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1、第四章第四章 产业组织：策略性行为产业组织：策略性行为 主要学主要学问点点研发与创新研发与创新新新产业组织与策略性行与策略性行为一、产业组织理论的发展阶段一、产业组织理论的发展阶段 迄今为止，产业组织理论探讨的发展迄今为止，产业组织理论探讨的发展大致阅历了两个阶段：大致阅历了两个阶段：第一阶段是基本完成于第一阶段是基本完成于20世纪世纪60年年头并在后来照旧具有很大影响力的传统头并在后来照旧具有很大影响力的传统产业组织理论产业组织理论(TIO)，它主要包括以市，它主要包括以市场结构探讨为核心内容场结构探讨为核心内容(SCP范式范式)的哈的哈佛学派和以市场行为探讨为核心内容的佛学派和以市场行为探
2、讨为核心内容的芝加哥学派；芝加哥学派；新新产业组织与策略性行与策略性行为 其次阶段是在其次阶段是在20世纪世纪70年头以年头以后，由于新的探讨方法引入而出现后，由于新的探讨方法引入而出现的新产业组织理论的新产业组织理论(NIO)，它的探，它的探讨焦点是策略性行为。新产业组织讨焦点是策略性行为。新产业组织理论的兴起和发展对传统产业组织理论的兴起和发展对传统产业组织理论的分析方法和分析范式提出了理论的分析方法和分析范式提出了重要挑战。重要挑战。新新产业组织与策略性行与策略性行为 一方面，新产业组织理论超越了传一方面，新产业组织理论超越了传统哈佛学派的统哈佛学派的SCP分析范式，否认市场分析范式，否
3、认市场结构外生性的观点，并且认为企业不是结构外生性的观点，并且认为企业不是被动地对给定的外部条件做出反应，而被动地对给定的外部条件做出反应，而是试图以策略行为去变更市场环境、影是试图以策略行为去变更市场环境、影响竞争对手的预期，从而排挤竞争对手响竞争对手的预期，从而排挤竞争对手或遏制新企业进入市场。另一方面，新或遏制新企业进入市场。另一方面，新产业组织理论也对芝加哥学派的静态的产业组织理论也对芝加哥学派的静态的价格价格产出框架提出了质疑。产出框架提出了质疑。新新产业组织与策略性行与策略性行为代表人物：让代表人物：让 泰勒尔泰勒尔(Jean Tirole)，1953年年8月月9日生，教授，经济学
4、博士。日生，教授，经济学博士。法国图卢兹高校产业经济探讨所科研所法国图卢兹高校产业经济探讨所科研所长。美国麻省理工学院经济学博士。长。美国麻省理工学院经济学博士。1998年被推选为世界经济计量学会主席，年被推选为世界经济计量学会主席，2001年当选为欧洲经济学会主席。是世年当选为欧洲经济学会主席。是世界著名的经济学大师（界著名的经济学大师（19902000年世年世界经济学家排名其次），被誉为当代界经济学家排名其次），被誉为当代 天才的经济学家天才的经济学家。新新产业组织与策略性行与策略性行为二、策略性行为二、策略性行为 对策略性行为的定义，最早来自于对策略性行为的定义，最早来自于谢林谢林(Sc
5、helling)在其经典著作在其经典著作战略战略冲突冲突中的描述，他认为中的描述，他认为策略性行为是策略性行为是指一个企业旨在通过影响竞争对手对该指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为，基础上做出对该企业有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为。略性行为。新新产业组织与策略性行与策略性行为策略性行为的探讨策略性行为的探讨方法主要是博弈论和方法主要是博弈论和信息经济学的运用。信息经济学的运用。策略性行为探讨的应策略性行为探讨的应用主要是为现实的市用主
6、要是为现实的市场现象供应理论说明，场现象供应理论说明，并为反托拉斯分析供并为反托拉斯分析供应理论依据。应理论依据。新新产业组织与策略性行与策略性行为策略性定价行为策略性定价行为1、限制性定价、限制性定价 限制性定价是一种短期非合作策略限制性定价是一种短期非合作策略性行为，它通过原有企业的当前价格策性行为，它通过原有企业的当前价格策略来影响潜在企业对进入市场后利润水略来影响潜在企业对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在企业的进入决平的预期，从而影响潜在企业的进入决策。策。新新产业组织与策略性行与策略性行为限制性定价的基本思想是：限制性定价的基本思想是：假如进入前的价格和假如进入前的价格和进入速
7、度存在正向关系，进入速度存在正向关系，那么在位厂商就有削减价那么在位厂商就有削减价格的激励以阻挡进入。通格的激励以阻挡进入。通过低价向潜在进入者宣告过低价向潜在进入者宣告产业的微利性，降低本行产业的微利性，降低本行业对投资者的吸引力。业对投资者的吸引力。新新产业组织与策略性行与策略性行为限制性定价理论的内容主要包括以下三限制性定价理论的内容主要包括以下三个方面：个方面：1、静态限制性定价、静态限制性定价 2、动态限制性定价、动态限制性定价 3、不不完全信息下的限制性定价完全信息下的限制性定价新新产业组织与策略性行与策略性行为策略性定价行为策略性定价行为2、掠夺性定价、掠夺性定价 掠夺性定价是指
8、原有企业将价格削掠夺性定价是指原有企业将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱减至对手平均成本之下，以便将对手驱除出市场或者遏制进入，即使遭遇短期除出市场或者遏制进入，即使遭遇短期损失。一旦对手离开市场，原有企业就损失。一旦对手离开市场，原有企业就会提高价格以补偿掠夺期损失。会提高价格以补偿掠夺期损失。新新产业组织与策略与策略性性行行为策略性定价行为策略性定价行为2、掠夺性定价、掠夺性定价 一般发生在当厂商在某方面具有相一般发生在当厂商在某方面具有相对的优势地位，如营运资金来源、已拥对的优势地位，如营运资金来源、已拥有的垄断利润、对下游厂商定价具有确有的垄断利润、对下游厂商定价具有确定性的影
9、响力等状况时。定性的影响力等状况时。企企业并并购并购是企业扩大经济规模的一种并购是企业扩大经济规模的一种重要方式，泛指在市场机制作用重要方式，泛指在市场机制作用下，企业为获得其他企业的限制下，企业为获得其他企业的限制权而进行的产权交易活动。权而进行的产权交易活动。企企业并并购纵向并购纵向并购是指与企业的供应厂商或客户的合并，即优是指与企业的供应厂商或客户的合并，即优势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营销企业并购过来，以形成纵向生产一体化。销企业并购过来，以形成纵向生产一体化。前向并购前向并购生产原材料的企业通过并购进生产原材料的企业通过并购进而向经营其次
10、次加工阶段的业务扩展，或者而向经营其次次加工阶段的业务扩展，或者一般制造企业通过并购向经营流通领域等业一般制造企业通过并购向经营流通领域等业务扩展。务扩展。后向并购后向并购装配或制造企业通过并购向零装配或制造企业通过并购向零件或者原材料生产业务扩展等。件或者原材料生产业务扩展等。企企业并并购横向并购横向并购又称水平并购，是指同一行业内的企业间的又称水平并购，是指同一行业内的企业间的并购活动，即一种竞争者之间的并购。并购活动，即一种竞争者之间的并购。企企业并并购混合并购混合并购 指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购，目的是追求组合供应
11、商的企业之间的并购，目的是追求组合效应，降低经营风险。混合并购有三种类型：效应，降低经营风险。混合并购有三种类型：在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购。在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购。对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行市场扩张型并购。市场扩张型并购。生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企业间的纯粹的混合并购。业间的纯粹的混合并购。企企业并并购2008年中国十大并购事务（按时间依次）年中国十大并购事务（按时间依次）中国铝业联手美国铝业入股力拓中国铝业联手美国铝业入股力拓 中国钢铁业并购重组中国钢铁业并购重组
12、中国电信业重组中国电信业重组 平安收购富通导致巨亏平安收购富通导致巨亏 中石化成功竞购加拿大石油公司中石化成功竞购加拿大石油公司 三元并购三鹿三元并购三鹿 盈科拓展、中国网通全面收购电讯盈科盈科拓展、中国网通全面收购电讯盈科 鹏润系并购事务（国美收购三联、中关村收购鹏润地产）鹏润系并购事务（国美收购三联、中关村收购鹏润地产）商业银行并购贷款风险管理指引颁布商业银行并购贷款风险管理指引颁布 新浪收购分众传媒户外数字媒体新浪收购分众传媒户外数字媒体合作与串合作与串谋合作与串谋是指厂商旨在协调本行业各合作与串谋是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而实行的一些行家厂商行动和限制竞争而实行的一些
13、行为。对于合谋的探讨源于卡特尔合谋为。对于合谋的探讨源于卡特尔合谋（collusion）理论。）理论。研研发与与创新新研发与创新主要通过如下途径影响价格：研发与创新主要通过如下途径影响价格：通过成本降低影响价格；通过成本降低影响价格；通过产品差异化影响价格；通过产品差异化影响价格；通过专利影响价格；通过专利影响价格；通过标准与产品兼容影响价格。通过标准与产品兼容影响价格。案例：案例：一个自然一个自然垄断断产业的价格行的价格行为分析分析 我国首次我国首次铁路客运价格听路客运价格听证会的前会的前 前后后前后后 案例适用：企案例适用：企业的价格行的价格行为案例内容案例内容 我国铁路客运价格始终实行全
14、国统一水我国铁路客运价格始终实行全国统一水平的国家定价，平的国家定价，1998年年7月价格法月价格法实施后改称政府定价。实施后改称政府定价。2002年年1月月12日，国家计委主持召日，国家计委主持召开第一次全国性公开听证会开第一次全国性公开听证会铁路客铁路客运价格听证会。运价格听证会。听证会上，铁道部方面推出了对部分旅听证会上，铁道部方面推出了对部分旅客列车票价实行的政府指导价方案：客列车票价实行的政府指导价方案：1春运期间，全列空调客车票价可在春运期间，全列空调客车票价可在20%、其他客车票价可在、其他客车票价可在30%的幅度内的幅度内浮动。浮动。2暑运和暑运和“五一五一”、“十一十一”等主
15、要等主要节日期间，硬座票价可在节日期间，硬座票价可在15%、其他席、其他席别票价可在别票价可在30%的幅度内浮动。的幅度内浮动。铁路春运路春运涨价大事价大事记2001年春运期间，空调车上浮20，其他列车上浮302002年硬座上浮15%，硬卧、软座和软卧上浮20%2003年上浮最高维持在20%，有涨有降 2004年硬座上浮15%，其他席别上浮20%2005年硬座上浮15%，其他席别上浮20%2006年硬座票价上浮15%，其他席别上浮20%；临客硬座票价不上浮，学生票、革命伤残军人票价不上浮 2007年，铁路各类旅客列车票价将一律不上浮，此政策一实行，客流高峰更加集中，且“一票难求”现象更为严峻中
16、国政法高校探讨生、中国政法高校探讨生、“刁民刁民”郝劲松数次郝劲松数次叫板铁路部门叫板铁路部门 1、2004年年10月月13日，郝劲松以在火车上日，郝劲松以在火车上用餐消费索要发票未果为由，将北京铁路局用餐消费索要发票未果为由，将北京铁路局告上法院。北京铁路运输中院终审驳回起诉。告上法院。北京铁路运输中院终审驳回起诉。2、2004年年11月月8日，郝劲松以退票时被日，郝劲松以退票时被收取收取2元退票费且无正式发票为由提起诉讼。元退票费且无正式发票为由提起诉讼。北京铁路运输中级法院终审判决郝劲松败诉。北京铁路运输中级法院终审判决郝劲松败诉。3、2005年年2月月18日，郝劲松在列车上购日，郝劲松
17、在列车上购买水果、袜子和纪念章时索要发票未果，为买水果、袜子和纪念章时索要发票未果，为此向法院提起诉讼。法院判决被告北京铁路此向法院提起诉讼。法院判决被告北京铁路局向原告郝劲松补开局向原告郝劲松补开60元正式发票。元正式发票。4、2006年年1月月21日，郝劲松购买当日火车票一张，日，郝劲松购买当日火车票一张，发觉票价涨幅高达发觉票价涨幅高达33%，起诉铁道部程序上违法。该，起诉铁道部程序上违法。该起诉讼终审被法院驳回。起诉讼终审被法院驳回。5、2007年年1月月7日，郝劲松在检察日报发表日，郝劲松在检察日报发表致铁道部部长刘志军的公开信，要求彻底停止春致铁道部部长刘志军的公开信，要求彻底停止
18、春运涨价。运涨价。2007年年1月月10日，铁道部发言人宣布，实行日，铁道部发言人宣布，实行了了14年的春运火车票涨价制度废除，今后不再涨价。年的春运火车票涨价制度废除，今后不再涨价。6、2009年年1月月14日，郝劲松以成都铁路局为了日，郝劲松以成都铁路局为了5元手续费而强行关闭代售点为由，向国家工商总局递元手续费而强行关闭代售点为由，向国家工商总局递交了举报材料。交了举报材料。现在，郝劲松表示，他仍将在现在，郝劲松表示，他仍将在“叫板叫板”铁路部门的道铁路部门的道路上接着战斗下去。路上接着战斗下去。案例案例评析析 1.铁路行业的改革铁路行业的改革 由于我国各地区经济发展的差异、由于我国各地
19、区经济发展的差异、不同线路、不同季节的客流量不同等缘不同线路、不同季节的客流量不同等缘由，明显，全面调整不行能解决全部问由，明显，全面调整不行能解决全部问题。于是从九十年头初起，在国家计委题。于是从九十年头初起，在国家计委等国家综合部门的支持下，铁路客票价等国家综合部门的支持下，铁路客票价格进行了一系列局部改革。格进行了一系列局部改革。一是区域性的票价改革；二是旅游一是区域性的票价改革；二是旅游列车和全列新型空调列车的票价改革；列车和全列新型空调列车的票价改革；三是春运浮动票价改革。三是春运浮动票价改革。2.我国铁路客运业的现状及供求关系我国铁路客运业的现状及供求关系 改革开放以来，交通运输业
20、得到了快速发改革开放以来，交通运输业得到了快速发展，马路交通明显改善，民航运输基本适应展，马路交通明显改善，民航运输基本适应需求，各种运输方式发展快速，基本缓解了需求，各种运输方式发展快速，基本缓解了运输运输“瓶颈瓶颈”状况，但发展不够均衡，供需冲状况，但发展不够均衡，供需冲突并未根本解决。铁路由于各种缘由，发展突并未根本解决。铁路由于各种缘由，发展速度相对缓慢，基本建设投资不到马路的一速度相对缓慢，基本建设投资不到马路的一半，虽然实力惊惶状况有所缓解，但由于发半，虽然实力惊惶状况有所缓解，但由于发展速度跟不上经济发展要求，铁路运能与运展速度跟不上经济发展要求，铁路运能与运量的冲突照旧存在，在
21、客流高峰时期，铁路量的冲突照旧存在，在客流高峰时期，铁路供求冲突更为突出。供求冲突更为突出。3.关于铁路提价的支持性看法关于铁路提价的支持性看法 票价浮动依据之一：建立灵敏的铁票价浮动依据之一：建立灵敏的铁路价格机制是适应社会主义市场经济的路价格机制是适应社会主义市场经济的必定趋势。必定趋势。票价浮动依据之二：票价上浮是保票价浮动依据之二：票价上浮是保障旅客平安、改善旅行条件的重要举措。障旅客平安、改善旅行条件的重要举措。票价浮动依据之三：票价浮动是运票价浮动依据之三：票价浮动是运用价格杠杆调整市场供求的重要手段。用价格杠杆调整市场供求的重要手段。票价浮动依据之四：票价上浮幅度票价浮动依据之四
22、：票价上浮幅度考虑了广袤旅客的消费习惯和支付实力。考虑了广袤旅客的消费习惯和支付实力。4.关于铁路提价的反对性看法关于铁路提价的反对性看法 仅仅利用火车票涨价很难起到对旅仅仅利用火车票涨价很难起到对旅客的分流作用。尤其春节是中华民族一客的分流作用。尤其春节是中华民族一年中最重要的团聚节，此时票价上浮，年中最重要的团聚节，此时票价上浮，无疑是等于向数亿计旅客狠无疑是等于向数亿计旅客狠“宰宰”一刀，一刀，而中饱铁路的私囊。此外，据很多消费而中饱铁路的私囊。此外，据很多消费者反映，春运期间票价上涨的同时，服者反映，春运期间票价上涨的同时，服务质量反而下降，从而损害了消费者公务质量反而下降，从而损害了消费者公允交易的权利，也未给消费者以应有的允交易的权利，也未给消费者以应有的补偿。补偿。案例探案例探讨讨 1.你觉得铁路客运提价合理吗？为什你觉得铁路客运提价合理吗？为什么？么？2.铁路价格听证会有作用吗？你觉得铁路价格听证会有作用吗？你觉得解决铁路问题的最有成效的方法是什解决铁路问题的最有成效的方法是什么？为什么？么？为什么？