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1、第五章第五章 资本主义发展资本主义发展的历史进程上课的历史进程上课第一节 从自由竞争资本主义 到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成生产集中 资本集中 垄断产生的原因 垄断是通过一定的垄断组织 形式实现的。v 首先，从时间上看，19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段；从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断代替自由竞争并占据统治地位，垄断资本主义得以形成。（一）生产集中与垄断的形成v 其次，从生产力和技术的发展看，第一次产业革命标志着以蒸汽为动力的大机器生产体系的形成，但企业的规模还不大；第二次产业革命后，
2、电的广泛使用则标志着以电能为动力的大规模生产体系的出现，由于机器运转的动力空前加大，使大型企业纷纷涌现，规模性竞争优势成为资本家追求的目标。大企业的出现，推动了生产要素向少数大企业的集中，同时也推动了大资本吞并小资本的残酷竞争，进而推动了资本的集中。随着生产和资本的集中，自由竞争受到限制，垄断逐渐取得主导地位。（一）生产集中与垄断的形成（一）生产集中与垄断的形成v 最后，从组织形式上看，卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等企业组织出现，这些垄断组织凭借着庞大的经济实力控制市场，限制竞争，制定垄断高价，谋求高额垄断利润。（一）生产集中与垄断的形成一、资本主义从自由竞争到垄断（二）垄断条件下竞争的特点
3、垄断能消除竞争吗？垄断能消除竞争吗？（垄断是对竞争的限制，但是垄断并没有消灭竞争。）垄断在竞争的基础上产生，但垄断并没有消除竞垄断在竞争的基础上产生，但垄断并没有消除竞争，而是与之并存。争，而是与之并存。垄垄垄垄断没断没断没断没有消除有消除有消除有消除产产产产生生生生竞竞竞竞争争争争的的的的经济经济经济经济条条条条件。件。件。件。垄垄垄垄断断断断必必必必须须须须通通通通过竞过竞过竞过竞争来争来争来争来维维维维持。持。持。持。垄垄垄垄断断断断不能不能不能不能囊括所有的部囊括所有的部囊括所有的部囊括所有的部门门门门企企企企业业业业。垄垄垄垄断断断断组织组织组织组织内内内内部、部、部、部、垄垄垄垄断
4、断断断组织组织组织组织之之之之间间间间以及以及以及以及资资资资本家集本家集本家集本家集团团团团之之之之间间间间，垄垄垄垄断断断断组织组织组织组织同非同非同非同非垄垄垄垄断断断断组织组织组织组织之之之之间间间间以及中小企以及中小企以及中小企以及中小企业业业业之之之之间间间间存在广泛而激烈的存在广泛而激烈的存在广泛而激烈的存在广泛而激烈的竞竞竞竞争争争争。(二二)垄断条件下竞争的特点垄断条件下竞争的特点自由竞争自由竞争垄断竞争垄断竞争竞争目的竞争目的更多的利润或更多的利润或超额利润超额利润高额垄断利润巩固高额垄断利润巩固和扩大垄断地位和和扩大垄断地位和统治权力统治权力竞争手段竞争手段经济手段经济手
5、段经济手段经济手段非经济手段非经济手段竞争范围竞争范围主要是国内市主要是国内市场上的经济领场上的经济领域域国际经济领域及其国际经济领域及其他领域他领域一、资本主义从自由竞争到垄断金融资本 金融寡头 金融寡头金融寡头对国家机器的控 制，主要是通过同政府的“个 人联合”来实现的。这种联合 有多种途径。（三）金融资本与金融寡头（三）金融资本与金融寡头v金融寡头通过“参与制”形成了巨大的资本家垄断财团，拥有了空前的资本实力，控制了资本主义国家的经济命脉；在政治上，金融寡头通过与政府的“个人联合”，以各种方式与政府紧密结合在一起，操纵政府的行动，影响政府的决策，利用资本主义的上层建筑保护其经济上统治地位
6、。（三）金融资本与金融寡头（三）金融资本与金融寡头“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒”洛克菲勒财团洛克菲勒财团 摩根财团摩根财团 第一花旗银行财团第一花旗银行财团 杜邦财团杜邦财团 波士顿财团波士顿财团 梅隆财团梅隆财团 克利夫兰财团克利夫兰财团 芝加哥财团芝加哥财团加利福尼亚财团加利福尼亚财团 得克萨斯财团得克萨斯财团 一、资本主义从自由竞争到垄断（四）垄断利润和垄断价格垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断价格垄断价格=成本价格+垄断利润 垄断价格包括垄断高价和垄断低价。垄断利润是垄断资本家凭借其在生产
7、和流通中的垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断地位，获得的大大超过平均利润的高额利润。借助国家政权对国民收入进行再分配获得借助国家政权对国民收入进行再分配获得垄断利润的来源：垄断利润的来源：垄断利润的来源：垄断利润的来源：对本国无产阶级和劳动人民的剥削对本国无产阶级和劳动人民的剥削对本国无产阶级和劳动人民的剥削对本国无产阶级和劳动人民的剥削对非垄断和中小资本家的部分利润的
8、获取对非垄断和中小资本家的部分利润的获取对非垄断和中小资本家的部分利润的获取对非垄断和中小资本家的部分利润的获取对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺对别国劳动人民的剥削和海外财富的掠夺垄断价格长期背离生产价格和价值，是不是否定了价值规律的作用？v垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础；仍然是价格的基础；v 垄断价格不能增加商品价值总量，从全垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看，社会的商品价格总额等于价值总社会看，社会的商品价格总额等于价值总额；额；v 垄断价格的制定和变
9、化，归根到底取决垄断价格的制定和变化，归根到底取决于商品生产耗费的社会必要劳动时间及其于商品生产耗费的社会必要劳动时间及其变化。变化。二、垄断资本主义的发展（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变。义生产关系在自身范围内的部分质变。国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。v国家垄断资本主义有四种基本的形式：一是国家所有并直接经营企业；二是国家与私
10、人共有、合营的企业；三是国家采购；国家补贴；转移支付创造需求。四是宏观调节和微观规制。宏观调节就是主要运用财政、货币政策、产业政策以及经济计划对宏观经济总量进行调节，以实现四大目标（经济增长；充分就业；物价稳定；收支平衡）；微观规制旨在运用法律手段规范市场秩序，包括三方面的内容：反托拉斯；规制公共事业；社会经济规制。离奇的微软垄断案离奇的微软垄断案v初临战火v烽烟再起v开庭审理v事实认定垄断行为v新的转机微软不被拆分国家垄断资本主义的作用国家垄断资本主义的作用v积极作用有四：一是国家直接投资，克服社会化大生产与私有制的矛盾，如建设基础设施；发展公共事业；举办高科技的大企业；建立福利制度等。二是
11、国家从整个垄断资本家阶级的利益出发干预经济运行，规范经济秩序，有利于保持国民经济稳定而有序的运行。如开展宏观调节和进行微观规制。三是通过再分配手段提高劳动者的生活水平。四是国家干预促进了国民经济各个部门的发展，推动了资本主义国家的现代化进程。国家垄断资本主义的作用v消极作用：一是国家过度干预造成经济缺乏活力；二是国家干预的加强造成财政负担加重，引发通货膨胀；三是国有企业管理不善，缺乏效率；四是国家为垄断资本服务，垄断资产阶级与无产阶级的矛盾和冲突的根源并没有消除。国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主
12、义的性质，只是资本主义经济制度内的经济关系调整。（二）垄断资本在世界范围的扩展1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因垄断资本的本性是不断追逐高额垄断利润，当民族国家的市场被完全垄断以后，对外扩展，在世界范围谋求高额垄断利润，就成为垄断资本的必然选择。推动垄断资本对外扩展的直接动因有四个：一是寻求新的投资场所；二是技术转让谋求高额回报；三是争夺商品销售市场；四是确保原材料和能源的稳定来源。（二）垄断资本在世界范围的扩展2、垄断资本对外扩展的形式。有三种形式：一是借贷资本输出；二是生产资本输出；三是商品资本输出。这三种形式在资本主义发展的不同阶段重要程度不同。商品资本输出在自由竟争资本主义阶段是
13、主要形式，借贷资本，特别是生产资本的输出则在垄断资本主义阶段是主要形式。（二）垄断资本在世界范围的扩展3、垄断资本对外扩展的影响：对资本输出国的影响：一方面为垄断资本带来巨额利润，增强了垄断资本的实力，加强了对发展中国家的控制；另一方面造成一定程度的“产业空洞化”后果，与发展中国家的矛盾加深。对资本输入国的影响：一方面资本输入国经济发展所需要的资金、技术、管理得到了一定程度的满足；对资本输入国的产业调整和出口、就业规模的扩大产生了积极作用。另一方面，资本输入国的环境、资源和能源消耗付出了巨大带价；产业调整的自主性收到约束；冲击民族经济；债务负担加重；对外依赖性增强。v4、垄断资本国际垄断同盟的
14、形成。垄断资本在对外扩张中，为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，往往会谋求联合，瓜分国际市场。跨国公司是低级的同盟形式，它只是个别民族国家的垄断资本之间联合的经济组织。民族国家联盟则是高级的同盟形式，这种同盟已经是民族国家之间的联合体了。目前，最大的国家联盟是欧盟欧盟。欧盟v欧洲联盟（European Union），简称欧盟（EU），是由欧洲共同体(European Communities，又称欧洲共同市场)发展而来的，是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。v欧盟现有27个成员国和近5亿人口（2007年1月），总部设在比利时首都布鲁塞尔布鲁塞尔。欧盟的宗旨是“通过
15、建立无内部边界的空间，加强经济、社会的协调发展和建立最终实行统一货币的经济货币联盟，促进成员国经济和社会的均衡发展”，“通过实行共同外交和安全政策，在国际舞台上弘扬联盟的个性”。5、垄断资本的国际经济协调。垄断资本的国际经济协调的形式主要有三种：国际经济组织的协调；区域经济联盟的协调；政府首脑会晤的协调。国际经济组织协调有三大机构：国际货币基金组织；世界银行；世界贸易组织。这三大机构的经济协调涉及全球范围内的生产、贸易、金融活动，对世界经济的运行有着重要的影响。这三个机构主要被少数发达国家所控制，他们掌握着国际经济运行规则的制定权，操纵着这些机构的决策活动。区域经济联盟有：欧盟；北美自由贸易区
16、；亚太经合组织等。目前三分之二的国家都程度不等地参与各类区域经济联盟。政府首脑会晤协调主要以“西方七国首脑会议”为主。（三）垄断资本的实质列宁关于垄断资本主义基本特征的理论：v生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织v银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个“金融资本”的基础上形成了金融寡头v与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义v瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成v最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。（三）垄断资本的实质（三）垄断资
17、本的实质为了获取高额垄断利润，垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治；对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。当代垄断资本主义国家更多地采取比较缓和和隐蔽的手法，打着所谓援助的旗号实现其对发展中国家的剥削、控制。三、经济全球化及其后果（一）经济全球化的表现一是生产的全球化。二是贸易的全球化。三是金融的全球化。四是企业经营的全球化。垂直型国际分工发展为水平型分工垂直型国际分工发展为水平型分工垂直型国际分工发展为水平型分工垂直型国际分工发展为水平型分工生产全球化生产全球化世界性的世界性的生产网络生产网络材料：材料：设计设计德国
18、德国车身薄板车身薄板日本日本变速器变速器加拿大加拿大美国美国发动机发动机澳大利亚澳大利亚轮胎轮胎韩国韩国等等2020多个国家多个国家贸易全球化贸易全球化金融全球化金融全球化企业经企业经营全球化营全球化1.跨国公司从事各领域生产经营活动跨国公司从事各领域生产经营活动;2.跨国公司遍布世界各地的分支机构跨国公司遍布世界各地的分支机构3.跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体跨国公司成为国际投资、贸易和金融活动的主体经济全球化以跨国公司为主要载体跨跨国国公公司司分分布布美国美国英国英国法国法国德国德国日日本本中国中国 6.56.5万家母公司和万家母公司和8585万家子公司或分公司万家子公司或分公
19、司2/32/3的跨国公司母公司设在发达国家的跨国公司母公司设在发达国家设在发展中国家的子公司占总数设在发展中国家的子公司占总数2/52/5跨跨跨跨国国国国公公公公司司司司的的的的全全全全球球球球经经经经营营营营战战战战略略略略形形形形成了空前巨大的网络成了空前巨大的网络成了空前巨大的网络成了空前巨大的网络经济全球化以发达国家为主导作为当代各种国际经济组织的实际操纵者的西方发达国家，虽然仅占世界人口的20，却占有世界GDP的86；它们所拥有的数量众多、规模巨大的垄断企业和跨国公司，以其强大的国际竞争力和市场竞争经验，左右着全球的生产和市场销售。三、经济全球化及其后果（二）经济全球化的动因首先，科
20、学技术的进步和生产力的发展其次，跨国公司的发展。最后，各国经济体制的变革。三、经济全球化及其后果（三）经济全球化的后果经济全球化的过程是生产社会化程度不断提高的过程。发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者。对于发展中国家来说，则是既有积极的影响，又会产生消极后果。如何使经济全球化成为世界各国“共赢”的经济全球化、世界各国平等的经济全球化、世界各国共存的经济全球化，是国际社会共同面临的重大课题。经济全球化的后果v镜头一：减排温室气体也可赚大钱v镜头二：西飞集团成为波音飞机尾翼主要供西飞集团成为波音飞机尾翼主要供应商应商v思考：谁为经济全球化买单？金融动荡可控吗？在经济全球化中，谁是最大的受益者
21、？芭比娃娃有多贵？第二节第二节 当代资本主义的新变化当代资本主义的新变化vv一、当代资本主义经济政治的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化（一）生产资料所有制的变化 在资本主义发展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。19世纪末20世纪初，随着股份公司成为主要的企业组织形式，私人股份资本所有制取代个体资本所有制成为占主导地位的所有制形式。二战后，资本主义所有制发生了新的变化，那就是国家资本主义所有制形成并发挥重要作用，法人资本所有制崛起并成为占主导地位的资本所有制形式。一、当代资本主义经济政治的新变化（二）劳资关系和分
22、配关系的变化资本家对工人的控制更加严格，剥削方式也更巧妙和残酷。比如，作为血汗工资制的“泰罗制”和“福特制”。（二）劳资关系和分配关系的变化随着生产力的发展和工人阶级反抗力量的不断扩大，资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉服从资本家的意志。比如，职工参与决策；终身雇佣；职工持股；建立全民化的社会福利制度等等。一、当代资本主义经济政治的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化（三）社会阶层、阶级结构的变化一是资本家的地位和作用已经发生了很大变化二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。（四）经济调节机制
23、和经济危机形态的变化虽然市场机制依然在资源配置中发挥基础性调节作用，但已不是唯一的经济调节机制了，资产阶级国家对经济的干预不断加强。经济危机形态也发生了变化：经济危机对社会经济运行的干扰和破坏性降低，社会再生产的周期性不显著。一、当代资本主义经济政治的新变化（五）政治制度的变化首先，国家行政机构的权限不断加强其次，政治制度出现多元化的趋势再次，重视并加强法制建设一、当代资本主义经济政治的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质二、当代资本主义新变化的原因和实质（一）当代资本主义新变化的原因首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。其次，工人阶级争取自身权利和利益斗争的作用
24、，是推动资本主义变化的重要力量。再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。二、当代资本主义新变化的原因和实质二、当代资本主义新变化的原因和实质（一）当代资本主义新变化的原因（一）当代资本主义新变化的原因v（二）当代资本主义新变化的实质首先，这种变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。其次，这种种变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。二、当代资本主义新变化的原因和实质二、当代资本主义新变化的原因和实质第三节第三节 资本主义的历
25、史地位和发展趋势资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位一、资本主义的历史地位其一，从经济基础的角度看，资本主义制度替代封建社会，旧的人身依附关系被基于自由和平等的契约关系所取代，解放和发展了生产力，推动了科学技术进步和社会生产力的发展。其二，从经济体制角度看，资本主义制度冲破了自然经济的束缚，与高度发达的商品经济结合在一起，追求价值和剩余价值，推动了社会分工的发展和市场规模的不断扩大，创造了巨大的社会财富。其三，从上层建筑的角度看。资产阶级废除了封建专制制度，将自由、民主和平等作为自己的政治理想，加强民主和法制的建设，促进了社会进步。一、资本主义的历史地位一、资本主义的历史地位一、
26、资本主义的历史地位一、资本主义的历史地位二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替一是资本积累推动资本主义灭亡的物质条件。二是国家垄断标志资本主义灭亡的社会条件。三是工人阶级宣告资本主义灭亡的阶级条件。（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程v一是任何社会形态从产生到衰亡，都要经历一个漫长的内部矛盾由量的积累到质的变化的历史过程。资本主义也不例外。v二是资本主义向社会主义的过渡是一个从个别国家向更多国家扩展的过程，各国资本主义发展具有不平衡性，整个扩展的过程也不是直线式的，而是一个反复进行和螺旋上升的过程，这就大大延长了过渡期。v三是资本主义生产关系容纳生产力发展的空间还比较大，生产关系与生产力的矛盾还没有达到完全激化和严重制约资本主义经济发展的程度，资本主义生产关系的自动调节和适应能力还比较强，这也大大延缓了资本主义灭亡的进程。（二）从资本主义向社会主义过渡是（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程一个长期的历史过程