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1、hse 管理体系内部审核员培训教程 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程领导决策与准备领导决策与准备教育培训教育培训风险评价风险评价初始状态评审初始状态评审法规清查、鉴定、记录法规清查、鉴定、记录编写体系文件编写体系文件体系试运行和正式运行体系试运行和正式运行审核、纠正与预防措施审核、纠正与预防措施管理评审、持续改进管
2、理评审、持续改进拟订工作计划拟订工作计划体系策划与设计体系策划与设计2 危害识别及风险评估与HSE管理体系其他要素的紧密联系3.3.3.43.3.3.4管理方案管理方案3.3.2.63.3.2.6目标、目标、指指标标3.2.43.2.4培训、培训、意意识、识、能力能力3.23.2 信息信息交流交流3.7.23.7.2变更变更管理管理3.63.6运行运行控制控制和和维维护护3.83.8检查检查和和监督监督3.43.4合约合约商商管理管理3.7.33.7.3应急应急管理管理3.93.9事故处理事故处理3.8.43.8.4不符合不符合纠正纠正危害识别及危害识别及风险评估风险评估3国家职业安全卫生管理
3、体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程第一部分第一部分危害危害与与风险管理基本风险管理基本概念概念4国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害：危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的作环境破坏的根源或状态根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中：物的不安全状态物的不安全状态 人的不安全行为人的不安全行为 有害作业环境有害作业环境 安全管理缺陷安全管理缺陷有有 有
4、害作业环境安有害作业环境安 安全管理缺陷。安全管理缺陷。危害识别：认知危害的危害识别：认知危害的存在存在并确定并确定其特性其特性的过程的过程。1 1、危害及危害识别危害及危害识别5国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程发生危害的根源及性质发生危害的根源及性质在进行危害识别时，充分考虑发生危害的根源及性质火灾和爆炸；火灾和爆炸；冲击与撞击；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人人
5、机机工工程程因因素素（比比如如工工作作环环境境条条件件或或位位置置的的舒舒适适度度、重重复复性性工作等）；工作等）；设备的腐蚀；设备的腐蚀；有毒有害物料、气体的泄露；有毒有害物料、气体的泄露；可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包包括括水水、气气、声声、渣渣、废废物物等等污污染染物物排排放放或或处处置置以以及及能能源源、资源和原材料的消耗资源和原材料的消耗6国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危危 害害 与与 事事 故故 模模
6、 型型安全的系统安全的系统隔绝隔绝隔绝隔绝个人防护用个人防护用个人防护用个人防护用品品品品危害危害如：热的管道对象对象如：操作人员7国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害危害如热的管道对象对象如操作人员Event(Operator gets burnt)事故事故事故事故!防护失败防护失败(手套老化)危危 害害 与与 事事 故故 模模 型型控制措施失控制措施失控制措施失控制措施失效效效效(覆盖层老化)8国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体
7、系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害产生的后果危害产生的后果包括：人人身身伤伤害害、死死亡亡（包包括括割割伤伤、挫挫伤伤、擦擦伤伤、肢体损伤等）；肢体损伤等）；疾疾病病（如如头头痛痛、呼呼吸吸困困难难、失失明明、皮皮肤肤病病、癌症、肢体不能正常动作等）；癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；财产损失；工作环境破坏；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。资源枯竭。9国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害因素的分类危害因素的分类
8、 按按GB/T138161992 生产过程危险和有害因素分类和代码生产过程危险和有害因素分类和代码 六类六类（物理、化学、生物、生理、行为及其他）（物理、化学、生物、生理、行为及其他）按按GB64411986 企业伤亡事故分类企业伤亡事故分类16类类10国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 2 2、风险及风险评价风险及风险评价风险风险发生特定危害事件的可能性及后果发生特定危害事件的可能性及后果的结合的结合风险评价风险评价评价风险程度并确定其是否评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程在可承
9、受范围的全过程可承受的风险可承受的风险-根据用人单位的法律义务和职根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，以及用人单位可接受的风险业安全健康方针，以及用人单位可接受的风险11国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程发生的频率发生的频率现有的预防、检测、控制措施现有的预防、检测、控制措施X后果严重性后果严重性风险风险=可能性可能性X12国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程主动识别危害主动识别危害现
10、有的现有的/计划的控制措施足够吗？计划的控制措施足够吗？进行风险控制进行风险控制-防止危害发生防止危害发生倡导倡导积极的、主动的积极的、主动的安全文化安全文化 3、风险管理的重要性风险管理的重要性13国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程4 4、风险评价的目的、风险评价的目的满足法律法规的要求满足法律法规的要求保障员工安全与健康保障员工安全与健康风险控制风险控制条件变更的管理条件变更的管理作业控制作业控制持续改进持续改进14国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程
11、危害辨识危害辨识风险评价风险评价可接受？可接受？风险处理风险处理可接受？可接受？确定范围与目标确定范围与目标评价准则评价准则监监监监督督督督与与与与审审审审查查查查是是是是否否5、风险管理的机理、风险管理的机理15国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程纠正预防纠正预防危险辨识危险辨识频率分析频率分析风险评价风险评价可接受风险？可接受风险？改进计划改进计划管理控制管理控制监督测量监督测量6、风险管理的流程、风险管理的流程持续改进持续改进严重度分析严重度分析PLANDOCHECKACTIONnoyes16国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理
12、体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程7 7、风险评价的过程、风险评价的过程风险评价风险评价危害辨识危害辨识风险评价风险评价风险控制风险控制17国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程8 8、风险评价的内涵、风险评价的内涵风险评价风险评价作业安全性作业安全性 工业卫生工业卫生18国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程9 9 对风险评价人员的要求对风险评价人员的
13、要求评价组组长由企业领导者本人或其指定的人员具评价组组长由企业领导者本人或其指定的人员具体负责体负责 要有能力、能胜任、赋予必要职权要有能力、能胜任、赋予必要职权评价组中人员组成要求评价组中人员组成要求 各方面业务技术骨干、外聘专家顾问各方面业务技术骨干、外聘专家顾问评价组人员要求评价组人员要求 必要的专业技术知识必要的专业技术知识 HSE法律法规知识法律法规知识 HSE评价知识，包括技术、技巧和经验等评价知识，包括技术、技巧和经验等19国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 （4 4）评价方法
14、确定（续）评价方法确定（续）方法选择依据：方法选择依据：工作场所的性质工作场所的性质 工艺流程的特点工艺流程的特点 岗位作业特点岗位作业特点 技术复杂程度技术复杂程度 资料掌握情况资料掌握情况 其它因素，其它因素，如人员素质、时限、经费等如人员素质、时限、经费等 20国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 第二部分第二部分危危 害害 识识 别别 方方 法法21国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程
15、危害识别、风险评价的步骤危害识别、风险评价的步骤划分作业活动划分作业活动识别危害识别危害评价风险评价风险确定是否是可容许风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划制定风险控制计划评审控制计划的适宜性评审控制计划的适宜性22国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程划分作业活动划分作业活动按生产流程的阶段按生产流程的阶段按地理区域按地理区域按装置按装置按作业任务按作业任务按生产阶段按生产阶段/服务阶段服务阶段按部门按部门上述方法的结合上述方法的结合23国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全
16、卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 资料搜集资料搜集 评估人员必须掌握的资料评估人员必须掌握的资料已知危险及其产生原因已知危险及其产生原因工作场所所使用的物料、设备与技术工作场所所使用的物料、设备与技术作业程序、组织与员工和所使用物料间的互动关系作业程序、组织与员工和所使用物料间的互动关系危害的形态、发生的可能性、频率与接触时间，及所需危害的形态、发生的可能性、频率与接触时间，及所需 的监测技术等的监测技术等危害暴露与影响程度间的相互关系危害暴露与影响程度间的相互关系与现有场所有关的与现有场所有关的HSE法律法规及标准等法律法规及标准等24国
17、家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 资料搜集（续）资料搜集（续）资料的来源资料的来源分析作业特性，推测可能会发生的事故分析作业特性，推测可能会发生的事故征询岗位员工与征询岗位员工与/或员工代表的意见，或邀请他们参与或员工代表的意见，或邀请他们参与请教有专业知识与活动经验的单位或专家请教有专业知识与活动经验的单位或专家有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等有关专业杂志、图书文献、法规标准、现场作业资料等以往事故案例等以往事故案例等HSE监测和测量记录资料监测和测量记录资料上级主管部门发
18、布的有关信息等上级主管部门发布的有关信息等25国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 危害辨识方式危害辨识方式 征询员工的意见、邀其参与、征询其对危征询员工的意见、邀其参与、征询其对危 害及负面影响的看法害及负面影响的看法 系统检查所有作业或活动系统检查所有作业或活动 三种状态、三个时态、四种因素（化学、物理或机械、生物及三种状态、三个时态、四种因素（化学、物理或机械、生物及人机工程）人机工程）辨识可能引发的的危害，辨识可能引发的的危害，尤其是工作活动引发的尤其是工作活动引发的 进一步辨识互动关
19、系中的危害进一步辨识互动关系中的危害26国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程系统检查分析注意事项系统检查分析注意事项 生产活动、作业、使用的产品或服务生产活动、作业、使用的产品或服务u 人员、原材料、机械设备与作业环境人员、原材料、机械设备与作业环境u 直接与间接危险直接与间接危险u 三种状态：正常、异常及紧急状态三种状态：正常、异常及紧急状态u 三种时态：过去、现在及将来三种时态：过去、现在及将来u 六大类危险危害因素（六大类危险危害因素（GB/T1381692）：）：物理性物理性 化学性化学性 生物性生物性 心理、生理性心理、生理性 行为性行为性 其他其
20、他27国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程 危害辨识内容与顺序危害辨识内容与顺序 厂址厂址 地质、地形、周围环境、气象条件等地质、地形、周围环境、气象条件等 厂区平面布局厂区平面布局 功能分区、危险设施布置、安全距离等功能分区、危险设施布置、安全距离等 建（构）筑物建（构）筑物 生产工艺流程生产工艺流程 生产设备、装置生产设备、装置 化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）等 粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等作业 工
21、时制度、女工保护、体力劳动强度等工时制度、女工保护、体力劳动强度等 管理设施、应救设施、辅助设施等管理设施、应救设施、辅助设施等28国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程 需辨识的活动或作业举例需辨识的活动或作业举例火灾、爆炸及毒物泄露；火灾、爆炸及毒物泄露；化学品被皮肤接触、吸入或食入化学品被皮肤接触、吸入或食入照明、通风照明、通风；进入有限空间进入有限空间异常温度作业（高、低）；异常温度作业（高、低）；护拦、扶手、楼梯有缺陷护拦、扶手、楼梯有缺陷物料搬运及工具使用；物料搬运及工具使用；机械的组装、安装、操作、维护、机械的组装、安装、操作、维护、改装、修理等
22、改装、修理等眼睛伤害；眼睛伤害；运输危害；运输危害；能量伤害能量伤害承包商现场活动；承包商现场活动；人的因素等人的因素等29国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程选择识别危害方法指南选择识别危害方法指南考虑考虑：4与危害有关的工作、活动、服务性质与危害有关的工作、活动、服务性质（生产过程或检维修）（生产过程或检维修）4生产过程复杂程度、大小；生产过程复杂程度、大小；4评估目的评估目的4评估人员的工作经验及危害识别能力评估人员的工作经验及危害识别能力30国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家
23、职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程选择识别危害方法选择识别危害方法在选择识别方法时，应考虑在选择识别方法时，应考虑：活动或操作性质；活动或操作性质；工艺过程或系统的发展阶段；工艺过程或系统的发展阶段；危害分析的目的；危害分析的目的；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；所分析的系统和危害的复杂程度及规模；潜在风险度大小；潜在风险度大小；现有人力资源、专家成员及其他资源；现有人力资源、专家成员及其他资源；信息资料及数据的有效性；信息资料及数据的有效性；是否是法规或合同要求。是否是法规或合同要求。31国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）
24、国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危害辨识危害辨识的方法的方法4工作危害分析（工作危害分析（JHA）4安全检查表分析（安全检查表分析（SCL）4预危险性分析（预危险性分析（PHA)4故障假设分析（故障假设分析（WI）4故障假设分析故障假设分析/安全检查表分析安全检查表分析(WI/SCL)44危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（HAZOPHAZOP）44失效模式与效应分析失效模式与效应分析失效模式与效应分析失效模式与效应分析(FMEA)FMEA)4故障树分析故障树分析(FTA)4事件树分析
25、事件树分析(ETA)44危险指数法危险指数法危险指数法危险指数法32国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程工作危害工作危害分析分析（JHA）选定作业活动选定作业活动将作业活动分解为若将作业活动分解为若将作业活动分解为若将作业活动分解为若干个相连的工作步骤干个相连的工作步骤干个相连的工作步骤干个相连的工作步骤对每个工作步骤，对每个工作步骤，对每个工作步骤，对每个工作步骤，识别危害因素识别危害因素识别危害因素识别危害因素危害因素汇总危害因素汇总定期检查和回顾定期检查和回顾33国家职业安全卫生管理体系
26、认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程工作危害分析（工作危害分析（JHA）分析步骤分析步骤分析步骤（参照附表）分析步骤（参照附表）1 1、把把正正常常的的工工作作分分解解为为几几个个主主要要步步骤骤，即即首首先做什么、其次做什么等等，先做什么、其次做什么等等，2 2、用用3 3 4 4个个词词说说明明一一个个步步骤骤，只只说说做做什什么么，而不说如何做。而不说如何做。3 3、分解时应：分解时应：观察工作观察工作与操作者一起讨论研究与操作者一起讨论研究运用自己对这一项工作的知识运用自己对这一项工作的知识结合上述三条结合上
27、述三条34国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。4 4 4 4、识别每一步骤的主要危害后果。、识别每一步骤的主要危害后果。、识别每一步骤的主要危害后果。、识别每一步
28、骤的主要危害后果。5 5 5 5、识别现有安全控制措施。、识别现有安全控制措施。、识别现有安全控制措施。、识别现有安全控制措施。6 6 6 6、进行风险评估。、进行风险评估。、进行风险评估。、进行风险评估。7 7 7 7、建议安全工作步骤、建议安全工作步骤、建议安全工作步骤、建议安全工作步骤。工作危害分析（工作危害分析（JHA）分析步骤分析步骤35国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程36国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训
29、教程管理体系内部审核员培训教程安全检查表分析（安全检查表分析（SCLSCL）4是基于经验的方法是基于经验的方法4是是分分析析人人员员列列出出一一些些项项目目，识识别别与与一一般般工工艺艺设设备备和和操操作作有有关关的的已已知知类类型型的的危危害害、设设计计缺缺陷陷以以及及事事故故隐隐患患，查查出出各各层层次次的的不不安安全全因因素素，然后确定检查项目然后确定检查项目4以以提提问问的的方方式式把把检检查查项项目目按按系系统统的的组组成成顺顺序序编制成表，以便进行检查或评审。编制成表，以便进行检查或评审。4安全检查分析表分析可用于对物质、设备或安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析操
30、作规程的分析37国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程SCLSCL分析步骤分析步骤（1 1）建建建建立立立立安安安安全全全全检检检检查查查查表表表表 分分析析人人员员从从有有关关渠渠道道（如如内内部部标标准准、规规范范、作作业业指指南南）选选择择合合适适的的安安全全检检查查表表。如如果果无无法法获获取取相相关关的的安安全全检检查查表表，分分析析人人员员必必须须运运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。（2 2）分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员
31、分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。规定不符的地方，记下差异。（3 3）分析差异（危害），提出改正措施建议。分析差异（危害），提出改正措施建议。38国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程安全检查表分析安全检查表分析 编制的主要依据编制的主要依据 有关标准、规程、规范及规定有关标准、规程
32、、规范及规定 国内外事故案例国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施系统分析确定的危险部位及防范措施分析人员运用自己的经验和可靠的参考资分析人员运用自己的经验和可靠的参考资料料 研究成果研究成果39国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程安全检查表分析安全检查表分析举例举例40国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程41国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（
33、青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（故障假设分析（WIWI）是对工艺过程或操作的危害分析方法。是对工艺过程或操作的危害分析方法。分分析析人人员员在在分分析析会会上上围围绕绕分分析析人人员员所所确确定定的的安安全全分分析析项项目目对对工工艺艺过过程程或或操操作作进进行行分分析析，鼓鼓励励每个分析人员对假定的故障问题发表不同看法。每个分析人员对假定的故障问题发表不同看法。故故障障假假设设分分析析方方法法可可用用于于设设备备设设计计和和操操作作的的各各个个方方面面（如如建建筑筑物物、动动力力系系统统、原原料料、产产品品、贮贮存存、物物料料的的处处理理、装装置
34、置环环境境、操操作作规规程程、管管理规程、装置的安全保卫等）。理规程、装置的安全保卫等）。对对于于一一个个简简单单的的系系统统，故故障障假假设设分分析析只只需需要要一一个或两个分析人员就能够进行。个或两个分析人员就能够进行。42国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（故障假设分析（WIWI）通过以通过以“假设假设”开头的提问形式开头的提问形式,系统地系统地进行深进行深 入分析入分析所提问题涉及到从所提问题涉及到从过程输入到输出过程输入到输出的每的每个流程个流程识别每个问题所相关的危险
35、情景识别每个问题所相关的危险情景43国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程所提的问题建议一个初始事件所提的问题建议一个初始事件,甚至可能甚至可能是非期望是非期望 事故的后果事故的后果假如该原材料成份是不对的假如该原材料成份是不对的?故障假设分析（故障假设分析（WIWI）44国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析（故障假设分析（WIWI）分析步骤）分析步骤（1 1）确确定定分分析析范范围
36、围，分分析析装装置置及及工工艺艺过过程程，包包括括工工艺艺过过程程说说明明、图图纸纸、操操作作规规程程、装装置置的安全防范、安全设备、卫生控制规程；的安全防范、安全设备、卫生控制规程；（2 2）依依据据工工艺艺流流程程，分分别别提提出出故故障障假假设设问问题题，集中主要危害部位集中主要危害部位；（3 3）识别每一故障假设问题的主要危害后果。）识别每一故障假设问题的主要危害后果。（4 4）识别现有安全控制措施。）识别现有安全控制措施。（5 5）进行风险评估。）进行风险评估。（6 6）建议改进措施。）建议改进措施。45国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）
37、HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析故障假设分析假假 设设 问问 题题 清清 单单 最初最初“假设假设”问题可以问题可以:通过一个小组（通过一个小组（23人）共同讨论后提出人）共同讨论后提出 从以前对类似设备的研究结果获取从以前对类似设备的研究结果获取 问题清单用于确保覆盖程度问题清单用于确保覆盖程度问题通常主要集中于以下几类问题通常主要集中于以下几类:6导致危险情景：导致危险情景：设备失灵、人为失误、外部事件设备失灵、人为失误、外部事件.6危险类别危险类别:火灾、爆炸、化学暴火灾、爆炸、化学暴 露露.46国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫
38、生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程故障假设分析故障假设分析-优缺点优缺点4简单简单4更开放的途径更开放的途径4适合于初步的或简单的过程适合于初步的或简单的过程8有赖于有经验的人员有赖于有经验的人员8有赖于以前所暴露的危险情节有赖于以前所暴露的危险情节8可能无法涉及全部危险情景可能无法涉及全部危险情景47国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程48国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员
39、培训教程管理体系内部审核员培训教程预预 危危 险险 性性 分分 析析（PHAPHA）*是在项目发展的初期，特别是在概念或是在项目发展的初期，特别是在概念或设计设计的的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。险性。*对现有及对现有及已建成已建成的装置进行的装置进行粗略粗略的危害和潜在的危害和潜在的事故分析的事故分析*是其他危害分析的基础（比如：是其他危害分析的基础（比如：HAZOP，FMEA，FTA，ETA）49国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理
40、体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程预预 危危 险险 性性 分分 析析（PHAPHA）分析步骤分析步骤（1 1）收收集集装装置置或或系系统统的的有有关关资资料料，以以及及其其他他可可靠靠的的资资料料（如如任任何何相相同同或或相相似似的的装装置置，或或者者即即使使工工业业过过程程不不同同但但使使用用相相同同的的设设备备和和物物料料），知知道道过过程程所所包包含含的的主要化学物品、反应、工艺参数主要化学物品、反应、工艺参数主要化学物品、反应、工艺参数主要化学物品、反应、工艺参数主主主主要要要要设设设设备备备备的的的的类类类类型型型型（如如如如容容容容器器器
41、器、反反反反应应应应器器器器、换换换换热热热热器等）器等）器等）器等）装置的基本操作说明书装置的基本操作说明书装置的基本操作说明书装置的基本操作说明书防火及安全设备。防火及安全设备。防火及安全设备。防火及安全设备。50国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程预预 危危 险险 性性 分分 析析（PHAPHA）分析步骤分析步骤（2 2）识别可能导致不希望的后果的主要危害和事故的识别可能导致不希望的后果的主要危害和事故的情况。考虑：情况。考虑：-危险设备和物料，如有毒物质、爆炸、高压系统；危险设备和物料
42、，如有毒物质、爆炸、高压系统；-设备与物料之间的与安全有关的隔离装置，如物料的设备与物料之间的与安全有关的隔离装置，如物料的相互作用、火灾相互作用、火灾/爆炸的产生和发展、控制爆炸的产生和发展、控制/停车系统；停车系统；-影响设备和物料的环境因素，如地震、洪水、静电放影响设备和物料的环境因素，如地震、洪水、静电放电；电；-操作、测试、维修及紧急处理规程；操作、测试、维修及紧急处理规程；-与安全有关的设备、如调节系统、备用、灭火及人员与安全有关的设备、如调节系统、备用、灭火及人员保护设备。保护设备。51国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系
43、内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程（3 3）分析这些危害的可能原因及导致分析这些危害的可能原因及导致事故的可能后果。通常并不需找出所事故的可能后果。通常并不需找出所有的原因以判断事故的可能性，有的原因以判断事故的可能性，（4 4）然后分析每种事故所造成的后果，这）然后分析每种事故所造成的后果，这些后果表示可能事故的最坏的结果。些后果表示可能事故的最坏的结果。（5 5）进行风险评估。进行风险评估。（6 6）建议消除或减少风险控制措施。建议消除或减少风险控制措施。预预 危危 险险 性性 分分 析析（PHAPHA）分析步骤分析步骤52国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生
44、管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程预危险性分析预危险性分析举例举例将二甲苯从储气罐送入工艺设备的概念设计。在设计阶段，将二甲苯从储气罐送入工艺设备的概念设计。在设计阶段，分析人员只知道在工艺过程中要用到二甲苯分析人员只知道在工艺过程中要用到二甲苯 ，其他一无，其他一无所知。分析人员知道二甲苯有毒而且易燃。所知。分析人员知道二甲苯有毒而且易燃。分析人员将二甲苯可能释放出来作为员工危险情况，列出分析人员将二甲苯可能释放出来作为员工危险情况，列出引起二甲苯释放的原因：引起二甲苯释放的原因：*储罐受压泄漏或破裂储罐受压泄漏或破裂*二甲苯二甲苯的工艺输送管
45、线泄漏或破裂的工艺输送管线泄漏或破裂*储罐与工艺设备的连接过程中发生泄漏储罐与工艺设备的连接过程中发生泄漏*工艺过程没有消耗掉所有的工艺过程没有消耗掉所有的二甲苯二甲苯53国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程54国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（HAZOP）HAZOPHAZOP分分析析是是系系统统、详详细细地地对对工工艺艺过过程程和和操操作作进进行行检
46、检查查，以以确确定定过过程程的的偏偏差差是是否否导导致致不不希希望望的的后后果果。该该方方法法可可用用于于连续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析。连续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析。HAZOPHAZOP的的基基本本过过程程以以关关键键词词为为引引导导，找找出出工工作作系系统统中中工工艺艺过过程程或或状状态态的的变变化化（即即偏偏差差），然然后后继继续续分分析析造造成成偏偏差差的的原因原因、后果后果以及可以采取的以及可以采取的对策对策。HAZOPHAZOP分分析析需需要要准准确确、最最新新的的管管道道仪仪表表图图（P&ID)P&ID)、生生产产流流程图、设计意图及参数、过程描
47、述。程图、设计意图及参数、过程描述。55国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程概念概念概念概念在设计状况下工作时，系统运作正常在设计状况下工作时，系统运作正常当偏离设计状况时，问题就发生当偏离设计状况时，问题就发生方法方法方法方法使用向导文字来考虑偏离设计状况时的后果使用向导文字来考虑偏离设计状况时的后果导导向文字向文字 设计设计参参数数 偏离偏离危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（HAZOP）56国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系
48、内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程57国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程工艺、工艺、设计参数设计参数流量、温度、压力、流量、温度、压力、浓度、液位、速度、浓度、液位、速度、时间、粘度、时间、粘度、pH、电压、分离、信号、电压、分离、信号、频率、添加剂、反应频率、添加剂、反应58国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程导导 向向 文字文字 设设 计计 参参 数数 偏偏 离离导向文字导向文
49、字参数参数无更少于一部分也 相反比 流动压力温度粘度时间(等.)偏离(标准状况)原因(设备失灵、人为错误等等.)后果(没有保护)保护(及减缓)(AND)(AND)59国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程导导 向向 文字文字 设设 计计 参参 数数 偏偏 离离多（多（More)+流量流量(Flow)=过量过量(More Flow)可能原因可能原因 进口压力增加进口压力增加泵的能力增加泵的能力增加启动了多台泵启动了多台泵输送压力降低输送压力降低换热器管线泄漏换热器管线泄漏未安装流量限制孔板未安装流
50、量限制孔板控制故障控制故障控制阀进行了调整控制阀进行了调整60国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）国家职业安全卫生管理体系认证中心（青岛）HSE管理体系内部审核员培训教程管理体系内部审核员培训教程导导 向向 文字文字 设设 计计 参参 数数 偏偏 离离低（低（Less)+压力压力(Pressure)=低压低压(Low Pressure)可能原因可能原因可能原因可能原因 形成真空形成真空冷凝冷凝气体溶解在液体中气体溶解在液体中泵或压缩机管道受到限制泵或压缩机管道受到限制未检测到泄漏未检测到泄漏容器向外排物容器向外排物沸腾沸腾气体释放气体释放粘度或密度发生变化粘度或密度发生变化天气条件变化天气