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1、安全达标创建22022/11/22 YC/T384.1-2011 YC/T384.1-2011烟草企业安全生产标准化规范第烟草企业安全生产标准化规范第1 1部部分：基础管理规范分：基础管理规范：规范了企业安全生产标准化基础管：规范了企业安全生产标准化基础管理要求，设置了基础管理的若干模块及其下属要素；理要求，设置了基础管理的若干模块及其下属要素；共共21个模块及下属个模块及下属67个要素。个要素。1.烟草企业安全生产标准化规范烟草企业安全生产标准化规范第第1部分：基础管部分：基础管理规范理规范.doc一一 基础管理规范考评的依据和特点基础管理规范考评的依据和特点2022/11/222022/1
2、1/29适用范围：适用范围：1 1 本模块的适用范围包括企业和相关主管部门，考评时主要在安全本模块的适用范围包括企业和相关主管部门，考评时主要在安全主管部门，涉及部门目标、方案、安全投入的相关部门检查。主管部门，涉及部门目标、方案、安全投入的相关部门检查。2 2 本模块涉及的方针、规划等，企业可以执行省级公司或集团公司本模块涉及的方针、规划等，企业可以执行省级公司或集团公司的文本，也可以是各生产经营单位自行制定的文本。的文本，也可以是各生产经营单位自行制定的文本。2022/11/292022/11/210考评内容和方法重点讲解：考评内容和方法重点讲解：1 1）4.1.1.1 4.1.1.1 对
3、方针的考评，主要通过观察、询问人员对方针熟悉程对方针的考评，主要通过观察、询问人员对方针熟悉程度等方式进行；度等方式进行；2 2）4.1.1.2 4.1.1.2 对安全中长期规划的考评，主要通过查阅文本进行；考对安全中长期规划的考评，主要通过查阅文本进行；考评时要求规范中有相关内容，如几年内规划进行的某些项目，并不是评时要求规范中有相关内容，如几年内规划进行的某些项目，并不是指具体金额、具体实施计划；指具体金额、具体实施计划；3 3）4.1.1.3 4.1.1.3 对年度工作计划和总结的考评，主要在安保部门查阅企对年度工作计划和总结的考评，主要在安保部门查阅企业计划和总结，注意与业计划和总结，
4、注意与“4.4.14.4.1安委会安委会”要素中的审议要求同时查，如要素中的审议要求同时查，如未审议，两要素同时扣分；重点部门安全工作计划和总结不是达标考未审议，两要素同时扣分；重点部门安全工作计划和总结不是达标考评内容，但企业或省公司复核时可以明确考评范围和要求。评内容，但企业或省公司复核时可以明确考评范围和要求。4 4）4.1.2.1 4.1.2.1 对目标的考评，强调了目标的针对性：不仅应包括事故对目标的考评，强调了目标的针对性：不仅应包括事故发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制发生率、职业危害控制目标，还应有安全管理、风险控制等过程控制目标，并包括年度内实现的提
5、升性目标；目标应规定统计分析周期，目标，并包括年度内实现的提升性目标；目标应规定统计分析周期，并进行统计分析。并进行统计分析。2022/11/2105 5）4.1.2.2 4.1.2.2 对方案的考评，采用的是体系新标准的提法，考评时检对方案的考评，采用的是体系新标准的提法，考评时检查是否查是否针对目标制定方案针对目标制定方案；一个方案可以同时针对几个目标，一个目；一个方案可以同时针对几个目标，一个目标也可有几个方标也可有几个方案，但均应明确目标与方案之间的关系；方案包括管案，但均应明确目标与方案之间的关系；方案包括管理型的，也包括技术型的，均应明确为实现目标所规定的有关职能、理型的，也包括技
6、术型的，均应明确为实现目标所规定的有关职能、层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等，并统计完成情况。层次的职责和权限、实现目标的方法和时间表等，并统计完成情况。6 6）4.1.2.2 4.1.2.2 对目标方案完成情况的年度总结提出考评要求，可形成对目标方案完成情况的年度总结提出考评要求，可形成总结报告，也可列入年度企业安全工作总结中。总结报告，也可列入年度企业安全工作总结中。7 7）4.1.2.24.1.2.2 对企业下属部门目标的考评要求，主要考评本条款规定对企业下属部门目标的考评要求，主要考评本条款规定的相关部门是否制定部门目标文本，是否针对部门目标制定相应措施；的相关部门是否制定部
7、门目标文本，是否针对部门目标制定相应措施；是否规定目标完成情况统计周期，并定期统计分析。是否规定目标完成情况统计周期，并定期统计分析。8 8）4.1.2.34.1.2.3 对目标考核的考评，可与对目标考核的考评，可与“4.21.1.24.21.1.2考核内容及其实施考核内容及其实施”同时进行，如未明确考核目标或未进行相应考核，均应判为不符合。同时进行，如未明确考核目标或未进行相应考核，均应判为不符合。2022/11/2112022/11/2119 9）4.1.3.1 4.1.3.1 对安全投入费用保障的考评，主要查是否建立制度文本，对安全投入费用保障的考评，主要查是否建立制度文本，内容是否包括
8、相应要求，其中对安全投入费用的提取不是要求规定金内容是否包括相应要求，其中对安全投入费用的提取不是要求规定金额，而是要求明确相应的提取项目、提取部门；安全投入一般包括安额，而是要求明确相应的提取项目、提取部门；安全投入一般包括安全全检验检验检测和体检费用、劳动防护用品费用、安全培训费用、安全设检测和体检费用、劳动防护用品费用、安全培训费用、安全设施改造费用、安全项目费用等，分别由安全、设备、人事、技改等部施改造费用、安全项目费用等，分别由安全、设备、人事、技改等部门主管。门主管。1010）4.1.3.2 4.1.3.2 对安全投入统计分析的考评，要求安全管理部门会同财对安全投入统计分析的考评，
9、要求安全管理部门会同财务、主管部门每年对各项安全投入的金额、使用情况及效果等进行统务、主管部门每年对各项安全投入的金额、使用情况及效果等进行统计分析，目的是通过分析确定下一年度的安全投入计划，并确保安全计分析，目的是通过分析确定下一年度的安全投入计划，并确保安全投入费用得到有效使用。投入费用得到有效使用。2022/11/2122022/11/2122022/11/2132 2 危险源管理危险源管理考评项考评项目目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1 危险源危险源管理管理要求要求1.11.1危险源管理制度和资料危险源管理制度和资料*带带*项无任何资料扣全
10、部分项无任何资料扣全部分值，资料或内容不全、运值，资料或内容不全、运行的不符合，一处扣行的不符合，一处扣1 1分分其他项内的不符合，一处其他项内的不符合，一处扣扣1 1分分5 51.21.2危险源资料的更新危险源资料的更新1.31.3危险源资料的应用危险源资料的应用2 2 危险源危险源辨识和辨识和风险评风险评价要求价要求2.12.1危险源辨识覆盖所有场所和活危险源辨识覆盖所有场所和活动动5 52.22.2危险源辨识及其描述要求危险源辨识及其描述要求2.3 2.3 风险评价的原则和方法风险评价的原则和方法3 3危险源危险源控制措控制措施的策施的策划划3.13.1危险源控制策划和效果评价危险源控制
11、策划和效果评价*5 53.23.2危险源风险控制措施危险源风险控制措施合计合计15152022/11/2132022/11/214依据的法规标准：依据的法规标准：1 1 GB/T 28001-2011GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求的的4.3.14.3.1要素；要素；2 AQ/T 900620102 AQ/T 90062010企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范5.85.8、5.95.9；3 3 GB/T 13861-2009GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码生产过程危险和有害因素分类与代码4 GB 1
12、8218-20094 GB 18218-2009危险化学品重大危险源辨识危险化学品重大危险源辨识5 5 GB 6441-1986GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类企业职工伤亡事故分类2022/11/2142022/11/215适用范围：适用范围：1 1 本模块的适用范围包括企业和下属所有部门、现场；考评时统计本模块的适用范围包括企业和下属所有部门、现场；考评时统计需危险源辨识的部门或场所数量，按抽样比例检查，但应包括安保需危险源辨识的部门或场所数量，按抽样比例检查，但应包括安保部门，并重点抽查有重点部门，并重点抽查有重点/重要危险源的部门或场所，以便于检查企重要危险源的部门或场所，以
13、便于检查企业重点业重点/重要危险源资料；重要危险源资料；2 2 本模块所称本模块所称重点重点/重要危险源，是本企业相对风险较大、需重点加重要危险源，是本企业相对风险较大、需重点加以控制的危险源，包括企业不可接受的风险（已经构成隐患的）；以控制的危险源，包括企业不可接受的风险（已经构成隐患的）；并非一定使用该称谓，也可称为中高度风险危险源等，但不宜称为并非一定使用该称谓，也可称为中高度风险危险源等，但不宜称为重大危险源或重大风险，以免与国家重大危险源的概念混淆。重大危险源或重大风险，以免与国家重大危险源的概念混淆。2022/11/2152022/11/216考评内容和方法重点讲解：考评内容和方法
14、重点讲解：1 1）4.2.1 4.2.1 对危险源管理的考评，主要是查阅危险源管理制度、危险对危险源管理的考评，主要是查阅危险源管理制度、危险源清单、重点源清单、重点/重要危险源清单等方式进行；主要考评是否缺失相关部重要危险源清单等方式进行；主要考评是否缺失相关部门、是否包括外来务工人员组成的部门、是否及时更新（至少每年年门、是否包括外来务工人员组成的部门、是否及时更新（至少每年年初更新一次）、危险源控制措施文本是否初更新一次）、危险源控制措施文本是否下发到各班组或岗下发到各班组或岗位；同时位；同时安全操作规程应包括岗位主要危险源及其控制措施；如安全操作规程安全操作规程应包括岗位主要危险源及其
15、控制措施；如安全操作规程中无危险源，应与中无危险源，应与“4.5.34.5.3安全操作规程安全操作规程”要素同时考评扣分。要素同时考评扣分。2 2）4.2.2.14.2.2.1、4.2.2.2 4.2.2.2 对危险源辨识的考评，主要通过查阅相关部门对危险源辨识的考评，主要通过查阅相关部门或现场的危险源清单并与现场设备、活动等对照进行；发现明显的遗或现场的危险源清单并与现场设备、活动等对照进行；发现明显的遗漏应视为不符合，描述不能清楚地反映第一类和第二类危险源，不能漏应视为不符合，描述不能清楚地反映第一类和第二类危险源，不能清楚地反映伤害对象、后果时应视为不符合，但该要求并不意味一定清楚地反映
16、伤害对象、后果时应视为不符合，但该要求并不意味一定采用特定的危险源清单格式。采用特定的危险源清单格式。2022/11/2163 3）4.2.2.34.2.2.3 对危险源评价的考评，主要查阅评价资料，强调国家法规对危险源评价的考评，主要查阅评价资料，强调国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源，应列为企业重点品火灾等风险较大的危险源，应列为企业重点/重要危险源；重要危险源；强调对强调对于目前不符合法规要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施的、于目前不符合法规要求、曾经发生过事故但仍
17、然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点员工或相关方严重关注的危险源，应直接列为重点/重要危险源，并采重要危险源，并采取有效控制措施。取有效控制措施。4 4）4.2.34.2.3 对危险源控制策划的考评，考评时重点检查各重点对危险源控制策划的考评，考评时重点检查各重点/重要危重要危险源部位或作业活动的控制措施表，其中控制措施应具体可行，否则险源部位或作业活动的控制措施表，其中控制措施应具体可行，否则视为不符合；考评时还应查阅是否有每年对重点视为不符合；考评时还应查阅是否有每年对重点/重要危险源的风险控重要危险源的风险控制情况进行的效果评价分析报告。制情况进行的效果评价分
18、析报告。2022/11/2172022/11/2172022/11/2183 3 法律法规和其他要求管理法律法规和其他要求管理考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备注备注1 1法律法规和其他要求的识别、法律法规和其他要求的识别、获取和更新获取和更新1.11.1法律法规和其他要求管法律法规和其他要求管理制度理制度*带带*项无任项无任何资料扣全何资料扣全部分值，资部分值，资料或内容不料或内容不全、运行的全、运行的不符合，一不符合，一处扣处扣1 1分分其他项内的其他项内的不符合，一不符合，一处扣处扣1 1分分5 51.21.2法律法规和其他要求识法律法规和
19、其他要求识别及其资料别及其资料*1.31.3法律法规和其他要求资法律法规和其他要求资料的更新料的更新2 2法律法规和其他要求的贯彻法律法规和其他要求的贯彻和应用和应用2.12.1贯彻和应用要求贯彻和应用要求5 52.22.2学习和培训要求学习和培训要求3 3 法律法规和其他要求的法律法规和其他要求的合规性评价合规性评价3.13.1合规性评价的组织合规性评价的组织*5 53.23.2合规性评价的要求合规性评价的要求3.33.3整改和改进整改和改进*合计合计15152022/11/2182022/11/219依据的法规标准：依据的法规标准：1 1 GB/T28001-2011GB/T28001-2
20、011职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求的的4.3.24.3.2、4.5.24.5.2（合规性评价）要素；（合规性评价）要素；2 AQ/T 90062 AQ/T 9006-20102010企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范5.45.4。2022/11/2192022/11/220适用范围：适用范围：1 1 本模块的适用范围包括企业和相关法规标准的执行部门，考评时本模块的适用范围包括企业和相关法规标准的执行部门，考评时主要在安全主管部门、涉及相关法规标准的部门检查。主要在安全主管部门、涉及相关法规标准的部门检查。2 2 本模块对于法规和其他要求清单的考评仅限于企
21、业和下属分厂，本模块对于法规和其他要求清单的考评仅限于企业和下属分厂，下属车间、部门是否需建立清单，自评和复核时可根据企业文件规下属车间、部门是否需建立清单，自评和复核时可根据企业文件规定考评。定考评。3 3 本模块根据体系新标准的要求，增加了合规性评价的考评内容，本模块根据体系新标准的要求，增加了合规性评价的考评内容，但仅限于企业的合规性评价，评价过程必然涉及相关部门，但并不但仅限于企业的合规性评价，评价过程必然涉及相关部门，但并不意味需进行部门级合规性评价。意味需进行部门级合规性评价。4 4 本模块所称法规，包括法律、行政法规、地方法规、部门规章、本模块所称法规，包括法律、行政法规、地方法
22、规、部门规章、地方规章等，也包括国家、行业标准；其他要求按体系标准要求，地方规章等，也包括国家、行业标准；其他要求按体系标准要求，常包括企业需承诺执行的上级文件、与社区协议等。常包括企业需承诺执行的上级文件、与社区协议等。2022/11/2202022/11/221考评内容和方法重点讲解：考评内容和方法重点讲解：1 1）4.3.1.14.3.1.1对制度的考评，主要通过查阅制度进行，重点查制度对法对制度的考评，主要通过查阅制度进行，重点查制度对法规和其他要求的相关工作流程和相关部门职责是否明确规定。规和其他要求的相关工作流程和相关部门职责是否明确规定。2 2）4.3.1.24.3.1.2、4.
23、3.1.34.3.1.3对识别资料的考评，主要通过查阅清单、查阅对识别资料的考评，主要通过查阅清单、查阅法规和其他要求文本进行；考评时重点查清单是否注明法律法规和其法规和其他要求文本进行；考评时重点查清单是否注明法律法规和其他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用他要求的名称（含文号和标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容，识别的内容和保存文本是否有过期作废等现条款、适用部门等内容，识别的内容和保存文本是否有过期作废等现象；清单中应包括企业实施象；清单中应包括企业实施规范规范需执行的法规标准需执行的法规标准。3 3）4.3.24.3.2对贯彻和应用的考评
24、，主要查阅企业或部门的培训计划和记对贯彻和应用的考评，主要查阅企业或部门的培训计划和记录、宣传资料等，是否录、宣传资料等，是否每个部门每年至少有一次以上相关的法律法规和其每个部门每年至少有一次以上相关的法律法规和其他要求培训，包括参加企业级培训或企业统一安排的部门级培训他要求培训，包括参加企业级培训或企业统一安排的部门级培训；是否每年；是否每年有一次法规宣传，并保存记录。有一次法规宣传，并保存记录。4 4）4.3.34.3.3对合规性评价的考评，规定了合规性由评价小组进行，但可对合规性评价的考评，规定了合规性由评价小组进行，但可以与体系内部审核、安标自评同时组成一个小组进行现场检查，但检以与体
25、系内部审核、安标自评同时组成一个小组进行现场检查，但检查结果应经过评价小组讨论，形成合规性评价表或报告；评价的内容查结果应经过评价小组讨论，形成合规性评价表或报告；评价的内容至少应包括每类评价内容。至少应包括每类评价内容。2022/11/2212022/11/2224 4 组织机构和职责组织机构和职责考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1安全生产安全生产委员会委员会1.11.1安全生产委员会的设立安全生产委员会的设立*带带*项无任何资料项无任何资料扣全部分值，资扣全部分值，资料或内容不全、料或内容不全、运行的不符合，运行的不符合，一处扣一
26、处扣1 1分分其他项内的不符其他项内的不符合，一处扣合，一处扣1 1分分5 51.21.2安委会议事规程和监督安委会议事规程和监督检查机制检查机制*2 2安全管理安全管理机构和人员机构和人员2.1 2.1 安全管理机构和人员设安全管理机构和人员设置要求置要求*5 52.22.2安全管理人员、专兼职安全管理人员、专兼职安全员任职资格安全员任职资格*2.3 2.3 注册安全工程师的配置注册安全工程师的配置和工作制度和工作制度3 3安全生产安全生产责任制责任制3.1 3.1 安全职责文本安全职责文本*5 53.2“3.2“一岗双责一岗双责”要求要求3.3 3.3 安全责任书、承诺书和安全责任书、承诺
27、书和安全告知安全告知合计合计15152022/11/2222022/11/223依据的法规标准：依据的法规标准：1 1 GB/T28001-2011GB/T28001-2011职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求的的4.4.14.4.1要素；要素；2 AQ/T 900620102 AQ/T 90062010企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范5.25.2；3 3 国发国发201020102323号号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知知；4 4 国家安监总局令第国家安监总局令第1111号号注册安全工程师管理规定注册安全
28、工程师管理规定。2022/11/2232022/11/224适用范围：适用范围：1 1 本模块的适用范围包括企业安委会、安保部门和其他相关安全管本模块的适用范围包括企业安委会、安保部门和其他相关安全管理部门；也包括涉及专兼职安全员的部门，还包括承担安全职责的理部门；也包括涉及专兼职安全员的部门，还包括承担安全职责的所有部门；但考评重点应是涉及重点所有部门；但考评重点应是涉及重点/重要危险源的重点部门、涉及重要危险源的重点部门、涉及安全管理职能的相关管理部门。安全管理职能的相关管理部门。2 2 本模块涉及人员范围广，包括企业主要负责人、安全分管领导、本模块涉及人员范围广，包括企业主要负责人、安全
29、分管领导、其他领导、安全管理人员（含专职安全员）、兼职安全员、注册安其他领导、安全管理人员（含专职安全员）、兼职安全员、注册安全工程师、管理人员、岗位作业人员、工会和员工代表等。全工程师、管理人员、岗位作业人员、工会和员工代表等。2022/11/2242022/11/225考评内容和方法重点讲解：考评内容和方法重点讲解：1 1）4.4.1.1 4.4.1.1 对安委会设立的考评，主要通过查阅安委会工作制度文本对安委会设立的考评，主要通过查阅安委会工作制度文本考评，文本应包括相关内容，单纯的安委会职责不能视为合格文本；考评，文本应包括相关内容，单纯的安委会职责不能视为合格文本；还应检查企业年度工
30、作计划、工作总结等是否经过安委会审议。还应检查企业年度工作计划、工作总结等是否经过安委会审议。2 2）4.4.1.2 4.4.1.2 对议事规程和监督检查机制的考评，主要通过查阅会议记对议事规程和监督检查机制的考评，主要通过查阅会议记录、纪要文本进行；主要考评安委会频次、主要负责人主持会议情况、录、纪要文本进行；主要考评安委会频次、主要负责人主持会议情况、领导现场带班或检查等；其中领导检查可与领导现场带班或检查等；其中领导检查可与4.19.1.34.19.1.3关于领导参加检关于领导参加检查的频次要求同时考评，发现不符合同时扣分。查的频次要求同时考评，发现不符合同时扣分。3 3）4.4.2 4
31、.4.2 对机构和人员的考评，主要查阅资料和实际人员到位情况，对机构和人员的考评，主要查阅资料和实际人员到位情况，考核的重点是重点部门专职安全员、注册安全工程师的配置情况、相考核的重点是重点部门专职安全员、注册安全工程师的配置情况、相关人员任职资质等，其中企业主要负责人、主管安全领导和安全管理关人员任职资质等，其中企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员应通过有资质的培训机构进行相关的安全培训并颁人员、专职安全员应通过有资质的培训机构进行相关的安全培训并颁发证书，如当地政府有要求，应获得由当地政府主管部门颁发的合格发证书，如当地政府有要求，应获得由当地政府主管部门颁发的合格证书；
32、兼职安全员应经过企业内部培训和每年的再培训，这些要求应证书；兼职安全员应经过企业内部培训和每年的再培训，这些要求应与与“4.6.14.6.1各级人员任职要求和安全培训各级人员任职要求和安全培训”同时考评、扣分。同时考评、扣分。2022/11/2254 4）4.4.2.3 4.4.2.3 对注册安全工程师工作制度的考评，主要通过查阅制度文对注册安全工程师工作制度的考评，主要通过查阅制度文本和制度执行资料考评，包括聘任资料、安全工程师履行职责的相关本和制度执行资料考评，包括聘任资料、安全工程师履行职责的相关签字资料等。签字资料等。5 5）4.4.3 4.4.3 对安全责任制的考评，主要通过查阅安全
33、职责文本、岗位说对安全责任制的考评，主要通过查阅安全职责文本、岗位说明书中安全职责描述、安全责任书或承诺书等资料进行；其中重点是明书中安全职责描述、安全责任书或承诺书等资料进行；其中重点是查各级机构和人员职责文本是否涵盖了所有的机构和人员，是否明确查各级机构和人员职责文本是否涵盖了所有的机构和人员，是否明确了各自职责。了各自职责。2022/11/2262022/11/2275 5 职业健康安全文件和记录职业健康安全文件和记录考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备注备注1 1职业健康安全文件职业健康安全文件总体要求总体要求1.11.1编制各类职业健康安
34、全文件，编制各类职业健康安全文件，形成文件系统清单形成文件系统清单*带带*项无项无任何资料任何资料扣全部分扣全部分值，资料值，资料或内容不或内容不全、运行全、运行的不符合，的不符合，一处扣一处扣1 1分分其他项内其他项内的不符合，的不符合，一处扣一处扣1 1分分5 52 2安全管理文件要求安全管理文件要求2.12.1建立各类安全管理文件建立各类安全管理文件5 53 3安全操作规程要求安全操作规程要求3.13.1安全操作规程的制定安全操作规程的制定5 53.23.2安全操作规程内容安全操作规程内容4 4文件和文件和记录控制要求记录控制要求4.14.1文件控制制度和基本要求文件控制制度和基本要求*
35、5 54.24.2文件的评审、修改和作废文件的评审、修改和作废4.3 4.3 外来文件的识别和管理外来文件的识别和管理4.44.4记录控制制度和基本要求记录控制制度和基本要求*4.54.5记录的保存、归档和销毁记录的保存、归档和销毁合计合计20202022/11/2272022/11/228依据的法规标准：依据的法规标准：1 1 GB/T28001-2011GB/T28001-2011职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求的的4.4.44.4.4、4.4.54.4.5、4.5.44.5.4（记录控制）（记录控制）要素；要素；2 AQ/T 900620102 AQ/T 9006201
36、0企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范5.45.4。2022/11/2282022/11/229适用范围：适用范围：1 1 本模块的适用范围包括企业和相关部门，考评时主要在安全主管本模块的适用范围包括企业和相关部门，考评时主要在安全主管部门检查文件清单、企业级各类文件；如企业有部门级文件，可在部门检查文件清单、企业级各类文件；如企业有部门级文件，可在主管部门查阅，也可在安全主管部门检查；文件控制的资料在文件主管部门查阅，也可在安全主管部门检查；文件控制的资料在文件控制主管部门检查，记录控制情况可在安全主管部门和记录使用、控制主管部门检查，记录控制情况可在安全主管部门和记录使用、
37、保存部门检查。保存部门检查。2 2 本模块涉及文件等，企业可以执行省级公司或集团公司的版本，本模块涉及文件等，企业可以执行省级公司或集团公司的版本，也可以是各生产经营单位自行制定的版本，其中现场管理文件、操也可以是各生产经营单位自行制定的版本，其中现场管理文件、操作规程等，也可以是部门级文件。作规程等，也可以是部门级文件。2022/11/2292022/11/230考评内容和方法重点讲解：考评内容和方法重点讲解：1 1）4.5.1 4.5.1 对文件总体要求的考评，主要通过查阅企业文件清单、外对文件总体要求的考评，主要通过查阅企业文件清单、外来文件清单进行；其中：安全技术标准可以编制技术标准，
38、也可以重来文件清单进行；其中：安全技术标准可以编制技术标准，也可以重点现场检查表的形式编制；外来文件可以单独形成清单，也可在企业点现场检查表的形式编制；外来文件可以单独形成清单，也可在企业文件清单之内；文件清单之内；2 2）4.5.2 4.5.2 对安全管理文件的考评，主要通过查阅企业文件清单、对安全管理文件的考评，主要通过查阅企业文件清单、抽抽查部分文件查部分文件进行；其中规定的各种需编制的文件及其内容，可以是体进行；其中规定的各种需编制的文件及其内容，可以是体系程序文件，也可以是管理制度、管理规定、管理办法等文件；可以系程序文件，也可以是管理制度、管理规定、管理办法等文件；可以在一个文件内
39、包括几个内容，但应分别章节描述；也可以将一个内容在一个文件内包括几个内容，但应分别章节描述；也可以将一个内容细化编制为几个文件；无论采取何种形式、名称，相关要求在相关文细化编制为几个文件；无论采取何种形式、名称，相关要求在相关文件中应得到具体描述；考评时主要检查是否有这些文件，对其中的内件中应得到具体描述；考评时主要检查是否有这些文件，对其中的内容是否符合要求，可通过抽查部分文件进行；容是否符合要求，可通过抽查部分文件进行；规范规范其他条款提到其他条款提到的需建立制度的要求，不在本要素考评，如的需建立制度的要求，不在本要素考评，如规范规范第第2 2部分部分4.9.2.24.9.2.2要求建立的
40、变配电管理制度文件等，要求建立的变配电管理制度文件等，考评考评是否建立应在第是否建立应在第2 2部分部分4.9.2.24.9.2.2要素中进行。要素中进行。2022/11/2303 3）4.5.3 4.5.3 对安全操作规程的考评，主要查阅安全操作规程清单、抽对安全操作规程的考评，主要查阅安全操作规程清单、抽查部分安全操作规程进行，主要考评编制范围（编制安全操作规程的查部分安全操作规程进行，主要考评编制范围（编制安全操作规程的岗位应包括作业和设备操作岗位、检修岗位、仓储岗位、检验检测岗岗位应包括作业和设备操作岗位、检修岗位、仓储岗位、检验检测岗位等位等 ）是否符合要求，）是否符合要求，编制内容
41、编制内容（应包括设备和作业主要危险源及控（应包括设备和作业主要危险源及控制要求、劳动防护用品配备和穿戴要求等，并可包括应急措施等）是制要求、劳动防护用品配备和穿戴要求等，并可包括应急措施等）是否符合要求；安全操作规程可单独制定，也可与设备操作规程、作业否符合要求；安全操作规程可单独制定，也可与设备操作规程、作业指导书等整合发布，但均应按文件编制流程进行。指导书等整合发布，但均应按文件编制流程进行。4 4）4.5.4 4.5.4 对文件和记录控制的考评，主要查阅受控文件清单、记录对文件和记录控制的考评，主要查阅受控文件清单、记录清单、文件发放、修改、作废、销毁等记录、抽查部分记录等方式进清单、文
42、件发放、修改、作废、销毁等记录、抽查部分记录等方式进行；其中对安全相关资料的归档要求，主要查归档资料范围是否符合，行；其中对安全相关资料的归档要求，主要查归档资料范围是否符合，应查建立的归档资料清单，归档的方式一般可包括企业档案部门归档应查建立的归档资料清单，归档的方式一般可包括企业档案部门归档保存书面资料、主管部门内部保存书面资料、主管部门内部指定专人设专柜、专机保存指定专人设专柜、专机保存的书面或电的书面或电子资料，但不包括个人保管的资料。子资料，但不包括个人保管的资料。2022/11/2312022/11/2312022/11/2326 6 能力、意识和安全培训教育能力、意识和安全培训教
43、育考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备注注1 1各级人员任职各级人员任职要求和要求和安全培训安全培训1.11.1能力要求和任职资格能力要求和任职资格*带带*项无任项无任何资料扣何资料扣全部分值，全部分值，资料或内资料或内容不全、容不全、运行的不运行的不符合，一符合，一处扣处扣1 1分分其他项内其他项内的不符合，的不符合，一处扣一处扣1 1分分5 51.21.2各级安全管理人员安全培训与取各级安全管理人员安全培训与取证证*1.31.3班组长及员工安全培训班组长及员工安全培训1.41.4相关方作业人员安全培训相关方作业人员安全培训2 2作业人员的培作
44、业人员的培训取证训取证2.12.1特种设备作业人员的培训取证特种设备作业人员的培训取证*5 52.22.2特种作业人员的培训取证特种作业人员的培训取证*2.3 2.3 其他人员培训取证其他人员培训取证3 3新员工新员工安全三级教育安全三级教育和转复岗人员和转复岗人员安全教育安全教育3.13.1新员工安全三级教育要求新员工安全三级教育要求*5 53.23.2转复岗人员安全教育要求转复岗人员安全教育要求*2022/11/2322022/11/2336 6 能力、意识和安全培训教育（续）能力、意识和安全培训教育（续）考评项目考评项目考评检查内容考评检查内容考评说明考评说明应应得得分分实实得得分分备备
45、注注4 4安全教育安全教育培训管理培训管理要求要求4.14.1安全教育培训制度和师资、教材安全教育培训制度和师资、教材管理管理带带*项无任何资料项无任何资料扣全部分值，资扣全部分值，资料或内容不全、料或内容不全、运行的不符合，运行的不符合，一处扣一处扣1 1分分其他项内的不符其他项内的不符合，一处扣合，一处扣1 1分分5 54.24.2安全教育培训计划安全教育培训计划*4.34.3安全教育培训的实施及其记录安全教育培训的实施及其记录5 5外来务工外来务工人员的聘人员的聘用和培训用和培训教育教育5.15.1外来务工人员聘用和社会保险外来务工人员聘用和社会保险5 55.25.2外来务工人员的安全教
46、育培训外来务工人员的安全教育培训6 6安全文化安全文化建设建设6.16.1依据依据AQ/T9004AQ/T9004开展安全文化建设开展安全文化建设*5 56.26.2将安全文化理念教育、安全氛围将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入企营造、员工安全行为培育等纳入企业教育培训计划并实施业教育培训计划并实施合计合计30302022/11/2332022/11/234依据的法规标准：依据的法规标准：1 1 GB/T28001-2011GB/T28001-2011职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求的的4.4.24.4.2要素；要素；2 AQ/T 900620102 A
47、Q/T 90062010企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范5.55.5；3 3 国家安监总局（国家安监总局（20022002）123123号文号文关于生产经营单位主要负责人、安全关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核工作的意见生产管理人员及其他从业人员安全生产培训考核工作的意见；4 4 国家安监总局令第国家安监总局令第3 3号号生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定；5 5 国家安监总局令第国家安监总局令第3030号号特种作业人员安全技术培训考核管理规定特种作业人员安全技术培训考核管理规定；6 6 国家质监总局令第国家质监总局令第
48、7070号号特种设备作业人员监督管理办法特种设备作业人员监督管理办法；7 7 公安部令第公安部令第109109号号社会消防安全教育培训规定社会消防安全教育培训规定；8 8 国家电力监管委员会令第国家电力监管委员会令第1515号号电工进网作业许可证管理办法电工进网作业许可证管理办法；9 AQ/T 9004-20089 AQ/T 9004-2008企业安全文化建设导则企业安全文化建设导则。2022/11/2342022/11/235适用范围：适用范围：1 1 本模块的适用范围包括企业和相关主管部门，考评时主要在安全本模块的适用范围包括企业和相关主管部门，考评时主要在安全主管部门、涉及部门目标管理、
49、涉及方案、涉及安全投入的部门检主管部门、涉及部门目标管理、涉及方案、涉及安全投入的部门检查。查。2 2 本模块涉及的方针、规划等，企业可以执行省级公司或集团公司本模块涉及的方针、规划等，企业可以执行省级公司或集团公司的版本，也可以是各生产经营单位自行制定的版本。的版本，也可以是各生产经营单位自行制定的版本。2022/11/2352022/11/236考评内容和方法重点讲解：考评内容和方法重点讲解：1 1）4.6.1.1 4.6.1.1 对能力要求和任职资格的考评，主要通过查阅企业岗位对能力要求和任职资格的考评，主要通过查阅企业岗位说明书或其他人员任职资质的文件，是否对各级管理人员（含安全管说明
50、书或其他人员任职资质的文件，是否对各级管理人员（含安全管理人员和专职安全员理人员和专职安全员 ）、专兼职安全员、特种作业人员和特种设备作）、专兼职安全员、特种作业人员和特种设备作业人员等特种岗位人员的任职要求作出具体要求，且检查要求是否符业人员等特种岗位人员的任职要求作出具体要求，且检查要求是否符合合规范规范的要求；的要求；2 2）4.6.1.24.6.1.2、4.6.1.34.6.1.3对各级管理人员培训和取证、班组长和员工对各级管理人员培训和取证、班组长和员工培训的考评，主要通过查阅管理制度文本检查培训取证的规定是否符培训的考评，主要通过查阅管理制度文本检查培训取证的规定是否符合合规范规范