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1、泓域咨询/铜仁功率器件项目可行性研究报告目录第一章 项目绪论6一、 项目名称及项目单位6二、 项目建设地点6三、 可行性研究范围6四、 编制依据和技术原则6五、 建设背景、规模8六、 项目建设进度9七、 环境影响9八、 建设投资估算9九、 项目主要技术经济指标10主要经济指标一览表10十、 主要结论及建议12第二章 背景及必要性13一、 OBC模块13二、 充电桩功率模块13三、 培育科技创新主体14四、 优化产业空间布局15第三章 建筑工程技术方案17一、 项目工程设计总体要求17二、 建设方案18三、 建筑工程建设指标19建筑工程投资一览表19第四章 项目选址方案21一、 项目选址原则21
2、二、 建设区基本情况21三、 营造创业创新生态23四、 项目选址综合评价24第五章 SWOT分析说明25一、 优势分析（S）25二、 劣势分析（W）26三、 机会分析（O）27四、 威胁分析（T）27第六章 运营管理31一、 公司经营宗旨31二、 公司的目标、主要职责31三、 各部门职责及权限32四、 财务会计制度35第七章 发展规划39一、 公司发展规划39二、 保障措施45第八章 组织机构及人力资源47一、 人力资源配置47劳动定员一览表47二、 员工技能培训47第九章 技术方案50一、 企业技术研发分析50二、 项目技术工艺分析52三、 质量管理53四、 设备选型方案54主要设备购置一览
3、表55第十章 项目环境影响分析57一、 环境保护综述57二、 建设期大气环境影响分析57三、 建设期水环境影响分析60四、 建设期固体废弃物环境影响分析60五、 建设期声环境影响分析61六、 环境影响综合评价62第十一章 节能方案说明63一、 项目节能概述63二、 能源消费种类和数量分析64能耗分析一览表65三、 项目节能措施65四、 节能综合评价68第十二章 项目投资分析69一、 投资估算的依据和说明69二、 建设投资估算70建设投资估算表72三、 建设期利息72建设期利息估算表72四、 流动资金74流动资金估算表74五、 总投资75总投资及构成一览表75六、 资金筹措与投资计划76项目投资
4、计划与资金筹措一览表76第十三章 经济效益分析78一、 经济评价财务测算78营业收入、税金及附加和增值税估算表78综合总成本费用估算表79固定资产折旧费估算表80无形资产和其他资产摊销估算表81利润及利润分配表83二、 项目盈利能力分析83项目投资现金流量表85三、 偿债能力分析86借款还本付息计划表87第十四章 项目风险防范分析89一、 项目风险分析89二、 项目风险对策91第十五章 总结94第十六章 补充表格96建设投资估算表96建设期利息估算表96固定资产投资估算表97流动资金估算表98总投资及构成一览表99项目投资计划与资金筹措一览表100营业收入、税金及附加和增值税估算表101综合总
5、成本费用估算表102固定资产折旧费估算表103无形资产和其他资产摊销估算表104利润及利润分配表104项目投资现金流量表105第一章 项目绪论一、 项目名称及项目单位项目名称：铜仁功率器件项目项目单位：xx投资管理公司二、 项目建设地点本期项目选址位于xx园区，占地面积约23.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。三、 可行性研究范围1、确定生产规模、产品方案；2、调研产品市场；3、确定工程技术方案；4、估算项目总投资，提出资金筹措方式及来源；5、测算项目投资效益，分析项目的抗风险能力。四、 编制依据和技术原则（一）编制
6、依据1、一般工业项目可行性研究报告编制大纲;2、建设项目经济评价方法与参数(第三版);3、建设项目用地预审管理办法;4、投资项目可行性研究指南;5、产业结构调整指导目录。（二）技术原则本项目从节约资源、保护环境的角度出发，遵循创新、先进、可靠、实用、效益的指导方针。保证本项目技术先进、质量优良、保证进度、节省投资、提高效益，充分利用成熟、先进经验，实现降低成本、提高经济效益的目标。1、力求全面、客观地反映实际情况，采用先进适用的技术，以经济效益为中心，节约资源，提高资源利用率，做好节能减排，在采用先进适用技术的同时，做好投资费用的控制。2、根据市场和所在地区的实际情况，合理制定产品方案及工艺路
7、线，设计上充分体现设备的技术先进，操作安全稳妥，投资经济适度的原则。3、认真贯彻国家产业政策和企业节能设计规范，努力做到合理利用能源和节约能源。采用先进工艺和高效设备，加强计量管理，提高装置自动化控制水平。4、根据拟建区域的地理位置、地形、地势、气象、交通运输等条件及安全，保护环境、节约用地原则进行布置；同时遵循国家安全、消防等有关规范。5、在环境保护、安全生产及消防等方面，本着“三同时”原则，设计上充分考虑装置在上述各方面投资，使得环境保护、安全生产及消防贯穿工程的全过程。做到以新代劳，统一治理，安全生产，文明管理。五、 建设背景、规模（一）项目背景据测算，中国IGBT市场空间有望在2025
8、年达到584亿元，相比于2020年CAGR增速达到22.8%。2025年国内IGBT需求格局中，新能源汽车、光/风/储能、工控、家电、轨交电网五大场景市场空间有望分别达到231亿元、197亿元、66亿元、66亿元和11亿元。（二）建设规模及产品方案该项目总占地面积15333.00（折合约23.00亩），预计场区规划总建筑面积24412.18。其中：生产工程16056.70，仓储工程4522.50，行政办公及生活服务设施2271.10，公共工程1561.88。项目建成后，形成年产xx套功率器件的生产能力。六、 项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xx投资管理公司将项目工程的建设周期确定为2
9、4个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。七、 环境影响该项目投入运营后产生废气、废水、噪声和固体废物等污染物，对周围环境空气的影响较小。各类污染物均得到了有效的处理和处置。该项目的生产工艺、产品、污染物产生、治理及排放情况符合国家关于清洁生产的要求，所采取的污染防治措施从经济及技术上可行。八、 建设投资估算（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资7377.91万元，其中：建设投资6104.89万元，占项目总投资的82.75%；建设期利息148.36万元，占项目总投资的2
10、.01%；流动资金1124.66万元，占项目总投资的15.24%。（二）建设投资构成本期项目建设投资6104.89万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用5301.35万元，工程建设其他费用638.39万元，预备费165.15万元。九、 项目主要技术经济指标（一）财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入12700.00万元，综合总成本费用10107.99万元，纳税总额1257.31万元，净利润1893.70万元，财务内部收益率18.97%，财务净现值1056.56万元，全部投资回收期6.11年。（二）主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占
11、地面积15333.00约23.00亩1.1总建筑面积24412.181.2基底面积8586.481.3投资强度万元/亩260.002总投资万元7377.912.1建设投资万元6104.892.1.1工程费用万元5301.352.1.2其他费用万元638.392.1.3预备费万元165.152.2建设期利息万元148.362.3流动资金万元1124.663资金筹措万元7377.913.1自筹资金万元4350.203.2银行贷款万元3027.714营业收入万元12700.00正常运营年份5总成本费用万元10107.996利润总额万元2524.937净利润万元1893.708所得税万元631.239
12、增值税万元559.0010税金及附加万元67.0811纳税总额万元1257.3112工业增加值万元4320.3113盈亏平衡点万元5359.83产值14回收期年6.1115内部收益率18.97%所得税后16财务净现值万元1056.56所得税后十、 主要结论及建议本项目生产所需的原辅材料来源广泛，产品市场需求旺盛，潜力巨大；本项目产品生产技术先进，产品质量、成本具有较强的竞争力，三废排放少，能够达到国家排放标准；本项目场地及周边环境经考察适合本项目建设；项目产品畅销，经济效益好，抗风险能力强，社会效益显著，符合国家的产业政策。第二章 背景及必要性一、 OBC模块车载功率模块的功能主要为将外部提供
13、的交流电，转换成新能源车电池充电所需的稳定高压直流电。OBC的工作功率范围通常在3.3kW-22kW之间，并且能够为汽车主电池提供800V以上的电压。OBC中主要用到功率半导体的模块包括整流模块、功率因数校正模块和DCDC模块（内含初级侧DCDC和二次整流模块）。OBC可以进一步细分为单相OBC和双向OBC两种类型，双向OBC具有反向充电功能。当前OBC采用的主流功率器件为IGBT、MOSFET和二极管，而SiC器件由于具有更低的开关损耗，更高的开关速度和更高的工作温度，也在逐渐进入OBC应用领域。二、 充电桩功率模块由于直流充电桩需要整流，并且具有更高的工作电流和功率，因此使用功率半导体价值
14、量较大的主要是直流充电桩。直流充电桩中主要用到功率器件的模块包括整流模块、功率因数校正模块和DCDC模块，目前直流充电桩中用到的功率器件主要包括650V-1200V的二极管、IGBT和SiC器件等。当前国内功率厂商中，时代电气、斯达半导、比亚迪半导体、士兰微和宏微科技等厂商已取得车企定点项目。其中时代电气主供中车旗下商用车，并和广汽、东风等乘用车企合资成立IGBT模块封装公司，目前已大批量供货广汽、东风、小鹏、理想等客户；斯达半导与国内大部分主流车企取得合作关系，当前客户包括比亚迪、广汽、长安、奇瑞、北汽等；比亚迪半导体IGBT模块主供母公司，同时小部分外售给东风、长安等车企；士兰微当前主供客
15、户包括零跑、汇川、上汽、吉利等厂商；宏微科技正在和一汽、北汽、长城等厂商进行定点项目认证工作。从企业优势来看，时代电气、斯达半导、士兰微技术进展较快，目前已有英飞凌4代（沟槽栅）和7代（精细沟槽栅）对标产品，而比亚迪半导体由于背靠母公司比亚迪，在汽车模块出货规模上具备优势。而价格方面，国内厂商相比海外龙头英飞凌具备明显的价格优势，预计随着产品稳定性、产能的逐步提升，国内厂商在汽车IGBT领域与海外公司相比具备竞争优势。三、 培育科技创新主体强化企业创新主体地位，促进各类创新要素向企业集聚。加大科技研发投入，聚焦重点产业、重点领域、关键环节，协同实施重大科技产业工程，推动工业科技、农业科技、社会
16、发展科技等领域取得关键性突破。加强计量、标准、检验检测、认证认可四大质量基础建设。加快推进梵净山生物多样性保护与种质资源创新中心、梵净山珍食品研究院、民族中兽药与山地特色畜牧业产业发展重点实验室、清洁锰化工与新材料开发建设工程技术中心等重点技术创新平台建设，打造支撑战略发展的高水平创新平台，激发中小企业创新创业活力。四、 优化产业空间布局进一步优化三大区块产业布局，推动协同发展。以黔东工业聚集区为龙头，以新型功能材料产业集群为引领，以产业园区为载体，构建1+N工业发展格局。黔东工业聚集区重点发展传统优势产业和新兴产业，积极承接东部产业转移，着力打造新型功能材料产业集群、国家级循环经济产业示范基
17、地。大龙开发区重点发展新能源新材料、现代化工、高端装备，推动产业链向下游延伸；铜仁高新区重点发展智能终端、移动能源、先进装备、大健康医药、大数据应用等产业，加快推进产城融合，将铜仁高新区打造成武陵山创新驱动示范区、高质量发展先行区；碧江高新区（苏铜产业园）重点发展特色食品、医药、电子信息等产业，建设“产城一体化”示范园区、产业转移合作示范园区；万山经开区重点发展新能源汽车及零部件、大数据、特色食品、精细化工、节能环保产业，建成产业转型和园区循环化改造示范区；松桃经开区重点发展锰及锰系新材料、生态畜禽、油茶等产业精深加工；玉屏经开区重点发展轻工、清洁能源、建材、油茶精深加工等产业。支持其他县重点
18、发展特色食品、特色轻工业、新型建材等产业，同时找准优势、突出特色，实施差异化、链条式、协同化发展。江口产业园重点发展抹茶产业、水产业、旅游工艺品加工、健康医药产业等，着力打造“世界抹茶之都”、旅游康养产业示范区；石阡产业园重点发展水产业、石材产业；印江经开区重点发展白酒产业、农特产品加工；思南经开区重点发展石材、装备制造、畜牧养殖及加工；德江经开区重点发展农特产品加工、中药材研发及生产加工、五金制品；沿河经开区重点发展清洁能源、民族医药产业。第三章 建筑工程技术方案一、 项目工程设计总体要求（一）设计依据1、根据中国地震动参数区划图（GB18306-2015），拟建项目所在地区地震烈度为7度，
19、本设计原料仓库一、罐区、流平剂车间、光亮剂车间、化学消光剂车间、固化剂车间抗震按8度设防，其他按7度设防。2、根据拟建建构筑物用材料情况，所用材料当地都能解决。特殊建材（如：隔热、防水、耐腐蚀材料）也可根据需要就地采购。3、施工过程中需要的的运输、吊装机械等均可在当地解决，可以满足施工、设计要求。4、当地建筑标准和技术规范5、在设计中尽量优先选用当地地方标准图集和技术规定，以及省标、国标等，因地制宜、方便施工。（二）建筑设计的原则1、应遵守国家现行标准、规范和规程，确保工程安全可靠、经济合理、技术先进、美观实用。2、建筑设计应充分考虑当地的自然条件，因地制宜，积极结合当地的材料、构件供应和施工
20、条件，采用新技术、新材料、新结构。建筑风格力求统一协调。3、在平面布置、空间处理、构造措施、材料选用等方面，应根据工程特点满足防火、防爆、防腐蚀、防震、防噪音等要求。二、 建设方案1、本项目建构筑物完全按照现代化企业建设要求进行设计，采用轻钢结构、框架结构建设，并按建筑抗震设计规范（GB500112010）的规定及当地有关文件采取必要的抗震措施。整个厂房设计充分利用自然环境，强调丰富的空间关系，力求设计新颖、优美舒适。主要建筑物的围护结构及屋面，符合建筑节能和防渗漏的要求；车间厂房设有天窗进行采光和自然通风，应选用气密性和防水性良好的产品。.2、生产车间的建筑采用轻钢框架结构。在符合国家现行有
21、关规范的前提下，做到结构整体性能好，有利于抗震防腐，并节省投资，施工方便。在设计上充分考虑了通风设计，避免火灾、爆炸的危险性。.3、建筑内部装修设计防火规范，耐火等级为二级；屋面防水等级为三级，按照屋面工程技术规范要求施工。.4、根据地质条件及生产要求，对本装置土建结构设计初步定为：生产车间采用钢筋混凝土独立基础。.5、根据项目的自身情况及当地规划建设管理部门对该区域建筑结构的要求，确定本项目生产生间拟采用全钢结构。.6、本项目的抗震设防烈度为6度，设计基本地震加速度值为 0.05g，建筑抗震设防类别为丙类，抗震等级为三级。.7、建筑结构的设计使用年限为50年，安全等级为二级。三、 建筑工程建
22、设指标本期项目建筑面积24412.18，其中：生产工程16056.70，仓储工程4522.50，行政办公及生活服务设施2271.10，公共工程1561.88。建筑工程投资一览表单位：、万元序号工程类别占地面积建筑面积投资金额备注1生产工程4722.5616056.702106.741.11#生产车间1416.774817.01632.021.22#生产车间1180.644014.18526.681.33#生产车间1133.413853.61505.621.44#生产车间991.743371.91442.422仓储工程1974.894522.50473.332.11#仓库592.471356.7
23、5142.002.22#仓库493.721130.63118.332.33#仓库473.971085.40113.602.44#仓库414.73949.7299.403办公生活配套465.392271.10357.843.1行政办公楼302.501476.21232.603.2宿舍及食堂162.89794.88125.244公共工程1459.701561.88132.61辅助用房等5绿化工程2227.8836.61绿化率14.53%6其他工程4518.6413.517合计15333.0024412.183120.64第四章 项目选址方案一、 项目选址原则1、符合城乡规划和相关标准规范的原则。2
24、、符合产业政策、环境保护、耕地保护和可持续发展的原则。3、有利于产业发展、城乡功能完善和城乡空间资源合理配置与利用的原则。4、保障公共利益、改善人居环境的原则。5、保证城乡公共安全和项目建设安全的原则。6、经济效益、社会效益、环境效益相互协调的原则。二、 建设区基本情况铜仁市，贵州省地级市，位于贵州省东北部，武陵山区腹地，东邻湖南省怀化市，北与重庆市接壤，西北高，东南低，全境以山地为主，大多数地域属中亚热带季风湿润气候区；总面积18003平方千米，下辖2个市辖区、4个县、4个自治县。根据第七次人口普查数据，截至2020年11月1日零时，铜仁市常住人口为3298468人。历史沿革源远流长。秦代为
25、黔中郡腹部地区，汉时改隶武陵郡，蜀汉时始有县治。唐代分属思州、锦州、黔州。宋末元初设思州、思南两宣慰司，元代设置“铜人大小江蛮夷军民长官司”。明永乐十一年撤思州、思南宣慰司，于今境设铜仁、思南、石阡、乌罗4府，并划归新建的贵州省管辖。铜仁是书法之乡，明清之际涌现了周冕、周以湘、王道行、潘登云、严寅亮、鄢师竹六位书法家。有国家级自然保护区2个，国家级风景名胜区3个，省级风景名胜区9个，国家矿山公园1个，国家级喀斯特地质公园1个。沪昆铁路、沪昆高速公路、杭瑞高速公路、铜大高速公路、思剑高速公路穿境而过。展望二三五年，我市将与全国、全省同步基本实现社会主义现代化，谱写经济更加发达、环境更加优美、文化
26、更加繁荣、社会更加和谐、人民更加幸福的多彩贵州铜仁篇章。经济总量和城乡居民人均可支配收入迈上新台阶，基本实现新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化，建成现代经济体系；基本实现治理体系和治理能力现代化，基本建成法治政府、法治社会；公民素质和社会文明程度达到新高度，文化软实力显著提升；生态建设达到更高水平；基本公共服务、基础设施通达程度达到全省平均水平；城乡区域发展差距和居民生活水平差距明显缩小；平安铜仁建设达到更高水平；人民生活更加美好。“十四五”时期，坚持深化改革开放、坚持系统观念的原则，奋力实现以下目标：绿色发展高地迈上新台阶。生态文明建设稳居全省前列，国土空间开发保护格局不断优化，重点生态
27、工程深入实施，生态环境质量得到巩固，城乡人居环境更加优美，绿色产业体系更加健全，加快实现工业大突破、农业大提质、文旅大融合，推动经济在质量效益明显提升的基础上，保持平稳较快增长，增速高于全国全省平均水平。内陆开放要地取得新突破。对外开放的桥头堡作用更加凸显，开放平台更加完善，区域合作更加深化。招商引资、招才引智取得重大进展，开放型经济发展水平显著提高。全面深化改革取得决定性成果，要素市场优化配置改革取得重大进展，农村综合改革不断深化，市场主体更加充满活力，各方面制度更加成熟定型。三、 营造创业创新生态不断优化科技规划体系和运行机制，推动重点领域项目、人才、资金一体化配置。加强科技创新创业服务支
28、持，探索建立异地孵化、伙伴园区等机制。建立健全区域科技创新体系，深化与省内外高等院校、科研院所合作，推动在铜高校联动发展，促进产学研深度融合。完善科技创新体制机制，加大科研单位改革力度，构建充分体现知识、技术等创新要素价值的收益分配机制。促进数字经济创新创业，配套完善政策扶持体系。加大知识产权保护力度，不断提高科技成果转化效率。扎实开展科普工作，营造崇尚创新的社会氛围。四、 项目选址综合评价项目选址所处位置交通便利、地势平坦、地理位置优越，有利于项目生产所需原料、辅助材料和成品的运输。通讯便捷，水资源丰富，能源供应充裕。项目选址周围没有自然保护区、风景名胜区、生活饮用水水源地等环境敏感目标，自
29、然环境条件良好。拟建工程地势开阔，有利于大气污染物的扩散，区域大气环境质量良好。项目选址具备良好的原料供应、供水、供电条件，生产、生活用水全部由项目建设地提供，完全可以保障供应。第五章 SWOT分析说明一、 优势分析（S）（一）公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。（二）公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团队由多名具备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，与公司利益捆绑一致。公司稳定的
30、核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。（三）公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提高公司的核心竞争力。（四）公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随着行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，在现有竞
31、争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。二、 劣势分析（W）（一）资本实力不足公司发展主要依赖于自有资金和银行贷款，公司产能建设、研发投入及日常营运资金需求较大，目前的信贷模式难以满足公司的资金需求，制约公司发展。尤其面对国外主要竞争对手的资本实力，以及智能制造产业升级需求，公司需要拓宽融资渠道，进一步提高技术水平、优化产品结构，增强自身的竞争力。（二）产能瓶颈制约公司产品核心技术国内领先，产品质量获得客户高度认可，但未来随着业务规模扩大、产品质量和性能不断提升，订单逐年增加，公司现有产能已不能满足日益增长的市场需求。面对未来逐年上升的产品需求量
32、，产能成为制约公司快速发展的重要因素，可能会削弱公司未来在国内外市场的核心竞争力。三、 机会分析（O）（一）长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。（二）国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产品亦随之快速升级发展。四、 威胁分析（T）（一）市场竞争风险本行业下游客户对产品的质量与稳定性要求较高，因此对于行业新进
33、入者存在一定技术、品牌和质量控制及销售渠道壁垒。更多本土竞争对手的加入，以及技术的不断成熟，产品可能出现一定程度的同质化，从而导致市场价格下降、行业利润缩减。国外竞争对手具有较强的资金及技术实力、较高的品牌知名度和市场影响力，与之相比，公司虽然具有良好的产品性能和本地支持优势，但在整体实力方面还有一定差距。公司如不能加大技术创新和管理创新，持续优化产品结构，巩固发展自己的市场地位，将面临越来越激烈的市场竞争风险。（二）新产品开发风险多年来，公司始终坚持以新产品研发为发展导向，注重在产品开发、技术升级的基础上对市场需求进行充分的论证，使得公司新产品投放市场取得了较好的效果。但如果公司在技术研发过
34、程中不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势，导致研发的新产品不能获得市场认可，公司已有的竞争优势将可能被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。（三）核心人员及核心技术流失的风险公司已建立起较为完善的研发体系，并拥有技术过硬、敢于创新的研发团队。公司的核心技术来源于研发团队的整体努力，不依赖于个别核心技术人员，但核心技术人员对公司的产品研发、工艺改进起到了关键作用。如果公司出现核心技术人员流失或核心技术失密，将会对公司的研发和生产经营造成不利影响。（四）原材料价格波动风险原材料占主营业务成本的比重较高，因此原材料价格变化对公司经营业绩影响较大。公司采用“以销定产、保
35、持合理库存”的生产模式，主要根据前期销售记录、销售预测及库存情况安排采购和生产，并在采购时充分考虑当时原材料价格因素。但若原材料价格发生剧烈波动，将引起公司产品成本的大幅变化，则可能对公司经营产生不利影响。（五）产品价格波动风险公司所面临的是来自国际和国内其他生产厂商的竞争。除了原材料的价格波动影响以外，行业整体的供需情况和竞争对手的销售策略都有可能对公司产品的销售价格造成影响。假如市场竞争加剧，或者行业主要竞争对手调整经营策略，公司产品销售价格可能面临短期波动的风险。（六）毛利率下滑风险公司各类产品的销售单价、单位成本及销售结构存在波动。未来如果行业激烈竞争程度加剧，或是下游厂商行业利润率下
36、降而降低其的采购成本，则公司存在主要产品价格下降进而导致公司综合毛利率下滑的风险。（七）税收优惠政策变动风险如未来公司无法通过高新技术企业重新认定及复审或国家对高新技术企业所得税政策进行调整，将面临所得税优惠变化风险，可能对公司盈利水平产生不利影响。（八）产能扩大后的销售风险如果项目建成投产后市场环境发生了较大不利变化或市场开拓不能如期推进，公司届时将面临产能扩大导致的产品销售风险。（九）公司成长性风险行业虽然具有较好的发展前景，但发行人的成长受到多方面因素的影响，包括宏观经济、行业发展前景、竞争状态、行业地位、业务模式、技术水平、自主创新能力、销售水平等因素。如果这些因素出现不利于发行人的变
37、化，将会影响到发行人的盈利能力，从而无法顺利实现预期的成长性。因此，发行人在未来发展过程中面临成长性风险。第六章 运营管理一、 公司经营宗旨自主创新，诚实守信，让世界分享中国创造的魅力。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公
38、司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、功率器件行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、根据国家法律、法规和功率器件行业有关政策，优化配置经营要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增强市场竞争力，促进区域内功率器件行业持续、快速、健康发展。4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。5、指导和加强企业思想政治工作和精神
39、文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 各部门职责及权限（一）销售部职责说明1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期
40、不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部
41、门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。（二）战略发展部主要职责1、围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。2、负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告，及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进行考核。3、负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方案和合作协议，组织签订供应商合作协议。4、负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批后，组织签订合同。5、负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改
42、意见修订合同，并通知销售部门执行合同。6、协助销售部门开展销售人员技能培训；协助销售部门对未及时收到的款项查找原因进行催款。7、负责客户服务标准的确定、实施规范、政策制定和修改，以及服务资源的统一规划和配置。8、协调处理各类投诉问题，并提出处理意见；并建立设诉处理档案，做到每一件投诉有记录，有处理结果，每月向公司上报投诉情况及处理结果。9、负责公司客户档案、销售合同、公司文件资料、营销类文件资料、价格表等的管理、归类、整理、建档和保管工作。（三）行政部主要职责1、负责公司运行、管理制度和流程的建立、完善和修订工作。2、根据公司业务发展的需要，制定及优化公司的内部运行控制流程、方法及执行标准。3
43、、依据公司管理需要，组织并执行内部运行控制工作，协助各部门规范业务流程及操作规程，降低管理风险。4、定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析、专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核。五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应商评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。5、负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及流程的执行情况。6、负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部运行控制相关的工作。四、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。2、公司年度财务会计报告
44、、半年度财务会计报告和季度财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。3、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。4、公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会
45、违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。5、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。6、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。7、公司可以采取现金方式分配股利。公司将实行持续、稳定的利润分配办法，并遵守下列规定：（1）公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报；在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红；（2）原则上公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%；但具体的年度利润分配方案仍需由董事会根据公司经营状况拟订合适的现金分配比例，报公司股东大会审议；（3）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人