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1、广州市建设工程档案自行验收指南广州市城市建设档案馆2018年7月26日广州市建设工程档案自行验收指南按照建设工程质量管理条例第十七条要求，建设单位为所移交工程档案的主体责任者，对工程档案的齐全性、完整性、真实性负相关法律责任；按照建设工程文件归档规范（GB/T 50328-2014）和建设工程档案编制规范（DBJ 440100/T 153-2012）的要求，建设单位在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应明确工程档案收集、整理及编制要求，及时汇总建设工程各环节的文件材料，建立、健全建设工程档案；在工程竣工验收后6个月内向市（区）城建档案管理机构报送一套符合要求的工程档案（
2、具体工作流程见附件1）。基本工作要点如下：一、建设工程档案自行验收应具备的条件（一）已经完成规划、消防、环保、人防等专业验收；（二）建设单位对勘察、设计、施工、监理等应当移交城建档案管理机构的工程档案进行收集汇总，按建设工程档案编制规范（DBJ 440100/T 1532012）要求整理完毕，并已形成与纸质档案目录相一致的电子目录；（三）建设单位及参建单位完成工程档案自查，并签署书面意见。二、建设单位自行组织验收建设工程完成竣工验收后，由建设单位组织施工、勘察、设计、监理及有关参建单位人员对建设工程档案进行自行验收。三、建设工程档案自行验收工作程序建设单位组织召开档案自行验收会议，基本程序如下
3、：（一）建设、勘察、设计、监理、施工单位介绍建设工程档案工作情况及自查情况。（二）检查五方责任单位形成的建设工程档案，汇总检查意见并填写建设工程档案检查意见表（附件2）。（三）建设工程档案验收组对建设工程档案进行综合评价，形成广州市建设工程档案验收报告（附件3）。四、建设工程档案自行验收的具体内容（一）档案管理责任明晰：项目责任主体及建设工程档案管理人员的档案管理责任应覆盖项目全过程。（二）齐全性：建设单位应当就建设、勘察、设计、施工、监理等应当移交城建档案管理机构的工程档案进行收集、汇总、编制。（三）真实性：工程文件的内容应与工程实际相符合，签字盖章手续完备，符合有关规范、标准要求。（四）完
4、整性：对照建设工程文件归档规范（GB/T 50328-2014）和建设工程档案编制规范（DBJ 440100/T 153-2012），建设工程档案归档范围内容完整。附件1建设工程档案管理工作流程图1、在项目启动时要建立健全建设工程档案管理体系：（1） 建立健全档案管理制度；（2） 明确项目负责人及档案管理人员的档案管理责任；（3） 根据建设工程单位工程划分情况，制定项目建设工程档案的形成、收集、归档计划；（4）将建设工程档案管理的收集、整理、归档、移交等工作纳入合同管理。2、 在工程建设中对参建单位档案的形成、收集、保管进行组织、监督。3、 在项目前期准备、工程实施、竣工验收阶段同步收集文件资
5、料并安全保管。3、在项目前期准备、工程实施、竣工验收阶段同步收集文件资料并安全保管。建设单位档案形成、收集参建单位参照建设单位做法，建立档案管理体系，并做好建设工程档案的形成、收集、整理、归档及保管工作。1.建设、勘察、设计、监理、施工单位介绍建设工程档案工作情况及自查情况。2.检查五方责任单位形成的建设工程档案，汇总检查意见并填写建设工程档案检查意见表。3.建设工程档案验收组对建设工程档案进行综合评价，形成广州市建设工程档案验收报告。建设单位组织自行验收建设单位建设工程竣工验收合格后6个月内，建设单位按照有关规定向城建档案管理机构移交建设工程档案验收报告和建设工程档案（包括纸质档案、电子档案
6、）。档案预验收及报送1.接收建设单位提交的建设工程档案验收报告和建设工程档案（包括纸质档案、电子档案），出具接收证明；2. 接收后对建设工程档案是否符合入库标准进行检查，符合入库标准的，予以入库，不符合的，发出建设工程档案整改意见；3.拒不接受整改的，进行处罚并列入黑名单。城建档案管理机构附件2建设工程档案检查意见表工程名称亨元保障性住房项目施工总承包项目分期情况移交目录内容齐全 编制规范 移交书签章齐备 案卷目录已汇总 移交说明内容符合规范 案卷题名符合规范 案卷顺序符合规范 其他 纸质档案单体1（卷）单体2（卷）单体3（卷）单体4（卷）检查意见（真实性、完整性、齐全性） 单体名称 自检项目
7、工程准备阶段文件监理文件施工文件建筑工程综合管理记录地基与基础工程主体结构工程建筑装饰装修工程建筑幕墙工程建筑屋面工程建筑节能工程（围护结构部分）建筑设备安装工程建筑给水、排水及采暖工程消防工程建筑电气工程智能建筑工程通风与空调工程电梯工程建筑节能工程（建筑设备部分）竣工图竣工验收文件合计 卷声像档案已形成 移交目录齐备 移交书签章齐备 编制符合规范 其他 电子目录已形成 齐全 编制符合规范要求 其他 附件3广州市建设工程档案验收报告工程项目名称：验收日期：建设单位（盖章）：温馨提示一、依据中华人民共和国档案法、建设工程质量管理条例、城市建设档案管理规定、城市地下管线工程档案管理办法、广州市城
8、乡建设档案管理办法等有关法律、法规规定，建设单位在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应明确建设工程档案收集、整理及编制要求，形成电子档案，及时汇总建设工程各环节的文件材料，建立、健全建设工程档案。建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程档案的质量负责。建设单位是建设工程档案预验收和报送的主体责任者，对建设工程档案的齐全性、完整性和真实性负相关法律责任。建设单位应当组织参建单位对建设工程档案进行自行验收，并于建设工程竣工验收合格后6个月内，向城建档案管理机构报送一套符合规定要求的建设工程档案。二、填写说明1、广州市建设工程档案验收报告中所指的自查
9、单位包括建设、勘察、设计、监理及各总包和分包施工单位。2、“建设工程档案自查意见表”可根据自查单位实际数量进行增加。3、广州市建设工程档案验收报告应一式多份，建设单位、监理单位、勘察单位、设计单位、各施工单位、城建档案管理机构各持一份。建设工程档案验收意见工程名称亨元保障性住房项目施工总承包工程档案概况验收结论建设单位（公章）年 月 日监理单位（公章）年 月 日勘察单位（公章）年 月 日设计单位（公章）年 月 日施工单位（公章）年 月 日验收人员签到表姓名工作单位职务签名联系电话身份证号码备注承诺条款1.我单位已阅知建设工程档案预验收和报送的有关要求条款，并承诺对申报资料和建设工程档案的齐全性、完整性、真实性及数据的准确性负责，自愿承担虚报、瞒报、造假等不正当手段而产生的一切法律责任。2.我单位自收到城建档案管理部门的整改意见后，5个工作日内按建设工程文件归档规范（GB/T 50328-2014）及建设工程档案编制规范（DBJ 400100/T 153-2012）要求对建设工程档案进行整改。承诺单位（盖章）：日期：