活动的效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 安全生产责任制进行逐级说明的效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 中层管理者接受安全生产责任制培训的
26、效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 各类人员履行安全生产责任制的效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分）3.2 安全机构设置与人员任命（115 分）策划（11.5 分） 是否有包括安全管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要求的制度？ (分数 是6分； 否0分) 是否有制度对安全生产委员会的人员构成、会议组织、记录等做出了规定？ (分数 是5.5分； 否0分)执行(23 分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会？ (分数 是
27、2分； 否0分) 安全生产委员会是否定期开会，审查安全工作进展和确定方案，协调解决存在的安全问题？ (分数 是2分； 否0分) 主要负责人、安全生产管理人员与安全生产委员会成员是否接受安全生产培训，并考核合格？ (分数 是5分； 否0分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？ (分数 是5分； 否0分) 最高管理者是否在高级管理层中指定了安全生产管理者代表？ (分数 是2分； 否0分) 最高管理者是否已书面任命下列职位？（分数 选择一个答案） 1是（5分）2部分（2分）3否（0分）安全负责人； 员工代表； 消防负责人； 急救员； 事故调查员； 法律
28、法规需增加的职位； 与风险与其评估相关的职位。 员工代表的职责是否明确并在工作场所展示？ (分数 是2分； 否0分)符合性(34.5 分) 被任命的人员是否全部有任命书? (分数 是3分； 否0分) 安全生产委员会成员中是否有员工代表？ (分数 是2分； 否0分) 安全生产委员会成员中是否有专职医护人员或职业卫生管理人员？ (分数 是2分； 否0分) 安全生产委员会会议是否全部形成纪要并保存？ (分数 是2分； 否0分) 安全生产委员会会议纪要是否包括工作项目清单，并由安全生产委员会主任或最高管理者签发？ (分数 是3分； 否0分) 安全生产管理机构人员的配置是否满足安全生产管理需要？ (分数
29、 是3分； 否0分) 所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？ (分数 是2分； 否0分) 被任命的人员是否参加了下列培训：(分数 是2分； 最高分12分) 金属非金属矿山安全标准化规培训； 安全生产管理培训； 标准化系统评价培训； 危险源辨识和风险评价培训； 安全生产岗位职责培训； 事故、事件调查技能培训。 依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的？ (分数 是3.5分； 否0分) 是否依据风险决定员工代表的任命，并且其比率一般不少于1:50？ (分数 是2分； 否0分)绩效(46 分) 安全生产委员会会议是否有效地解决了安全生产问题？（分数 选择一个答案） 1是（
30、5分）2部分（3分）3否（0分） 针对安全生产委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 被任命人员是否理解并履行其职责与义务？（分数 选择一个答案） 1是（6分）2部分（3分）3否（0分） 被任命人员接受培训的效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 员工是否清楚员工代表的选择标准和职责？（分数 选择一个答案） 1是（5分）2部分（3分）3否（0分） 员工代表是否熟悉职责围的各种危险源与其风险？（分数 选择一个答案） 1是（10分
31、）2部分（5分）3否（0分）3.3 员工参与（110 分）策划（ 11 分） 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？ (分数 是3分； 否0分) 是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？ (分数 是4分； 否0分) 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？ (分数 是4分； 否0分)执行(22 分) 是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？ (分数 是3分； 否0分) 员工是否有获得参与下列安全生产活动的机会： (分数 是1分； 最高分10分) 任务分析； 设计与流程变化评审； 安全意识提升； 安全手册更新； 安全生产委员会会议； 与外部权力机构沟通安全
32、生产事项； 风险评价； 相关安全过程的行动； 变化管理的评审； 参与安全问题的调查。 是否采用问题解决小组的方式来处理安全问题？ (分数 是3分； 否0分) 问题解决小组成员是否接受了解决相应问题的技能培训？ (分数 是3分； 否0分) 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？ (分数 是3分； 否0分)符合性(33 分) 员工或员工代表参与安全活动的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（7分）260%90%（4分）360%以下（0分） 问题解决小组成员接受培训的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（10分）260%90%（6分）330%60%（2分）430%以下（0
33、分） 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？（分数 选择一个答案） 1是（10分）2部分（5分）3否（0分） 在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？(分数 是6分； 否0分)绩效(44分) 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性，包括： (分数 是2分； 最高分10分) 责任部门与人员确定； 职责明确； 渠道畅通； 收集频率确定； 反馈与时。 问题解决小组的效力？（分数 选择一个答案） 1最佳（12分）2较好（9分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 员工参与安全生产活动的主动性？（分数 选择一个答案） 1好（5分）2
34、一般（3分）3差（0分） 员工参与安全生产活动的效果？（分数 选择一个答案） 1最佳（12分）2较好（9分）3中等（5分）4一般（3分）5最低（0分） 拒绝制度是否有效保障员工的安全、健康？（分数 选择一个答案） 1好（5分）2一般（3分）3差（0分）3.4 文件与资料控制（105 分）策划（10.5 分） 是否有文件与资料的识别与控制制度？ (分数 是7分； 否0分) 是否有制度控制安全记录，制度包括记录的填写、保存、格式、期限与日常管理要求？ (分数 是3.5分； 否0分)执行(21 分) 是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件？ (分数 是5分； 否0分) 是否每年评审标准化系统文
35、件？ (分数 是2分； 否0分) 出现变化时是否与时修订或废除标准化系统文件？ (分数 是2分； 否0分) 标准化系统文件是否分发到相关的员工？ (分数 是3分； 否0分) 下列安全生产记录是否得到有效保留： (分数 是0.5分； 最高分9分) 管理评审报告； 事故、事件记录； 风险评价信息； 培训记录； 标准化系统评价报告； 事故调查报告； 检查记录； 职业卫生检查与健康监护记录； 安全生产会议记录； 安全活动记录； 法定检测记录； 任务观察记录； 许可文件； 应急演习信息； 纠正与预防行动记录； 承包商和供应商信息； 维护和校验记录； 技术资料、图纸。符合性(31.5分) 是否制定下列安全
36、生产规章制度？ (分数 是1分；最高分12分) 安全生产检查制度； 安全教育培训制度； 重大危险源监控制度； 重大隐患整改制度； 危险物品和物料管理制度； 职业危害预防制度； 特种作业管理与审批制度； 特殊工种管理制度； 事故和事件管理制度； 设备和设施安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 安全生产奖惩制度。 标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？ (分数 是5.5分； 否0分) 文件与资料控制制度的执行情况如何？（分数 选择一个答案） 1好（8分）2一般（4分）3差（0分） 记录控制制度的执行情况如何？（分数 选择一个答案） 1好（6分）2一般（4分）3差（0分）绩效(42分)
37、 标准化文件系统效力与效率，包括： (分数 是2.5分； 最高分10分) 文件需求响应与时； 文件产生的流程畅通； 用户界面良好； 文件分发充分。 标准化系统文件控制系统效力，包括： (分数 是1分； 最高分13分) 主索引表； 分配的适用性； 制定时间； 版本； 解释权； 批准； 变化； 废止； 存储媒介； 保存期限； 外部文件； 法律法规与其他要求； 可获取性。 记录控制系统的效力，包括：(分数 是1分； 最高分7分) 识别与检索； 可追踪性； 存储有效； 可读性； 保持期限； 维护效果； 可获取性。 标准化系统文件的质量？（分数 选择一个答案） 1好（12分）2一般（6分）3差（0分）3
38、.5 外部联系与部沟通（100 分）策划（10 分） 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ (分数 是2分； 否0分) 是否有与外部联系的制度？ (分数 是3分； 否0分) 是否有部沟通制度？(分数 是3分； 否0分) 是否有合理化建议制度？(分数 是2分； 否0分)执行(20 分) 是否已识别外部联系对象？(分数 是2分； 否0分) 是否就下述安全生产事项进行沟通： (分数 是1分； 最高分3分) 外部关注的安全生产事项； 外部团体或个人的抱怨； 直接的社会要求。 是否保存外部的安全投诉记录？ (分数 是2分； 否0分) 基层管理者在向员工分派任务时，是否使用了正确任务说明？ (分数
39、是2分； 否0分) 基层管理者是否每月与员工就重要安全生产事项进行计划性对话？ (分数 是2分； 否0分) 基层是否在合理的时间围召开了会议并讨论安全生产事项？ (分数 是1分； 否0分) 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？ (分数 是2分； 否0分) 是否保留了会议记录？(分数 是1分； 否0分) 合理化建议箱或建议表格是否放置于醒目位置并方便获取？ (分数 是1分； 否0分) 是否收集和评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？ (分数 是2分； 否0分) 是否设置专栏展示安全设备状况和使用情况？ (分数 是1分； 否0分) 是否与时向外界披露重
40、大安全生产事项？ (分数 是1分； 否0分)符合性(30 分) 外部联系制度的执行情况？（分数 选择一个答案） 1好（2分）2一般（1分）3差（0分） 安全投诉已报告并进行了调查的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（5分）260%90%（2分）360%以下（0分） 计划性对话同时满足下列要求的比例： 一对一； 提前做好沟通计划； 处理特定的或与员工相关的安全问题。（分数 选择一个答案） 190%100%（5分）260%90%（3分）340%60%（1分）540%以下（0分） 基层安全会议是否事先准备好与具体工作相关的主题？ (分数 是2分； 否0分) 基层安全会议是否依据要求的频次
41、召开？ (分数 是2分； 否0分) 员工熟悉合理化建议制度的详细容，了解建议的渠道、格式、接受过程的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分） 管理层参与合理化建议活动的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（5分）260%90%（3分）340%60%（1分）540%以下（0分） 员工参与合理化建议活动的比例？（分数 选择一个答案） 190%100%（5分）260%90%（3分）340%60%（1分）540%以下（0分）绩效(40 分) “任务说明”的有效性？（分数 选择一个答案） 1最佳（11分）2较好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分） 按计划开展对话的有效性，包括： (分数 是5分； 最高分10分) 管理者、员工对对话机制的信心； 与时、有效地处理对话中的安全问题。 合理化建议的有效性，包括：(分数 是3分； 最高分9分) 以公平的方式评审提出的各项建议； 员工对建议机制的