2016年湖北省证券从业资格考试:股票的特征与类型考试试题.pdf

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1、2016 年湖北省证券从业资格考试:股票的特征与类型考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.适合人选收入型组合的证券是_ A高收益的普通股 B高收益的债券 C高派息风险的普通股 D低派息、股价涨幅较大的普通股 2.可转换优先股可以转换成为普通股或_。A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 3.关于 ETF 份额的申购与赎回,下列说法正确的是_。A申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交

2、易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回 B申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购;基金自基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回 C申购、赎回清单的内容。T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T 日预估现金部分、T-J 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容 D申购、赎回申请提交后不得撤销 4.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。ASD BS CFT DST 5.凭证式国债是一种不可上市流通的

3、债券,下列()不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行 B中国建设银行 C海通证券有限责任公司 D中国邮政储蓄银行 6.目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。A10 B100 C1000 D10000 7.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种()。A有资产的结算制度 B无资产的结算制度 C无负债的结算制度 D有负债的结算制度 8.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A中国证监会 B中国人民银行 C商业银行 D中国农业银行 9.中国结算公司发布配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则的时间为_。A2005 年 12 月 B2004

4、 年 12 月 C2000 年 12 月 D1999 年 12 月 文档编码:CM3Y8Y5A5F9 HG8Q2D5U2J2 ZG3I5A9E1M3文档编码:CM3Y8Y5A5F9 HG8Q2D5U2J2 ZG3I5A9E1M3文档编码:CM3Y8Y5A5F9 HG8Q2D5U2J2 ZG3I5A9E1M3文档编码:CM3Y8Y5A5F9 HG8Q2D5U2J2 ZG3I5A9E1M3文档编码:CM3Y8Y5A5F9 HG8Q2D5U2J2 ZG3I5A9E1M3文档编码:CM3Y8Y5A5F9 HG8Q2D5U2J2 ZG3I5A9E1M3文档编码:CM3Y8Y5A5F9 HG8Q2D5U2

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11、价值就越大,越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低,B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 12.目前我国股票型基金的认购费率大多在_。A2%2.5%B1%1.5%C1%以下 D0 13.依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股分为()。A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 14.创立大会应有代表股份总数_以上的发起人、

12、认股人出席,方可举行。A1/4 B1/2 C1/3 D2/3 15.关于公司解散,下列说法正确的是_。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G

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19、不需要进行必要的清算活动 C公司解散后,仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 16.ETF 建仓期不超过()个月。A1 B2 C3 D6 17.在股份有限公司的新设立方式下,公司将其()分割为两个部分以上,另外设立两个公司。A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 18.经过对市场有效性进行研究,如果投资者认为市场效率较强时,可采取_。A指数化的投资策略 B均衡交易价格 C现金流匹配策略 D积极的投资策略 19.关于 MACD 的应用法则不正确的是_。A以 DIF 和 DEA 的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF 和 DEA 均

20、为正值时,DIF 向上突破 DEA 是买入信号 CDIF 和 DEA 均为负值时,DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 D当 DIF 向上突破 O 轴线时,此时为卖出信号 20.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是_。A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10

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28、于 30 日,并不得超过 45 日 B少于 30 日,并不得超过 60 日 C少于 30 日,并不得超过 75 日 D少于 60 日,并不得超过 90 日 25.关于公司解散,下列说法正确的是_。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时,不需要进行必要的清算活动 C公司解散后,仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L

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35、C3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V326.经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为_。A人民币 10 亿元 B人民币 5 亿元 C人民币 1 亿元 D人民币 5000 万元 27.率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货正式产生的交易所是_。A纽约证券交易所 B芝加哥期货交易所 C国际货币市场 D美国证券交易所 28.根据现行制度规定,对情节严重的异常交易行为,我国

36、证券交易所不可以采取的措施是()。A口头警示 B书面警示 C约见谈话 D予以罚款 29.在回购交易中,标准品种只分_。A券种 B回购期限 C债券利率 D债券价格 30.债券投资者面临的主要风险是_。A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 31.依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以()的投资公司为代表。文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10

37、 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2

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43、7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3A英国 B日本 C法国 D中国 32.当法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的_。A10%B20%C25%D15%33.报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。A价格高低 B数量多少 C时间先后 D规模大小 34.当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时,可采用_。A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换

44、 35.关于基金资产净值,下列说法不正确的是_。A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D基金份额价格与资产净值经常不一致 36.关于督察长制度,以下说法错误的是_。A督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 B督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意 C督察长负责组织指导公司监察稽核工作 文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R

45、10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8

46、L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6V3文档编码:CG2R7R3G8X7 HC3S10L7J9R10 ZV8L2I6J6

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