4质量体系内审检查验收表.doc

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1、|：注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用 法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS1 8001 条款 ISO22 000 条 款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 组织是否有文件的 管理体系?相关文件是 否齐全

2、?文件是书面形 式还是电子形式? 与管理体系相关的文件有多少? 与受审核部门相关的文件是多少? 组织结构图、管理方针、四同时报 告等是否存完好? 电子形式文件的使用是否有效? 管理体系文件是否 覆盖了标准的适用要 素(或过程) 并符合其要 求?要素( 或过程)之间 相互作用关系是否给 予确定及描述? 管理体系文件的内容是否满足 ISO9001、ISO14001 、OHSAS18001 、ISO22000 的要求? 手册管理体系要素(过程) 间的逻辑 关系、文件的接口是否清楚? 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 环境管理 体系文件 4.4.4 文件 4.2.1 总则 查询相关文件的

3、途 径 有否规定查询相关文件的途径? 文件是否便于查阅? 4.2.2 管理 手册 4.2.2 质量 手册 管理手册的覆盖面 是否完整?如对 ISO9001 标准有剪裁, 剪裁细节说明的是否 合理? 管理手册是否包括管理体系的范围。 管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。 管理手册是否引用或包括程序文件。 管理手册是否包括管理体系过程 (或要素) 之间的相互作用的表述。 手册和程序是否相互协调,是否有 可操作性。 |：注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期

4、： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSA S18001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 管理 手册 4.2.2 质量 手册 管理手册的控制情 况 手册的发放、更改是否符合文件控 制要求。 制定的文件控制程 序是否符合要求 文件控制程序内容是否完整,是否有 可操作性? 程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订

5、、评审做出 了规定? 程序文件是否有效版本? 外来文件(如标准)是否包括在控制 范围之例? 是否规定了文件夹的保管办法? 是否规定了适用和定期评审文件的 有效性? 对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置、管理 办法? 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控 制 4.2.2 文 件控 制 文件的编写、批准、 发布、保管、修订、 评审情况 所有文件是否字迹清楚? 所有文件标识是否明确? 文件发布前是否得授权人的批准? 所有文件是否均注明制定或修订日 期？ |：注 1：文件查阅含记录的查阅。 受审核部

6、门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法 规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 文件的编写、 批准、发布、保 管、修订、评审 情况 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？ 使用处是否都使用适应文件的有效 版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有

7、效？ 外来文件的控 制 是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定？ 执行的如何？ 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料 控制 4.2.2 文 件控 制 作废文件的管 理 是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用？ 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和 记录 管理 4.2.3 记录控 制 是否有对记录 进行管理的程序 程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定? 本组织与有关的记录有哪些?

8、与受审核部门有关的记录有哪些? 程序中是否包含对记录的质量要求? 是否有保存期限的规定? |：注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 IS

9、O1400 1 条款 OHSAS18 001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记 录 管理 4.2.3 记录控 制 记录管理的 实况 是否对记录进行清理,列出了清单? 对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致? 记录是否填写正确、字迹清楚? 贮存是否便于存取和检索? 贮存环境如温度、湿度是否适宜,防 尘、防蛀等保护措施是否得当? 过期记录是否完整? 能否提供足够信 息?信息是否可靠、可见证? 记录能否做到对相关活

10、动、产品或 服务的可追溯性? 员工在需要时能否从组织的记录/信 息管理系统获取相应信息? 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 最高管理者 对其建立和改 进管理体系的 承诺能够提供 哪些证据? 总经理是否制定并批准书面的质量、 环境、职业健康安全方针和目标,并采 取措施使员工正确理解并贯彻执行? 是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方(客户) 的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员 工? |：注 1：文件查阅含记录的查阅。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律

11、法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSA S18001 条款 ISO220 00 条 款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 最高管理者对 其建立和改进管 理体系的承诺能 够提供哪些证据? 各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性,并在工作中确保这些要求的 实现? 是否定期进行管理评审,确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。 是否为每项活动提供充分的资源。 5.2 以顾客、 和相关 方

12、为关 注焦点 5.2 以顾客 为关注 焦点 5.6.1 外部 沟通 组织是怎样做 到以顾客、环境 和员工为关注焦 点的? 组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护环境、保障职业健康安全 的要求? 组织如何将顾客的要求、环境保护 的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、员工以及其他相关方的满意? 质量、环境、 职业健康安全方 针的制定 是否制定了文化的管理方针? 管理方针是否经最高管理者批准? 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业 健康 方针 5.2 食品安 全方针 管理方针的内 容 是否与组

13、织的宗旨相适宜。 是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织环境的 |：注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 条款体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记

14、录 管理方针的 内容 影响、职业健康安全风险的性质和规 模。 是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风 险作出承诺； 是否对遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺。 是否提供建立和评审目标和指标的 框架。 是否与公司的其他方针一致。 管理方针的 传达与管理 如何向全体员工传达的? 采取了哪些方式? 询问员工，看员工是否了解管理方 针? 为公众如何获得管理方针? 管理方针是 否得到实施 检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施? 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业 健康 方针 5.2 食品安 全方针 管理方针

15、的 评审与修订 是否有定期评审管理方针的规定? |：注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSA S18001 条款 ISO220 00 条 款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录

16、管理方针的评 审与修订 最高管理者是否定期评审过管理方 针? 如何对管理方针进行修订? 评审、修订的依据是什么? 是否建立了环 境因素识别和评 价的程序 有无环境因素识别和评价的程序? 程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求? 是否对组织的 活动、产品和服 务中的环境因素 进行了识别 是否按程序要求识别环境因素? 是否规定了识别的范围和对象? 是否有环境因素的清单? 受审核部门的环境因素有哪些? 用什么方法和 怎样进行环境因 素的识别 是否规定了识别环境因素的方法? 方法是否适宜? 识别环境因素时,收集了哪些原始资 料? 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职

17、业健 康方针 5.2 食品安 全方针 识别环境因素 应把握的要点 是否考虑三种状态? 是否考虑三种时态? 是否考虑了环境因素的七种类型? 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素? |：注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。|：注 1：文件查阅含记录的查阅。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9

18、001 条款 ISO140 01 条款 OHSAS18 001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 如何进行环 境影响评价 有无规定环境影响评价的方法、准 则和步骤? 有无重大环境因素清单? 评价结果是否合理? 对新项目和变化是否进了环境因素 的补充识别和评价? 如何对重大 环境因素的控 制进行策划 是否根据环境因素评价结果,制定了 重大环境因素控制措施计划? 对重大环境因素的控制措施有哪些? 对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施? 环境因素的 住处能否及时 更新 有无更新信息的规定? 是否按规定实施更新

19、? 5.4.3 环境 因素 4.3.1 环境 因素 在制定方针、 目标和指标时, 是否考虑了重 大环境因素 哪些重大环境因素列入目标和指标? 其他环境因素如何控制? 5.4.4 对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划 4.3.1 对危险源 辨识、风 险评价和 风险控制 的策划 是否建立了 危险源辨识、 风险评价和风 险控制策划的 程序 有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序? 程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求? |：注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。注 1：文件查阅含记录

20、的查阅。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 ISO220 00 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 是否对组织 的活动及活动 场所中的危险 源及其风险进 行了辨识 是否按程序要求辨识危险源及其风 险? 是否规定了辨识的范围和对象? 是否有危险源及其风险的清单? 受审核部门的危险源及其风险有哪

21、 些? 用什么方法 和怎样进行危 险源及其风险 的辨识 是否规定了辨识危险源及其风险的 方法? 方法是否适宜? 辨识危险源及其风险时,收集了哪些 原始资料? 辨识危险源 及其应把握的 要点 是否考虑三种状态? 是否考虑三种时态? 是否考虑了各种类型的危险情况? 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险? 5.4.4 对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划 4.3.1 对危险 源辨 识、风 险评价 和风险 控制 的策划 如何进行风 险评价 有无规定风险评价的方法、准则和 步骤? 有无重大危险源及其风险清单? 评价结果是否合理? 对新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评

22、价? |：注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO900 1 条款 ISO140 01 条款 OHSAS18 001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 如何对风险控 制进行策划 是否根据风险评价结果,制定了风险 控制措施计划

23、? 对危险源及其风险的控制措施有哪 些? 对潜在职业健康安全风险是否制定 了应急准备和响应措施? 危险源及其风 险的信息能否及 时更新 有无更新信息的规定? 是否按规定实施更新? 5.4.4 对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制 的策划 4.3.1 对危险源 辨识、风 险评价和 风险控制 的策划 在制定方针、 目标时,是否考虑 了重大危险源及 其风险 哪些重大风险列入管理目标? 其他风险如何控制? 5.4.5 法律法 规和其 他要求 4.3.2 法律和 其他要 求 4.3.2 法律和 其他要 求 是否建立并保 持了识别、获得 和更新法律及其 他要求的程序 程序是否规定了识别适合本公司的 法

24、规和其他要求的方法? 程序是否明确了获得法规的渠道? 程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员,是否规定了收集 频次、途径登录方法? 该程序是否规定了对法规变更处的 跟踪及负责人? 该程序是否规定了向员工和其他相 关方法传达有关法规和其他要求的方 法和职责? |：注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 |：受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法 规 审核日期： 内

25、审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 ISO220 00 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些 受审核部门适用 的法律法规有哪些 是否建立了法规和其他要求的清单? 有无遗漏? 受审核部门适用的法规有哪些? 有无 遗漏? 法规住处是否及 明变更 由谁负责? 做得如何? 如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息 法规信息如何进行内、外部沟通? 谁 负责? 和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈,看其是否充分了解

26、? 员工是否意识到不遵守法规的后果? 5.4.5 法律法 规和其 他要求 4.3.2 法律和 其他要 求 4.3.2 法律和 其他要 求 本组织的守法情 况及守法证明性文 件 过去、现在有无违法? 各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚? 有无违背情况? 有无守法证明性文件,如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告,噪 声的监测数据等? 5.4.1 管理目 标和指 标 5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标和 指标 4.3.3 目标 组织是否设定了 管理目标和指标 目标和指标是否形成文件? 是否经领导批准? 是否分解到有关的职能和层次? |：注 1：文件

27、查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO140 01 条款 OHSAS18 001 条款 ISO220 00 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 设定目标和 指标时应考虑 的内容 目标和指标的内容是否符合方针

28、的 要求？ 目标和指标的内容是否包括产品要 求及满足产品要求的所需的内容？ 目标和指标的内容是否考虑了法律、 法规和其他要求？ 目标和指标的内容是否考虑了重大 环境因素、重大危险源及其风险？ 目标和指标的内容是否考虑了员工 和相关方的要求？ 目标和指标的内容是否考虑了技术、 财务及实施的可行性？ 目标和指标的内容是否体现了预防 为主和持续改进的精神？ 目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法？ 是否为目标和指标的实现设置完成 时间。 5.4.1 管理目 标和指 标 5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标和 指标 4.3.3 目标 目标和指标 的情况 受审核部门是否均有相应的目标

29、和 指标？ 目标和指标是否具体并尽可能量化？ 是否设置了必要的可测量参数？ |：注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 条款体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO140 01 条款 OHSAS18 001 条款 ISO220 00 条 款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问

30、文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 目标和指标的 实现情况 是否制定 了实施目标的指标的方 案？ 企业资源是否能保证目标和指标的 实现？ 是否明确了招待部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？ 有关人员是否清楚？ 有无目标和指 标实现的证据 检查绩效测量结果，确认目标和指 标是否得到实现？ 5.4.1 管理目 标和指 标 5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标和 指标 4.3.3 目标 目标和指标是 否定期评审、修 订 目标和指标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？ 目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进？ 5.4.6 环境、 职业健 康安全 管理方 案 4.3.4 环境管 理

31、方案 4.3.4 职业健康 安全管理 方案 是否制定了管 理方案 方案是如何制定、批准的？ 受审核部门有否相应的方案？ 是否所有的目标和指标都有相应的 方案？|：管理方案的内 容是否满足标准 要求 是否明确了责任人？ 是否明确了实现目标和指标的措施、 方法？ 是否明确了时间要求？ 是否规定了资源保证？ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用

32、法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 如何监督方 案的实施 由谁负责方案实施的监督? 如何验证方案实施的效果? 方案能否保 证目标和指标 的实现 是否存在一个评审方案的过程? 是否所有的目标和指标都有相应的 方案? 有关人员是否参与方案的制定? 5.4.6 环境、 职业健 康安全 管理方 案 4.3.4 环境管理 方案 4.3.4 职业健 康安 全管理 方案 是否及时修 订方案 什么

33、情况下修订方案? 是否进行过修订? |：策划是否满 足管理目标及 管理体系总要 求?管理体系策 划的输出是否 形成文件? 如何保证策划能满足管理目标及管 理体系总要求? 现有管理体系策划后形成了多少文 件情况? 有多少份程序文件? 是否满足 要求? 管理目标是否实现(以此确认管理体 系策划的有效性)? 是否提供了 实施管理目标 的资源? 实施管理目标的资源是否充足,有多 少质检员? 有多少计量员? 多少内审员? 是否发给内审员聘书? 环境、职业健康 安全有关的人员是否进了培训? 5.4.2 管理体 系策划 5.4.2 质量管 理体系 策划 5.3 食品安 全管理 体系策 划 管理体系策 划是否

34、体现了 持续改进? 现在文件是否体现了管理体系的持 续改进? 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO140 01 条款 OHSAS18 001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查

35、检 查 结果记录 5.4.2 管理体 系策划 5.4.2 质量管 理体系 策划 管理体系策划 是否受控?更改期 间管理体系的完 整性是否得到了 保持? 文件的更改是否受控? |：是否明确规定 了组织的组织结 构、职责、权限 是否有清晰的组织结构图? 相关职能部门或岗位(尤其是从事管 理、执行和验证工作的人员)的职责是 否得到规定并形成文件? 受审核部门的职责是什么? 最高管理者的 职责、权限 最高管理者是否明确其各项职责? 最高管理者是否指定了管理者代表、 是否恰当地明确了管理者代表的职责 和权限? 5.5.1 职责 和权限 5.5.1 职责和 权限 4.4.1 组织结 构和职 责 4.4.1

36、 结构和职 责 5.4 职责和 权限 管理者的作用 管理者是否为实施、控制和改进管 理体系提供必要的资源,包括人力资源、 专项技能、技术和财务资源? 提供资源 的途径是否明确? 承担管理职责的人员,如何表明其对 持续改进的承诺? 是否指定了职业健康安全员工代表, 其职责和权限是否明确? 管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动? 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS180

37、01，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO140 01 条款 OHSAS18 001 条款 ISO220 00 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录|：5.5.1 职责 和权限 5.5.1 职责和 权限 4.4.1 组 织 结构和 职 责 4.4.1 结构和职 责 5.4 职责和 权限 有关职责、权限 如何传达到位的 各部门、各类人员的职责、权限及 相互关系是如何传达的? 各有关人员是否明确各自的职责、 权限及相互关系? 各类人员是否明确完成职责任务与

38、实现管理方针之间的关系? 5.5.2 管理者 代表 5.5.2 管理者 代表 4.4.1 组织结 构 和职责 4.4.1 结构 和职责 5.4 职责和 权限 管理者代表的职 责权限 管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责? 是否向最高管理者报告管理体系的 运行情况? 是否制定了协商 和交流的程序? 组织是否有协商和交流的程序? 程序 中是否对协商和交流的方式内容作了 规定?程序制定过程中是否听取了员工 意见? 程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商? 外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行? 是否方便? 5.5.3 内部沟 通与信 息交流 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交

39、流 4.4.3 协商和沟 通 5.6 沟通 内部协商的内容 员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。 员工是否参与管理体系文件,特别是 作业指导书的制定、修订和评审。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录|：手册

40、 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSA S18001 条款 ISO220 00 条 款 提问 文件 查阅 现场 检查 内部协商的内 容 员工是否参与过程的识别与确定;环 境因素的识别与评价;危险源辨识、风 险评价和风险控制的策划。 员工是否参与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动,如 引入新的或改进的设备、原材料、技 术、程序或工作模式等? 员工是否了解谁是员工代表以及谁 是管理者代表? 协商和交流的 记录 涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录? 是否保存有接收和答复员工意见建 议的记录? 通报组织管理 方针和管理体系 有效性的过程 将管理体系

41、审 核和评审结果通 报组织内所有有 关人员的过程 异常、紧急情 况下的信息如何 交流 是否同员工、周围进行过信息交流? 是否将管理体系审核和评审结果通 报组织内所有有关人员? 信息通报采取何种方式? 受审核部门涉及到哪些信息交流? 5.5.3 内部沟 通与信 息交流 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和 沟通 5.6.2 内部 沟通 同外部相关方 的信息交流 如何得到政府有关机构的信息? 是否同供方和承包方交流有送信息? 如何处理顾客投诉? 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部

42、门当事人签名确认） 。 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：|：审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO1400 1 条款 OHSAS1 8001 条款 ISO2200 0 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 是否有定期进 行管理评审的规 定 评审的时间间隔是怎样规定的? 是否按规定的时间进行管理评审? 管理评审是否由总经理亲自主持? 5.6 管理 评审控 制程序 5.6 管理 评

43、审 4.6 管理 评审 4.6 管理 评审 5.8 管理 评审 受审核部门应 为管理评审提供 什么资料 管理评审的输 入是否充分 受审核部门应为管理评审提供什么 资料? 管理评审的输入是否包括下列内容： 内、外部审核结果。 方针、目标和指标、管理方案实施 情况。 事故、事件调查处理情况。 不符合、纠正和预防措施实施情况。 相关方(顾客)的投诉，建议及其要 求。 监视和测量情况报告；过程的业绩 及产品符合性报告；法规及其他要求 符合性报告。 来自管理者代表的关于综合管理体 系总体运行情况的报告；法规及其他 要求符合性报告。 危险源辨识、风险评价和风险控制 善的总结报告；环境因素识别与评价 的总结

44、报告。 可能引起管理体系变化的企业内外 部要求,如法律法规的变化、机构人员 的调整,市场的变化等。 改进的建议。 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。|：受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001 ，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期： 内审员： 管理体系要求 检查方法 手册 条款 ISO9001 条款 ISO1400 1 条款 OHSAS18 001 条款 ISO2200 0 条 款 检查内容 是否

45、 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 5.6 管理 评审控 制程序 5.6 管理 评审 4.6 管理 评审 4.6 管理 评审 5.8 管理 评审 管理评审的实 施情况 管理评审的内 容是否充分 如何参加管理评审? 是否就下列内容进行了评审： 1）方针是否适宜？方针实现程序如 何？是否需要更新目标、指标和管理 方案？ 2）现有危险源辨识、风险评价和风 险控制过程是否适宜。风险的现有水 平和现行控制措施是否有效？ 3）现有环境因素识别和评价是否适 宜？现行环境控制措施是否有效？ 4）过程控制情况如何(包括过程是否 受控?某些过程是否需要改善或优化)? 5）产品质量状况如何(有无得大质量 问题)? 6）环境、职业健康安全绩效趋势。 7）事故和事件的调查处理情况。 8）纠正和预防措施实施情况。 9）顾客的满意度、与顾客沟通的情 况、顾客投诉处理的情况以及顾客反 馈的其他信息。 10）相关方的投诉、建议及其要求 11）法规和其他要求符合性善如何？ 12）资源是否配置得当，能否满足实 现方针和目标的要求？ 13）组织结构、管理职能是否合适和 协调？活动及其相应文件是否需要修 正？ 14）自前次管理评审以来所进行的内 容审核和外部审核的结果及其有效性 15）管理体系适应环境变化的应变能 力。 16）需要改进和加强的领域是什么？ 注 1：文件查阅含记录的查阅。