标准化评审标准查证内容.doc

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1、安全生产标准化评审标准1.法律、法规的达标标准1-1-1 法律、法规和标准的识别和获取1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；（制度中明确）3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他要求；4.形成法律法规、标准及其他要求清单和文本数据库，并定期更新。（学习培训）检查：1.制度 ； 2.清单和文本数据库 ； 3.定期（一般一年或半年，文件中明确）更新记录1-1-2 采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 查文件：1.文件（书面或电子版）发放记录； 2.培训记录、告知书、

2、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。1-2 法律、法规和标准符合性评价1.每年至少1次（文件中要明确）对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。检查：1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。 2.机构和职责的达标标准2-1-1 方针目标1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的

3、要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的（数据）安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布（发文件）安全生产目标。检查：查文件：安全生产方针，年度安全生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况（公示）。安全生产目标内容涂料生产企业安全生产标准化实施指南 ：可结合但不局限于下列内容） a）零死亡； b）千人重伤率； c）千人负伤率； d）事故起数降低率；e）隐患治理完成率； f）有毒有害场所检测合格率； g）其他。2-1-2 1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、

4、车间、班组）签订安全生产目标责任书；2.定期（月度、季度）考核（与企业原绩效考核机制结合）安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。公司责任书 车间责任书 班组查文件：1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划； 2.各级组织的安全生产目标责任书； 3.各级组织年度安全生产工作计划； 4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。2-2-1 负责人1.明确企业主要负责人（法人代表及实际控制人：董事长、总经理）是安全生产第一责任人（安全生产责任制文件）；2.

5、主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。 （主要负责人要对全面的安全生产工作有所了解）查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。2-2-2 1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；总方案、阶段方案3.制定安全文化建设计划或方案； 检查：1.查企业安全生产标准化实施方案；2.安全文化建设计划或方案。2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；（风险分析、自评等相关活动、培训签到

6、表等）2-2-3 1.企业主要负责人应作出安全承诺,内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源（很笼统，安全标准化不是单纯的一项具体的工作，是安全管理的体系，安全管理工作的资源都是安全标准化的资源。安全投入、安全管理机构及人员设置、安全设施等；安全标准化实施方案中的相关资源）。查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。2-2-4 主要负责人定期（季度、半年）组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解

7、安全生产状况，解决安全生产问题。 查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况新增2-2-5 1. 落实领导干部带班制度（值班）；2. 主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。2-3-1 职责制定安委会和各管理部门及基层单位（车间）的安全职责（横向各单位的职责，在安全生产责任制中体现） 。 查文件：安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。2-3-2 1.明确主要负责人安全职责，对安全生

8、产法规定的主要负责人安全职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。 （纵向“人”的职责，在安全生产责任制中体现）查文件：安全生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解安全生产法规定的安全职责和细化后的安全职责内容；2各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。2-3-3 1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。（可与绩效考核结合，可与风险抵押金考核结合）查文件：1.安全生产责任制考核制度； 2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。现场检查：财务记录、行

9、政文件。2-4-1 组织机构1.设置安委会（或安全生产领导小组一类） ；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员（从业人员数量）。安全生产管理机构要具备相对独立职能（只有安全管理一项职能，中层单位） 。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务（目前没有强行规定，不好落实） 。查文件：1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2.注册安全

10、工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的学历、工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).2-4-2 1.根据生产经营规模设置相应管理部门（财务、供销、人力资源等） ；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 查文件：1.管理部门设置文件（企业内部红头文件一类，教条） ；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。2-4-3 建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。 查文件：建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（网络图）。

11、询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。2-5-1 安全生产投入根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。财政部 安监总局关于印发企业安全生产费用提取和使用管理办法 的通知 （财企201216号，2012.2.14发布施行，高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法财企2006478 号作废 ） 查文件：安全生产费用管理制度。2-5-2 1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；2.建立安全生产费用台帐（安全、财务），载明安全生产费用使用情况。查文件：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台帐。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：

12、安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。2-5-3 依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。 查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。新增 实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险（形式多样）。 查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录。3.风险管理的达标标准 3-1-1 范围与评价方法1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。制度查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。3-1-2 风险评价范围满

13、足标准要求（通用规范中9项，在管理文件中明确范围）。 查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。3-1-3 评价方法：1.可选用工作危害分析（ JHA）法对作业活动、安全检查表分析 （SCL）法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。（以JHA和 SCL为主， HAZOP 及其他可不采用） 查文件：1.风险管理制度（文件中明确采用哪种方法）；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。3-1-4 1

14、.根据企业的实际情况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。3-2-1 风险评价1.建立作业活动清单（JHA）和设备、设施清单（SCL）；2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录； 3.风险评价报告。现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况3-2-2 1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间

15、负责人参加；3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。(在文件或风险评价计划中体现上述内容）查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件（风险评价计划：公司、车间）；2.风险分析记录、风险评价报告； 3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。3-3-1 风险控制1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单（不一定所有企业都存在重大风险）；2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度（和管理体系有一定的区别）；3.风险控制措施符合标准要求。查文件：1.重大风险清单；2.风险控制措施；3.风险评价记录，风险评价报告。现场检查：

16、重大风险控制措施现场落实情况。3-3-2 企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1.制定风险管理培训计划（可结合风险评价计划一并制定）；2.按计划开展宣传、培训。查文件：1.风险管理培训教育计划；2.风险管理培训教育记录（签到、培训内容、试卷、成绩单等）。询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。制定文件制定计划作业活动清单设备设施清单JHA评价SCL评价重大风险清单控制措施培训评价报告管理方案运行控制应急管理3-4-1 隐患排查与治理 企业应对风险评价出的隐患项目

17、（应与安全检查结合）：1.建立隐患治理台账（应区别于安全检查台账）；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知（大企业发给责任单位，小企业发给责任人，方式多种多样），明确责任人、治理时限； 3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。n 什么是隐患（安监总局16号令）事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 一

18、般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。n 一般隐患与不安全因素不安全因素：性质较轻微，容易立即整改，且基本上不需要动用工具、过多人员。如：安全帽未系带、转动部位防护罩没固定、压力表没有标注红线等。一般隐患：性质较重，容易整改但需要动用一些工具，或者多人，或者通过一定的作业，或者需花费一定的时间才能完成整改。如法兰轻微泄漏、管线支撑不牢固等。3-4-2 建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容（1）评价报告

19、与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。 ）及“五到位”等内容。查文件：重大隐患项目档案。3-4-3 1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。3-4-4 1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。

20、查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.隐患整改计划。3-5-1 重大危险源 1.按照GB18218辨识并确定重大危险源（危化品）；2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 查文件：1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；2安全评价报告或安全评估报告； 3.重大危险源档案。3-5-2 重大危险源管理（硬件设施）：1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；2.对毒性气体、

21、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；4.设置必要的视频监控系统。 查文件：安全监控报警设施台账。现场检查：1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统3-5-3 1.建立、明确定期评估的时限和要求等（管理文件明确，符合安监总局40号令、冀安监管应急201073号等要求，省严于国家）；2.定期对重大危险源进行安全评估。查文件：1.重大危险源定期评估制度；2.定期安全评估报告。3-5-4 1.定期检查、

22、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；公司检查表、专业检查表、班组检查表2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。（无特殊规定，常规检查维护，特种设备及安全附件的检测检验，6.3查文件：1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证。现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。3-5-5 1.按要求编制重大危险源应急救援预案（与生产安全事故应急预案的关系）；2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；4.涉及剧毒气

23、体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。查文件：1.重大危险源应急救援预案；2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。3-5-6 重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。（冀安监管应急2011126号 ）、（冀安监管应急201114号 ） 查文件：备案资料。3-5-7 1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离（环评批复文

24、件及相关标准要求的安全防护距离）应满足国家规定要求；2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。查文件：1.重大危险源安全评估报告；2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。现场检查：1.重大危险源现场测量防护距离；2.重大危险源防范措施的落实情况。3-6-1 变更变更 ：人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化。 严格履行以下变更程序及要求：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不

25、经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。变更记录 包括内容很多，企业不可能没有变更查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录。现场检查：查看变更实施现场。3-6-2 1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。 （以上内容在变更相关记录中体现）查文件：1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 3.变更实施验收报告。3-7-1 风险信息更新适时的（随时的、适宜的时机）风险评价：非常规活动及危险

26、性作业（作业较复杂、交叉作业，涉及的人员、单位较多，风险较大；一般的动火、吊装、受限空间等作业应不包括）实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。 查文件：1.风险评价记录或报告； 2.作业许可证。3-7-2 每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。3-7-3 风险评价的时机：1.每年一次综合评审或检查，不必过于频繁；2.适时评价；3.如下： 在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。 查文件：风险评价

27、报告、记录。3-8 供应商1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；3.定期识别与采购有关的风险。查文件：1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案；3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。合格供方评审的内容n 是否具备国家法律、法规要求的资质和行业要求。n 是否为国家行业定点生产厂或独家代理。n 提供的物资是否满足我公司生产工艺、技术、设备的要求。n 质量管理体系对其提供的物资能否满足公司的质量要求。n 提供的物资能否满足公司时间、采购数量和价格的要求。n 以往合作、使用情况及潜在能力。n 对其他企业、客户的供

28、货业绩。n 是否能够满足公司实际工作的其他要求。n 相关资质：营业执照、税务登记证、生产许可证、职业安全健康体系所要求的有关资质证明等资料4.管理制度4-1-1 安全生产规章制度 1.（制度）通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实； 2 . （内容：2-4）安全生产规章制度内容应符合标准要求；3.明确责任部门、职责、工作要求； 4.安全生产规章制度应具有可操作性；5.（类别32+11，灵活掌握）除制定通用规范要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气

29、管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度查文件：1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。2.企业安全生产规章制度签发文件。询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。现场检查：法律、法规和标准的遵守情况。4-1-2 将安全生产规章制度发放（包括书面、电子版）到有关的工作岗位。 查文件：文件发放记录。现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。4-2-1 操做规程1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位（不同的实施指南明确了岗位明细）操作规程（应该是安全

30、操作规程，但一般与工艺操作规程不严格区分，在相关内容即可）；2.发放到相关岗位；3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。查文件：1.岗位操作规程；2.文件发放记录。3.操作规程签发文件。现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程4-2-2 新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。 查文件：新项目的操作规程。4-3-1 修订1.规定（管理文件中明确）安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；3.按规定进行评审和修订；4.在发生有关情况（8项）时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规

31、程。查文件：1.管理制度评审和修订制度；2.安全生产规章制度、操作规程；3.评审和修订记录。4-3-2 1.参加修订人员:组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订。（相关记录中体现各类人员）2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。查文件：1.评审、修订记录；2.安全生产规章制度和操作规程；3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。4-3-3 企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。 查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。5

32、.培训教育5-1-1 培训教育管理1.制定全员安全培训、教育目标和要求（文件中明确） ；2.定期（一般为一年）识别安全培训、教育需求；3.制定安全培训、教育计划（年度）并实施。查文件：1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录；3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。询问：抽查有关人员参加培训情况。5-1-2 提供培训、教育所需的人员、资金和设施（教育、电教设施等）。 查文件：1.安全生产费用台账或资金计划； 2.培训教育计划和记录。5-1-3 建立从业人员安全培训教育档案（全省通用，一人一档）。查文件：从业人员安全培训教育档案。5-1-4 安全培训教育计划变更时，应按规定记

33、录变更情况。 查文件：1.安全培训教育计划；2.变更记录。5-1-5 安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进（月、季、年培训总结中体现）。 查文件：培训教育效果评价记录。询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。5-1-6 1.确立终身教育的观念和全员培训的目标（文件中明确） ；2.对从业人员进行经常性安全培训教育（形成制度，每周或每月开展一次）。查文件：1.安全培训教育制度；2.安全培训教育计划；3.安全培训教育记录、档案。新增5-2 从业人员岗位标准 1.企业对从业人员岗位标准（人员应具备哪些条件：年龄、学历、职称、技术等级等，应掌握哪些知识：工艺、安全、设备等）要求应文件

34、化，做到明确具体；2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。查文件：1.载明企业从业人员岗位标准的文件；2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。5-3-1 管理人员培训 1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职；2.按规定参加每年再培训。查文件：安全资格证书及培训档案。5-3-2 1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织；2.经考核合格（结合入厂、转岗、年度安全培训考核）后方可任职；3.按规定参加每年再培训。查文件：安全培训教育档案。

35、5-4-1 从业人员培训教育 1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训；3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。查文件：培训教育记录、档案。现场检查：从业人员上岗证。5-4-2 1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。查文件：从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。现场考核：抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。5-4-3 1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规

36、定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业；2.特种作业操作证定期复审；3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。（各级）查文件：1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账； 2.特种作业操作证；3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。5-4-4 1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业；2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。查文件：1.从业资格证；2.管理台账。现场检查：抽查危险化学品运输有关人员资格证。5-4-5

37、在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 查文件：培训记录、培训内容、考核内容。询问：现场抽查上岗人员培训情况。5-5-1 其化人员培训教育 从业人员转岗、（复岗）脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 查文件：从业人员安全培训教育档案。5-5-2 对外来参观、学习（短暂）等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育（口头传达，发放入厂安全须知等）。 查文件：外来参观、学习等人员培训记录。5-5-3 1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂

38、证；2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；3.保存安全培训教育记录。 （二级安全培训）查文件：1.厂级承包商安全培训教育记录；2.基层单位承包商安全培训教育记录。询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。现场检查：抽查外来施工单位入厂证。5-6-1 日常安全教育1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、内容和要求；2.按照月度安全活动计划开展安全活动（管理部门、班组）和基本功训练（班组，日常业务学习等）。查文件：1.安全活动计划；2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。5-6-2 1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时；2.班组安全活动

39、有负责人、有内容、有记录；3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。查文件：查班组安全活动记录。5-6-3 管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。 查文件：部门安全活动记录。5-6-4 安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少检查1次安全活动记录，并签字。 查文件：安全活动记录。5-6-5 1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动（与安全工作不好区分）计划；2.规定活动形式、内容和要求。查文件：月度安全活动计划。6.生产设施及工艺安全6-1-1 生产

40、设施建设建设项目“三同时”确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。现场检查：查看安全设施投入使用情况。6-1-2 1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理；2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；3.编制试生产前

41、安全检查报告。 查文件：1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；2.安全设施设计审查资料； 3.建设项目设立安全评价报告；4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。6-1-3 1.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理； 2.对建设项目的施工过程实施有效安全

42、监督，保证施工过程处于有序管理状态。查文件：1.设计、施工、监理单位的相关资质； 2.施工现场安全检查记录。现场检查：施工现场安全管理情况。6-1-4 1.建设项目建设过程中变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理；2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查查文件：1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；2.变更风险分析记录；3.安全评价报告和审查报告等。6-1-5 1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐

43、步放大到工业化生产。3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。查文件：1.工艺设计文件； 2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。现场检查：采用的设备、材料。6-2-1 安全设施企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。 查文件：安全设施管理台账。6-2-2 按照国家有关规定和标准设置安全设施 ：11类。 查文件：安全设施管理台账。现场检查：各种安全设施的配备情况 6-2-3 1.专人负责管理各种安全设施（台账及文件中明确）；2.建立安全设施管理档案；3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。查文件：1.安全设施管理制度；2.安全设施维护保养检查记录。现场

44、检查：安全设施的完整性。6-2-4 1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。查文件：1.设备检维修计划；2.安全设施检维修记录；3.安全设施拆除、停用资料。现场检查：安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。6-2-5 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台账；3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录；5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。查文件：1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账；3.监视和测量设备检验报告

45、； 4.校验和维护记录。现场检查：监视和测量设备的完整性及校验合格标志。6-3-1 特种设备 按照特种设备安全监察条例的规定，对特种设备进行规范管理。 查文件：1.特种设备管理制度；2.特种设备台账和定期检验报告。6-3-2 建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 查文件：特种设备台账和档案。6-3-3 特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。 查文件：特种设备台账和档案。现场检查：登记标志。6-3-4 对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查