《2012年证券资格从业考试答题注意事项一点通.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2012年证券资格从业考试答题注意事项一点通.pdf（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、1、证券公司应当以提供等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。AB网上查询C书面查询D在营业场所公示2、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，以下说法正确的选项是。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用3、财务参谋主办人应具备的条件包括。A参加中国证监会认可的财务参谋主办人
2、胜任能力考试且成绩合格B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务参谋主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务D具有证券从业资格4、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明。A当事人的名称、住所及法定代表人B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任5、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括。A商业银行B国有企业C民营企业D证券交易所6、以下关于证券经纪业务的说法中，正确的选项是。A即证券公司代理客户买卖证券业务B证券公司向客户垫付资金C不承担客户的价格风险D分享客户买卖证券的差价7、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有。A 从
3、事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括。A有 100 万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其
4、他信息传递设施9、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构11、证券公司同时有情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损，不能清偿到期债务12、期货交易所的职责包括。A提供期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算
5、和交割D制定和执行风险管理制度13、以下选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款14、上市公司存在以下情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的
6、用途而未作纠正B上市公司最近12 个月内受到过证券交易所的公开谴责C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查15、以下属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客文档编码:CE7Q9S2K
7、9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3
8、V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4
9、B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S
10、2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7
11、H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8
12、R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q
13、9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户16、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托
14、管机构D证券交易所17、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有。A标准运作B审慎工作C信守承诺D信息披露18、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有。A准确B真实C公正D标准19、以下属于客户征信调查内容的是。A投资经验B诚信记录C还款能力D关联关系20、以下关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业标准和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务标准对证券公司参与区域性市场实施自律
15、管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务标准对证券公司参与区域性市场实施自律管理21、以下关于公司担保特殊规定的说法中，正确的选项是。A公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效22、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定
16、分享投资收益或者分担投资损失文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B
17、2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2
18、K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H
19、3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R
20、4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9
21、S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V
22、7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B223、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券
23、、期货买卖24、以下信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预25、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的。A风险收益特征B基本性质C发行依据D投资安排26、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票B债券C投资基金证券D彩票27、以下关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有。A在证券经纪业
24、务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务28、期货交易所的会员管理包括。A会员资格B会员的变更C会员登记D会员关系29、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5 年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3 年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1 万元以上10 万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额1%以上 5%以下罚金30、以下关于财务参谋持续督导的说法中，正确的选项是。A催促上
25、市公司按照上市公司治理准则的要求标准运作B催促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C催促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D催促并购重组当事人按照相关程序标准实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务31、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码
26、:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9
27、HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 Z
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29、编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C
30、9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9
31、 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2
32、文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保人证明32、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋服务D经中国证监会认可开展的其他业务33、证券金融公司进行操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同34、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括
33、。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员35、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务参谋业务可能存在利益冲突，主要表达在。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比方为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告36、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在方
34、面严格别离。A人员B账户C信息D资金37、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明。A当事人的名称、住所及法定代表人B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任38、证券公司章程中的重要条款包括。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算方法文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8
35、R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q
36、9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9
37、V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3
38、F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE
39、7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4
40、G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10
41、B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B239、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的。A证券投资经验B财产与收入状况C风险偏好D身份40、隐匿或者故意销毁依法应保存的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A会计凭证B财务报表C会计账薄D财务会计报表41、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般
42、工作人员42、以下选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进行违法活动的D发行数额在100 万元以上的43、以下属于上市证券的是。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货44、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理45、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理46、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是。
43、A客户基本资料B投资经验C诚信记录D融资融券需求47、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括。文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文
44、档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9
45、C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V
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47、2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2
48、K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H
49、3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2文档编码:CE7Q9S2K9C9 HV4G9V7H3V9 ZT10B3F8R4B2A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户48、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明。A当事人的名称、
50、住所及法定代表人B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任49、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括。A项目负责人B合作内容C起止时间D版面安排或者节目时间段50、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A风险承受能力B资产与收入状况C投资偏好D身体状况51、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有。A标准运作B审慎工作C信守承诺D信息披露52、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完