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1、第5章建设工程合同管理与工程索赔本章学习要求和目标(1)建设工程施工合同的类型及选择。(2)建设工程施工合同文件的组成与主要条款。(3)工程变更价款的确定。(4)建设工程合同纠纷与分类。(5)工程索赔的内容与分类。(6)工程索赔成立的条件与证据。(7)工程索赔程序。(8)工程索赔的计算与审核。25.1合同管理5.1.1建设合同的概念我国合同法规定，建设工程合同是承包人进行工程建设、发包人支付价款的合同。建设工程合同双方当事人应当在合同中明确各自的权利和义务，但主要是承包人进行工程建设，发包人支付工程款。建设工程合同是一种诺成合同，也是一种双务、有偿合同，合同订立生效后双方应当严格履行，当事人双
2、方在合同中都有各自的权利和义务，在享有权利的同时必需履行义务。施工合同是工程建设的主要合同，是工程建设质量限制、进度限制、费用限制的主要依据。在施工合同中，实行的是以工程师为核心的管理体系(虽然工程师不是施工合同当事人)。施工合同中的工程师是指监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行合同的负责人，其具体身份和职责由双方在合同中约定。举荐的工程合同范本由协议书、通用条款、专用条款等三部分组成，并附有“承包人承揽工程项目一览表”、“发包人供应材料设备一览表”和“房屋建筑工程质量保修书”三个标准化附件。35.1.2合同类型与合同文件1.建设合同可以从不同角度进行分类1)按阶段分类按阶段可以分为建
3、设工程勘察合同、建设工程设计合同、建设工程施工合同。2)按承发包的方式分类按承发包的方式可以分为建设工程总承包合同、建设工程承包合同、分包合同。3)按计价方式分类按计价方式可以分为单价合同、总价合同、成本加酬金合同。45.1.2合同类型与合同文件2.合同类型的选择(1)项目规模和工期长短(2)项目的困难程度(3)项目单项工程的明确程度(4)项目准备时间的长短(5)项目的外部因素3.工程合同价的确定1)固定合同价2)可调合同价3)成本加酬金确定的合同价(1)成本加固定百分比酬金确定的合同价。(2)成本加固定金额确定的合同价。(3)成本加奖罚确定的合同价。(4)最高限额成本加固定最大酬金确定的合同
4、价。55.1.2合同类型与合同文件4.合同文件(1)本合同协议书。(2)中标通知书。(3)投标书及其附件。(4)本合同专用条款。(5)本合同通用条款。(6)标准、规范及有关技术文件。(7)图纸。(8)工程量清单。(9)工程报价单或预算书。65.1.3合同价款的调整范围对于以可调价格形式订立的合同，其合同价款调整的范围如下。(1)国家法律、法规和政策变更影响合同价款。(2)工程造价管理部门公布的价格调整。(3)1周内非承包人缘由停水、停电、停气等造成累计停工超过8小时。75.1.4工程变更价款确定方法在施工过程中，由于发包人对原设计进行变更，以及经工程师同意的、承包人要求进行的设计变更，会导致合
5、同价款的增减，并可能造成承包人的损失，这些均应由发包人担当，并相应地顺延工期。1.变更后合同价款的确定程序2.变更工程价款的确定方法(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更合同价款。(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格。(3)合同中没有适用或类似的价格，则可由承包人提出一个适当的价格，经工程师确认后执行。85.1.5工程量的确认1.承包人提交工程量报告承包人应按合同专用条款约定的时间，向工程师提交本阶段的已完工程量报告，说明本期完成的各项工作内容和工程量。2.工程量计算工程师应在收到承包人报告7日内按设计图核实已完工程量，并在计量前24小时通知承
6、包人，承包人为计量供应便利条件并派人参与，如无人参与，计量结果有效；工程师7日内未进行计量，则从第八日起承包人报告中开列的工程量即为确认；工程师不按约定时间通知承包人，致使承包人未参与计量的，计量结果无效。95.1.6工程款(进度款)支付的程序和责任发包人应在双方计量确认后14日内，向承包人支付工程款(进度款)。同期用于工程上的发包人供应材料设备的价款，以及按约定时间发包人应按比例扣回的预付款，与工程款(进度款)同期结算。合同价款调整、设计变更调整的合同价款及追加的合同价款，应与工程款(进度款)同期调整支付。发包人超过约定的支付时间不支付工程款(进度款)，承包人可向发包人发出要求付款的通知，发
7、包人在收到承包人通知后仍不能按要求支付，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可以延期支付。协议须明确延期支付时间和从发包人计量签字后第15日起计算应付款的贷款利息。发包人不按合同约定支付工程款(进度款)，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人担当违约责任。105.1.7合同中不行抗力事务的处理不行抗力是指合同当事人不能预见的、不能避开并且不能克服的客观状况。1.不行抗力的范围2.不行抗力发生后的合同管理3.不行抗力事务的合同责任115.1.8合同争议的处理方法合同法规定，合同争议的处理方式有和解、调解、仲裁、诉讼4种。发生争议后，在一般状况下，双方都应
8、接着履行合同，保持施工连续，爱护好已完工程。只有出现下列状况时，当事人方可停止履行施工合同。(1)单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工。(2)调解要求停止施工，且为双方接受。(3)仲裁机关要求停止施工。(4)法院要求停止施工。125.2工程索赔5.2.1索赔的概念工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应由对方担当的风险而受到损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。我国建设工程施工合同(示范文本)中规定的索赔是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。以上对施工索赔的定义可以说明以下几点。(1)索赔是一种合法的正值权利要求
9、，不是无理争利。它是依据合同和法律的规定，向担当责任方索回不应当由自己担当的损失，这完全是合理合法的。(2)索赔是双向的。合同的双方都可向对方提出索赔要求，被索赔方可以对索赔方提出异议，阻挡对方的不合理的索赔要求。(3)索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章，索赔成功的主要依据是合同和法律及与此有关的证据。没有合同和法律依据，没有依据合同和法律提出的各种证据，索赔不能成立。(4)在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失。135.2.2发生索赔的缘由1.建筑工程的难度和困难性增大2.合同文件(包括技术规范)前后冲突和用词不严谨3.建筑业经济效益的影响4.项目及管理模式的变更
10、145.2.3工程索赔的内容与分类1.工程索赔的内容(1)不利自然条件与人为障碍引起的索赔。(2)工程延误索赔。(3)因临时中断和工效降低引起的索赔。(4)工程加速索赔。(5)意外风险和不行预见因素索赔。(6)其他索赔。155.2.3工程索赔的内容与分类2.工程索赔的分类1)按索赔合同依据分类(1)合同中明示的索赔。(2)合同中默示的索赔。2)按索赔的目的分类(1)工期索赔。(2)费用索赔。3)按索赔事务的性质分类(1)工程延期索赔。(2)工程变更索赔。(3)合同被迫终止索赔。(4)工程加速索赔。(5)意外风险和不行预见因素索赔。4)按索赔的处理方式分类(1)单项索赔。(2)总索赔。165.2
11、.4施工索赔的程序建设工程施工合同文本对施工索赔的程序有严格的规定。施工索赔的程序如下。175.2.5施工索赔的计算1.工期索赔的计算1)工期索赔的缘由(1)合同文件含义模糊或有歧义。(2)工程师未在规定时间内颁发图纸和指示。(3)承包商遇到一个有阅历的承包商无法合理预见的障碍或条件。(4)处理现场发掘出具有地质或考古价值的遗迹或物品。(5)工程师指示进行合同中未规定的检验。(6)业主未按合同规定的时间供应施工所须要的现场和道路。(7)业主违约。(8)工程变更。(9)异样恶劣的气候条件。(10)不行抗力事务。2)工期索赔的计算方法(1)网络分析法。(2)比例计算法。185.2.5施工索赔的计算
12、2.费用索赔的计算1)总费用法和修正的总费用法2)分项法(1)人工费索赔。(2)材料费索赔。(3)施工机械费索赔。(4)现场管理费索赔。(5)总部管理费索赔。(6)融资成本、利润与机会利润损失索赔。195.2.6施工中涉及的其他费用1.平安施工方面的费用2.专利技术及特殊工艺涉及的费用3.文物和地下障碍物205.3案例分析5.3.1案例1合同类型1.背景某施工单位依据领取的某综合楼工程项目招标文件和全套施工图纸，接受低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签订了该工程项目的固定价格施工合同。合同工期为10个月。甲方在乙方进入施工现场后，由于甲方缘由，口头要求乙
13、方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发觉工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方拖延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此拖延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，担当违约责任。2.问题(1)该工程接受固定价格合同是否合适？(2)该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规范应如何处理？215.3.1案例1合同类型3.答案(1)固定价格合同适用于工程量不大且能够较精确计算、工期较短、技术不太困难、风险不大的项目
14、。该工程基本符合这些条件，故接受固定价格合同是合适的。(2)依据中华人民共和国合同法和建设工程施工合同(示范文本)的有关规定，建设工程合同应当实行书面形式，合同变更亦应当实行书面形式。若在应急状况下，可实行口头形式，但必需事后予以书面确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，只能以书面协议的内容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥，在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原合同规定为准。施工期间，因甲方缘由停工，甲方应对停工担当责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失，工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成
15、逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方担当。225.3.2案例2索赔1.背景某工程在施工过程中发生如下事务。事务1：工程进行中，建设单位要求施工单位对某构件作破坏性试验，以验证设计参数的正确性。该试验需修建两间临时试验用房，施工单位提出建设单位应当支付该项试验费用和试验用房修建费用。建设单位认为，该试验费属建筑安装工程检验试验费，试验用房修建费属建筑安装工程措施费中的临时设施费，该两项费用已包含在施工合同价中。事务2：建设单位供应的建筑材料经施工单位清点入库后，在工程师的见证下进行了检验，检验结果合格。其后，施工单位提出，建设单位应支付建筑材
16、料的保管费和检验费；由于建筑材料须要进行二次搬运，建设单位还应支付该批材料的二次搬运费。事务3：在工程竣工验收时，为了鉴定某个关键构件的质量，工程师建议接受试验方法进行检验，施工单位要求建设单位担当该项试验的费用。235.3.2案例2索赔2.问题(1)事务1中建设单位的说法是否正确?为什么?(2)逐项回答事务2中施工单位的要求是否合理，说明理由。(3)事务3中试验检验费用应由谁担当?3.答案(1)不正确。(2)要求建设单位支付保管费合理。要求建设单位支付检验费合理。要求建设单位支付二次搬运费不合理。(3)若构件质量检验合格，由建设单位担当；若构件质量检验不合格，由施工单位担当。245.3.3案
17、例3索赔依据1.背景某工程基坑开挖后发觉有城市供水管道横跨基坑，须将供水管道改线并对地基进行处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工10天，并同意合同工期顺延10天。为确保接着施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。2.问题(1)索赔能否成立，索赔证据是什么？(2)由此引起的损失费用项目有哪些？(3)假如提出索赔要求，应向业主供应哪些索赔文件？255.3.3案例3索赔依据3.答案(1)索赔成立。(2)此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工10天，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，
18、因此承包的损失费用项目主要有如下几项。10天的人工窝工费(留意：不是10天的人工费或将降效增加的人工费)。10天的机械台班窝工费。由于10天的停工而增加的现场管理费，也即延误停工期间的工地管理费。(3)索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三个部分组成。索赔意项通知。索赔报告。附件。265.3.4案例4工期及费用索赔1.背景某建设单位(甲方)与某施工单位(乙方)订立了某工程项目的施工合同。合同工期为24天，其经批准的施工网络图如图5-1所示。工期每提前1天嘉奖5000元，每拖后1天罚款8000元。工程施工中发生如下几个事务。事务1：因甲方供应的电源出故障造成施工现场停电，使工作A
19、和工作B的工效降低，作业时间分别拖延2天和1天。事务2：为保证施工质量，乙方在施工中将工作C原设计尺寸扩大，作业时间增加2天。事务3：因设计变更，工作E的工程量由300m3增至360m3，导致作业时间增加1天。事务4：鉴于该工程工期较紧，经甲方代表同意，乙方在工作G和工作I作业过程中实行了加快施工的技术组织措施，使这两项工作作业时间均缩短了2天，该两项加快施工的技术组织措施费分别为2000元、2500元。其余各项工作实际作业时间和费用均与原支配相符。275.3.4案例4工期及费用索赔2.问题(1)上述哪些事务乙方可以提出工期和费用补偿要求？说明理由。(2)每项事务的工期补偿是多少天？总工期补偿
20、多少天？(3)该工程实际工期为多少天？工期奖罚款为多少元？3.答案(1)事务1：可以提出工期和费用补偿要求，因为供应牢靠电源是甲方责任。事务2：不行以提出工期和费用补偿要求，因为保证工程质量是乙方的责任，其措施费由乙方自行担当。事务3：可以提出工期和费用补偿要求，因为设计变更是甲方的责任。事务4：不行以提出工期和费用补偿要求，因为加快施工的技术组织措施费应由乙方担当，因加快施工而工期提前应按工期嘉奖处理。(2)事务1：工期补偿为1天，因为工作B在关键线路上，其作业时间拖延的1天影响了工期。但工作A不在关键线路上，其作业时间拖延的2天，不影响工期。事务2：工期补偿为0天。事务3：工期补偿为1天，
21、因工作E是关键工作。事务4：工期补偿为0天。总计工期补偿：1+0+1+0=2(天)。(3)实际工期为：22天工期提前嘉奖款为：(24+2-22)5000=20000(元)285.3.5案例5不行抗力索赔1.背景某工程在按合同施工过程中，遇到特大风暴不行抗拒的攻击，造成了相应的损失。风暴结束后48小时内，施工单位向项目监理机构通报了风暴损失状况并提出了索赔要求，并附索赔有关材料和证据。索赔报告中的基本要求如下。(1)遭遇风暴攻击造成的损失，应由建设单位担当赔偿责任。(2)已建部分工程造成破坏，损失150万元，应由建设单位担当赔偿责任。(3)因灾难使施工单位8人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金额总计
22、5万元，建设单位应赐予赔偿。(4)施工单位总价值100万元的待安装设备彻底报废；施工单位租赁的施工设备损坏赔偿10万元，其他施工机械闲置损失2万元。其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。均要求建设单位赔偿。(5)风暴过程中施工单位停工5天，要求合同工期顺延。(6)由于工程破坏，清理现场费2万元，应由建设单位支付。295.3.5案例5不行抗力索赔2.问题(1)以上索赔是否合理？为什么？(2)不行抗力发生风险担当的原则是什么？3.答案(1)经济损失应由双方分别担当。索赔成立。建设单位担当损失的150万元。5万元索赔不成立，由施工单位担当。施工单位总价值100万元的待安装设备，其他单
23、位临时停放在现场25万元的汽车损失由建设单位担当。10万元及2万元的索赔不成立。工期索赔成立。费用索赔成立。(2)不行抗力风险担当责任的原则如下。工程本身的损失由业主担当。人员伤亡由其所在单位负责，并担当相应费用。施工单位的机械设备损坏及停工损失，由施工单位担当。工程所需的清理费用、修复费用，由建设单位担当。延误的工期相应顺延。305.3.6案例6费用索赔1.背景某工程基坑开挖后发觉地下状况和发包商供应的地质资料不符，有古河道，须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此，业主以书面形式通知施工单位停工10天，并同意合同工期顺延10天为确保接着施工，要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在
24、通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。2.问题(1)施工单位的索赔能否成立，索赔证据是什么？(2)由此引起的损失费用项目有哪些？(3)假如提出索赔要求，应向业主供应哪些索赔文件？315.3.6案例6费用索赔3.答案(1)索赔成立。这是因业主的缘由造成的施工临时中断，从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加，因而承包商可提出索赔。索赔证据为业主以书面形式提出的要求停工通知书。(2)此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工10天，给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失，因此承包商的损失费用项目主要有：10天的人工窝工费；10天的机械台班窝
25、工费；由于10天的停工而增加的现场管理费。(3)索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三部分组成。索赔意项通知。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最终提出要求补偿的金额及工期。附件。包括索赔证据和具体计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿供应证明材料。325.3.7案例7索赔报告1.背景某施工单位(乙方)与某建设单位(甲方)签订了某汽车制造厂的土方工程与基础工程合同，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石
26、，因而工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到了一些工程地质勘察没有探明的孤石。由于解除孤石拖延了确定的时间，使得部分施工任务不得不赶在雨期进行。施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨，引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和复原施工条件。为此乙方依据索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。335.3.7案例7索赔报告2.问题(1)乙方提出的索赔要求能否成立？为什么？(2)一份完整的索赔报告通常由哪些内容组成？3.答案(1)对处理孤石引起的索赔
27、，这是预先无法估计的地质条件变更，属于甲方应担当的风险，应赐予乙方工期顺延和费用补偿。(2)索赔报告的内容由以下几部分组成。标题。事务叙述。索赔的理由。经济支出和费用计算。附注及本报告时间。34练习题练习题一背景某工程的施工合同工期为16周，项目监理机构批准的施工进度支配如图5-2所示(时间单位：周)。各工作均按匀速施工。施工单位的报价单(部分)如表5-1所示。参见教材P165工程施工到第4周时进行进度检查，发生如下事务。事务1：A工作已经完成，但由于设计图纸局部修改，实际完成的工程量为840m3，工作持续时间未变。事务2：B工作施工时，遇到异样恶劣的气候，造成施工单位的施工机械损坏和施工人员
28、窝工，损失1万元，实际只完成估算工程量的25。事务3：C工作为检验检测协作工作，只完成了估算工程量的20，施工单位实际发生检验检测协作工作费用5000元。事务4：施工中发觉地下文物，导致D工作尚未起先，造成施工单位自有设备闲置4个台班，台班单价为300元/台班，折旧费为100元/台班。施工单位进行文物现场爱护的费用为1200元。事务5：D工作于第8周末完成，由于业主未刚好供应图纸，E工作无法起先工作，图纸到第10周末才供应应承包商，但是施工单位的机具在第9周末出现故障，到第11周末才修好，E工作起先工作。35练习题问题问题(1)若施工单位在第若施工单位在第4周末就周末就B、C、D出现出现的进度
29、偏差提出工程延期的要求，工程师应批的进度偏差提出工程延期的要求，工程师应批准工程延期多长时间？为什么？准工程延期多长时间？为什么？(2)施工单位是否可以就事务施工单位是否可以就事务2、4提出费提出费用索赔？为什么？可以获得的索赔费用是多少用索赔？为什么？可以获得的索赔费用是多少？(3)事务事务3中中C工作发生的费用如何结算？工作发生的费用如何结算？(4)对于事务对于事务5，施工单位提出工期索赔，施工单位提出工期索赔，工程师应批准工程延期多长时间？为什么？工程师应批准工程延期多长时间？为什么？36练习题练习题二背景某工程项目接受单价合同，在施工过程中发生了以下事务。(1)原定于5月10日前由甲方
30、供应的材料因材料生产厂家所在地区出现沙尘暴，材料5月15日运至施工现场，致使施工单位停工。影响人工50个工日，机械台班10个。乙方据此提出索赔。(2)5月12日5月20日乙方施工机械出现故障无法修复，5月21日起乙方租赁设备起先施工，乙方据此进出索赔。(3)甲方提出设计变更，增加人工100工日，机械台班10个，乙方提出索赔。(4)5月21日5月25日施工现场所在地区发生风暴导致工程停工，影响人工80个工日，机械台班10个，乙方提出索赔。问题(1)对事务1至4确定乙方索赔要求是否合理，并说明理由。(2)说明不行抗力风险担当责任的原则。37练习题练习题三背景某建筑公司(乙方)于某年4月20日与某厂
31、(甲方)签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房(带地下室)的施工合同。乙方编制的施工方案和进度支配已获监理工程师批准。该工作的基坑开挖土方量为4500m3，假设干脆费单价为4.2元/m3。甲、乙双方合同约定6月11日开工，6月20日完工。在实际施工中发生了如下几项事务。(1)因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工15个工日。(2)施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师6月15日停工的指令，进行地质复查，协作用工20个工日。(3)6月19日接到监理工程师于6月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单。由此增加土方开挖量900m3。(4)6月20日6月22日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工15个工日。(5)6月23日用30个工日修复冲坏的永久性道路；6月24日复原挖掘工作；最终基坑于6月30日开挖完毕。38练习题问题问题(1)上述哪些事务建筑公司可以上述哪些事务建筑公司可以向厂方要求索赔，哪些事务不行以向厂方要求索赔，哪些事务不行以要求索赔？并说明缘由。要求索赔？并说明缘由。(2)每项事务工期索赔各是多少每项事务工期索赔各是多少天？总计工期索赔多少天？天？总计工期索赔多少天？(3)建筑公司应向厂方供应的索建筑公司应向厂方供应的索赔文件有哪些？赔文件有哪些？39