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1、基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容基金法律法规、职业道德与业务规范考试内容如下表所示：对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）1.金融、资产管理与投资基金1、金融市场与资金管理行业1.1.a 理解金融与居民理财的关系1.1.b 理解金融市场的分类和构成要素1.1.c 理解金融资产的概念1.1.d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能1.1.e 了解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b 理解证券投资基金的基本特点2.1.c 理解证券投资
2、基金与其他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a 理解证券投资基金运作具有三大部分2.2.b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系2.2.c 了解基金行业的运作环节包括：募集和市场精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 1 页，共 20 页营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露3.证券投资基和运作方式2.3.a 理解公司型基金和契约型基金的区别2.3.b 理解开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a 了解证券投资基金的起源2.4.b 了解证券投资基金的发展历程2.4.c 了解全球基金业发展的趋势与特点5.
3、我国证券投资基金业的发展历程2.5.a 了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a 理解基金对中小投资者的作用2.6.b 理解基金对金融结构和经济的作用2.6.c 理解基金对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述3.1.a 了解基金分类的意义和困难3.1.b 掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a 掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF,QDII,分级基3.6-9a 了解市场上各类特殊类别基金的
4、特点精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 2 页，共 20 页文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H
5、5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O
6、1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H
7、5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O
8、1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H
9、5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O
10、1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8文档编码:CZ2P3T9R5H5 HP8O7K1T4F8 ZG4J1O1B1X8金4.证券投资基金的监管1.基金监管概述4.1.a 掌握基金监管的概念、体系、原则和目标2.基金监管机构和自律组织的监管4.2.a 掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.3.a 掌握对基金管理
11、人的监管内容4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容4.对基金活动的监管4.4.a 掌握对基金募集和销售活动的监管4.4.b 掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)5.对非公开募集基金的监管4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b 掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管5.基金职业道德1.道德与职业道德5.1.a 了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别5.1.b 理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.a 理解基金从业人员职业道德的含义5.2.b 掌握基金职业道德规范的内容精品w o r d
12、学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 3 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C
13、9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T
14、5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:C
15、U8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF
16、4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR
17、6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码
18、:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C55.2.c 掌握守法合规的含义和基本要求5.2.d 掌握诚实守信的含义及基本要求5.2.e 掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f 掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g 掌握忠诚尽责的含义及基本要
19、求5.2.h 掌握保守秘密的含义及基本要求3.基金职业道德教育与修养5.3.a 理解基金职业道德教育与修养的内容与途径16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.a 掌握基金募集的概念与程序16.1.b 掌握基金成立的条件16.1.c 了解基金产品注册制度改革16.1.d 掌握基金认购的概念16.1.e 了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a 掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.b 掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.c 了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等精品w o r d 学习资料
20、 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 4 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10
21、W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L
22、1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9
23、E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H
24、10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K
25、8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8
26、B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C516.2.d 理解巨额赎回处理等16.2.e 了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）3.基金的登记16.3.a 掌握基金份额登记的概念16.3.b 了解现
27、行登记模式16.3.c 掌握登记机构职责16.3.d 理解登记业务流程20.基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a 掌握基金信息披露的作用与原则20.1.b 了解我国基金信息披露体系及XBRL 的应用2.基金主要当事人的信息披露义务20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b 理解基金托管人信息披露的主要内容3.基金募集信息披露20.3.a 理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b 理解招募说明书的重要内容4.基金运作信息披露20.4.a 掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；20.4.b 理解货币市场基金信息披露的特殊规定精品w o r d 学习资
28、料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 5 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H1
29、0W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8
30、L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B
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32、H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5
33、K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU
34、8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C520.4.c 理解基金定期公告的相关规定20.4.d 理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露20.5.a 了解QDII 信息披露的特殊规定及要求20.5.b 了解ETF
35、信息披露的特殊规定及要求21.基金客户和销售机构1.基金客户的分类21.1.a 理解基金投资人类型21.1.b 了解基金客户构成现状21.1.c 理解目标客户选择2.基金销售机构21.2.a 掌握基金销售机构的主要类型21.2.b 了解各类机构的现状和发展趋势21.2.c 掌握基金销售机构准入条件21.2.d 掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机论、方式与策略21.3.a 了解基金管理人及代销机构销售方式21.3.b 掌握基金市场营销的特殊性22.基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范22.1.a 理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训22.1.b 理解基金销售人员行为规
36、范精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 6 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9
37、E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H
38、10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K
39、8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8
40、B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C
41、9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T
42、5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C522.2.a 理解宣传推介材料的范围和报备流程2.基金宣传推介材料规范22.2.b 掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22.2.c 理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
43、3.基金销售费用规范22.3.a 掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)22.3.b 掌握销售费用原则性规范和其他规范4.基金销售适用性22.4.a 掌握基金销售适用性的指导原则22.4.b 理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求22.4.c 掌握基金销售适用性产品风险评价的要求5.基金销售信息管理22.5.a 了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理23.基金客户服务1.客户服务概述23.1.a 掌握基金客户服务的特点23.1.b 掌握基金客户服务的原则23.1.c 了解基金客户服务的内容2.客户服务流程23.2.a 了解客户服务流程3.投资者教育工作23.3.a 了解投资者教
44、育工作的概念和意义精品w o r d 学习资料 可编辑资料-精心整理-欢迎下载-第 7 页，共 20 页文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档
45、编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U
46、4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H
47、3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5
48、文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L
49、5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W
50、4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C5文档编码:CU8B9E2L5U4 HF4C9H10W4H3 ZR6T5K8L1C523.3.b 掌握投资者教育工作的基本原则23.3.c 理解投资者教育工作的内容24.基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则24.1.a 理解基金公司内部