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1、国家知识产权局专利局机械审查部 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望第一部分第一部分 审查意见通知书及其审查意见通知书及其组成组成实质审查程序实质审查程序审查意见通知书的作用审查意见通知书的作用对审查意见通知书的要求对审查意见通知书的要求审查意见通知书的组成审查意见通知书的组成实质审查程序实质审查程序实审由审查员完成实审由审查员完成(确定文本确定文本理解发明理解发明检索检索/不检索不检索发发通知通知)发出审查意见通知书（包括分案通知书）发出审查意见通知书
2、（包括分案通知书）申请人申请人/代理人答复（意见陈述和代理人答复（意见陈述和/或修改）或修改）没有发现没有发现驳回理由驳回理由授权（实质审查员）授权（实质审查员）仍然存在通知书中所指出过的属于细则仍然存在通知书中所指出过的属于细则53条条所列缺陷的所列缺陷的驳回（实质审查员）驳回（实质审查员）无正当理由逾期不答复无正当理由逾期不答复视为撤回（流程）视为撤回（流程）审查意见通知书的作用体现听证原则保存在案卷中提供给可能的后续程序使用节约程序对审查意见通知书的要求阐明法律依据具体说明理由、明确法律结论使用规范用于正确填写审查意见通知书专用表格审查意见通知书的组成审查意见通知书正文。专用表格审查意见
3、通知书表格（包括普通表格和PCT专用表格）及检索报告对比文件的复印（或附带）第一次审查意见通知书通知书专用表格部分通知书正文部分检索报告通知书专用表格通知书正文通知书专用表格内容分析通知书专用表格内容分析审查文本审查文本的确定的确定指南第二指南第二部分第八部分第八章第章第4.1节节通知书专用表格内容分析第二部分 对审查意见通知书的答复法、细则及指南的有关规定法、细则及指南的有关规定答复所用的相关表格答复所用的相关表格意见陈述书的行文结构意见陈述书的行文结构正确理解审查员的意图正确理解审查员的意图应注意的问题应注意的问题法、细则及指南的有关规定法、细则及指南的有关规定专利法第37条实施细则第3条
4、实施细则第7条实施细则第118条答复时常用的相关表格答复时常用的相关表格申请后提交文件清单意见陈述书补正书放弃专利权声明延长期限请求书著录项目变更单意见陈述书的行文结构意见陈述书的行文结构意见陈述书表格意见陈述书的行文意见陈述书统一的表格对权利要求的修改对说明书的修改意见陈述书的行文结构意见陈述书的行文结构一、起始句一、起始句 1、本意见陈述书是针对专利局于、本意见陈述书是针对专利局于年年月月日的日的第第次审查意见通知书作出的，随此意见陈述书附次审查意见通知书作出的，随此意见陈述书附上修改的申请文件（权利要求书、说明书、摘要上修改的申请文件（权利要求书、说明书、摘要.）替换页，以及表明修改处的
5、参考页。具体如下：）替换页，以及表明修改处的参考页。具体如下：2、尊敬的审查员先生、尊敬的审查员先生/女士：女士：首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员的意见，申请人进行了认真的研读，并陈述意见如的意见，申请人进行了认真的研读，并陈述意见如下：下：3、尊敬的尊敬的审查员先生、尊敬的尊敬的审查员先生/女士：女士：首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员首先感谢您对本申请的认真审查。对于审查员意见陈述书的行文结构（续1）的意见，申请人进行了认真的研读，关于权利要求的意见，申请人进行了认真的研读，关于权利要求XXX不具备创造性的理由，申请人具有不同的观点，不
6、具备创造性的理由，申请人具有不同的观点，现陈述如下：现陈述如下：二、结尾句二、结尾句1、申请人希望，上述说明能够有助于澄清审查员所、申请人希望，上述说明能够有助于澄清审查员所提出的问题（或疑惑等）。如有不妥或欠周之处，敬提出的问题（或疑惑等）。如有不妥或欠周之处，敬请指正。申请人愿意以最大的诚意积极配合审查员工请指正。申请人愿意以最大的诚意积极配合审查员工作，以加快审查进程。审查员也可直接与代理人联系作，以加快审查进程。审查员也可直接与代理人联系（代理人联系电话：（代理人联系电话：010-62085466/5467 张阿玲）张阿玲），以便申请人能够及时答复。，以便申请人能够及时答复。最后，申请
7、人对审查员认真细致的工作再次表示由衷最后，申请人对审查员认真细致的工作再次表示由衷的感谢。的感谢。意见陈述书的行文结构（续2）2、综上所述，申请人修改了申请文件，克服了存在、综上所述，申请人修改了申请文件，克服了存在的缺陷，请审查员先生的缺陷，请审查员先生/女士在以上的基础上继续对女士在以上的基础上继续对本申请进行审查。如果仍不同意上述修改和陈述的内本申请进行审查。如果仍不同意上述修改和陈述的内容，恳请审查员先生容，恳请审查员先生/女士再给与一次修改文件或陈女士再给与一次修改文件或陈述意见的机会。代理人述意见的机会。代理人：张阿玲，：张阿玲，联系电话：联系电话：010-62085466/546
8、7。三、答复应注意的问题三、答复应注意的问题遵守答复期限，逾期答复和不答复后果是一遵守答复期限，逾期答复和不答复后果是一样的。样的。针对通知书全部内容，逐条进行答复。针对通知书全部内容，逐条进行答复。以发明或者实用新型专利申请的补正或者修以发明或者实用新型专利申请的补正或者修改均不得超出原说明书和权利要求书记载的改均不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请人修改不得超出范围，对外观设计专利申请人修改不得超出原图片或者照片表示的范围。否则，申请可原图片或者照片表示的范围。否则，申请可能会被驳回。能会被驳回。答复应当按照规定的格式提交文件。答复要答复应当按照规定的格式提交文件。答
9、复要有签署有签署（申请人（申请人/代理人签章）代理人签章）三、应注意的问题三、应注意的问题(续1)没有认真分析审查意见和对比文件，将可能没有认真分析审查意见和对比文件，将可能获得较大保护范围的申请缩小至一较小的保获得较大保护范围的申请缩小至一较小的保护范围。护范围。提交的意见陈述书缺少支持其观点意见的必提交的意见陈述书缺少支持其观点意见的必要证据材料。要证据材料。修改超范围。修改超范围。权利要求书修改后，未注意对说明书进行适权利要求书修改后，未注意对说明书进行适应性修改。应性修改。最好提交一份修改参考页。最好提交一份修改参考页。没有正确理解审查员的意图没有正确理解审查员的意图对审查员的观点不去
10、争辩，也没有争取对审查员的观点不去争辩，也没有争取主动地对权利要求书进行适当修改，导主动地对权利要求书进行适当修改，导致一项可获得专利权的申请夭折致一项可获得专利权的申请夭折不能正确地分析、判断申请的前景不能正确地分析、判断申请的前景申请人的答复应当提交给专利局受理部申请人的答复应当提交给专利局受理部门。直接提交给审查员的答复文件不具门。直接提交给审查员的答复文件不具备法律效力备法律效力 三、应注意的问题三、应注意的问题(续2)四、对应注意的问题所采取的四、对应注意的问题所采取的措施措施正确分析、判断申请的正确分析、判断申请的前景，按照审查员的意见对权前景，按照审查员的意见对权利要求书等主动进
11、行修改利要求书等主动进行修改尽可能地避免答复之后申请尽可能地避免答复之后申请被驳回或授权之后被无效被驳回或授权之后被无效申请可能导致驳回的理由实施细则实施细则53条条依照专利法第三十八条的规定，发明专利申请经实质审依照专利法第三十八条的规定，发明专利申请经实质审查应当予以驳回的情形是指：查应当予以驳回的情形是指：（一）申请不符合本细则第二条第一款规定的；（一）申请不符合本细则第二条第一款规定的；（二）申请属于专利法第五条、第二十五条的规定，或（二）申请属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者不符合专利法第二十二条、本细则第十三条第一款、者不符合专利法第二十二条、本细则第十三条第一款、第二十条第
12、一款、第二十一条第二款的规定，或者依照第二十条第一款、第二十一条第二款的规定，或者依照专利法第九条规定不能取得专利权的；专利法第九条规定不能取得专利权的；（三）申请不符合专利法第二十六条第三款、第四款或（三）申请不符合专利法第二十六条第三款、第四款或者第三十一条第一款的规定的；者第三十一条第一款的规定的；（四）申请的修改不符合专利法第三十三条规定，或者（四）申请的修改不符合专利法第三十三条规定，或者分案的申请不符合本细则第四十三条第一款规定的。分案的申请不符合本细则第四十三条第一款规定的。无效的理由依照专利法第四十五条的规定，请求宣告专利权无效或依照专利法第四十五条的规定，请求宣告专利权无效或
13、者部分无效的，应当向专利复审委员会提交专利权无效者部分无效的，应当向专利复审委员会提交专利权无效宣告请求书和必要的证据一式两份。无效宣告请求书应宣告请求书和必要的证据一式两份。无效宣告请求书应当结合提交的所有证据，具体说明无效宣告请求的理由，当结合提交的所有证据，具体说明无效宣告请求的理由，并指明每项理由所依据的证据。并指明每项理由所依据的证据。前款所称无效宣告请求的理由，是指被授予专前款所称无效宣告请求的理由，是指被授予专利的发明创造不符合专利法第二十二条、第二利的发明创造不符合专利法第二十二条、第二十三条、第二十六条第三款、第四款、第三十十三条、第二十六条第三款、第四款、第三十三条或者本细
14、则第二条、第十三条第一款、三条或者本细则第二条、第十三条第一款、第第二十条第一款、第二十一条第二款的规定，或二十条第一款、第二十一条第二款的规定，或者属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者依照专利法第九条规定不能取得专利权。者依照专利法第九条规定不能取得专利权。第三部分 对申请文件修改的基本要求修改的时机修改的要求不允许的修改发明专利申请修改的时机18个有公布之前的修改申请人对申请文件进行主动修改或在初审期间应专利局的要求作出修改（法37条）三年之内提出实质审查请求时的修改申请人在提出实质审查请求时，或者在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通
15、知书之日起的三个月内，对发明专利申请可以进行主动修改的细则51条1款答复审查意见通知书时的修改分案申请时提出的修改请求复审或对无效请求进行意见陈述时的修改发明专利申请修改的时机（续）答复审查意见通知书时的修改申请人在收到专利局发出的审查意见通知书后可修改专利申请文件，但是，应当按照通知书的要求进行修改，即针对通知书指出的缺陷进行修改细则第51条第3款然而，对于虽然其时机或方式不符合专利法实施细则第五十一条的规定，但其内容与范围满足专利法第三十三条要求的修改，只要经修改的文件消除了原申请文件存在的缺陷，并且具有被授权的前景，这种修改就可以被视为是经审查员同意的、相当于按照通知书要求进行的修改，因
16、而经此修改的申请文件可以接受。这样处理有利于缩短审查程序。但是，当出现下列情况时，即使修改的内容没有超出原说明书和原权利要求书记载的范围，也不能被视为经审查员同意的修改 指南第二部分第八章5.2.1节修改的总体要求专利法33条申请人可以对专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原始说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出图片或者照片表示的范围细则43(1)：分案申请不得超出原申请公开的范围指南第二部分第八章5.2.1（修改的具体要求）36修改的总体要求（续）对权利要求书修改的要求对权利要求书修改的要求-指南第二部分第八章5.2.2.1-对
17、说明书修改的要求5.2.2.2不允许的修改-指南第二部分第八章5.2.3不允许的增加-指南第二部分第八章5.2.3.1不允许的改变-指南第二部分第八章5.2.3.2 不允许的删除-指南第二部分第八章5.2.3.3权利要求书不允许的修改权利要求书不允许的修改答复审查意见通知书时不允许的修改答复审查意见通知书时不允许的修改（参见指南第二部分第八章（参见指南第二部分第八章5.2.2.1节）节）（A A）删除权利要求中的技术特征，扩大了该权利要删除权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求请求保护的范围（例如，申请人从独立权利要求中求请求保护的范围（例如，申请人从独立权利要求中主动删除技术特征，或者主动删
18、除一个相关的技术术主动删除技术特征，或者主动删除一个相关的技术术语，或者主动删除限定具体应用范围的技术特征语，或者主动删除限定具体应用范围的技术特征 ）（B B）改变权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保）改变权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围（例如，申请人主动将原权利要求中的技术护的范围（例如，申请人主动将原权利要求中的技术特征特征“螺旋弹簧螺旋弹簧”修改为修改为“弹性部件弹性部件”，尽管原说明，尽管原说明书中记载了书中记载了“弹性部件弹性部件”这一技术特征，但由于这种这一技术特征，但由于这种修改扩大了请求保护的范围，因而不能被允许修改扩大了请求保护的范围，因而不能被允许 ）权利
19、要求书不允许的修改权利要求书不允许的修改答复审查意见通知书时不允许的修改（参见指南第二部分第八章5.2.1节）（C C）将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺）将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题（例乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题（例如，一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请如，一件有关自行车新式把手的发明专利申请，申请人在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其人在说明书中不仅描述了新式把手，而且还描述了其他部件，例如，自行车的车座等。经实质审查，权利他部件，例如，自行车的车座等。经实质审查，权利要求限定的新式把手不具备创造性。在这种情况下，要求限定的新式把手不具备创造性。在这种情况下，申请人作出主动修改，将权利要求限定为自行车车座，申请人作出主动修改，将权利要求限定为自行车车座，则这种修改是不允许的，因为修改后的主题与原来要则这种修改是不允许的，因为修改后的主题与原来要求保护的主题无关，它们之间缺乏单一性求保护的主题无关，它们之间缺乏单一性 ）