上海新阳：2022年三季度报告.PDF

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1、上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 1 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2022-091 上海新阳半导体材料股份有限公司上海新阳半导体材料股份有限公司 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：重要内容提示：1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信

2、息的真实、准确、完整。3.第三季度报告是否经过审计 是 否 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 2 一、主要财务数据一、主要财务数据 （一）（一）主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 追溯调整或重述原因 同一控制下企业合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入（元）327,761,588.18 274,558,494.63 274,558,494.63 19.38%877,259,723.99 7

3、11,958,332.39 711,967,181.95 23.22%归属于上市公司股东的净利润（元）4,036,149.28-23,151,896.79-26,721,226.76 115.10%13,947,619.79 84,924,211.97 74,189,281.88-81.20%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）41,165,383.06 33,714,041.37 30,144,711.40 36.56%93,638,244.49 78,333,318.76 67,598,388.66 38.52%经营活动产生的现金流量净额（元）-90,857,143.32 1

4、50,916,442.19 139,665,098.43-165.05%基本每股收益（元/股）0.0130-0.0739-0.0853 115.25%0.0447 0.2800 0.2426-81.57%稀释每股收益（元/股）0.0130-0.0739-0.0853 115.25%0.0447 0.2800 0.2426-81.57%加权平均净资产收益率 0.09%-0.44%-0.51%0.60%0.31%1.69%1.48%-1.17%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元）5,658,038,338.22 6,644,193,637.66 6,

5、651,358,106.05-14.93%归属于上市公司股东的所有者权益（元）4,158,449,907.34 4,970,184,429.60 4,977,844,973.83-16.46%公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 是 否 本报告期 年初至报告期末 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 3 支付的优先股股利（元）0.00 0.00 支付的永续债利息（元）0.00 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.0129 0.0445（二）（二）非经常性损益项目和金额非经常性损益

6、项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-6,843,161.28-6,881,250.69 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）6,504,472.17 12,335,958.88 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -3,212,588.85 收购合并上海晖研 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金

7、融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-41,214,261.12-88,839,215.82 金融资产公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 865,209.31 147,969.08 其他符合非经常性损益定义的损益项目-2,712,894.97-7,348,914.45 减：所得税影响额-6,268,039.15-14,134,380.62 少数股东权益影响额（税后）-3,362.96 26,963.47 合计-37,129,233.78-79,690,624.70-其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：适用 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具

8、体情况。将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 公司不存在将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。（三）（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 1、资产负债表项目重大变动情况 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 4 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 增减率增减率 变动原因变动原因 应收账款 426,302,010.03 291,367,641

9、.42 46.31%主要系公司产品销售收入的增长对应的客户应收货款增加所致 预付款项 14,689,427.74 42,414,181.93-65.37%主要系公司预付供应商原材料采购款减少，同时收到前期预付款发票入账所致 其他应收款 5,887,911.32 8,846,988.93-33.45%主要系收到海关关税和增值税发票冲销所致 持有待售资产-4,455,943.85-100.00%主要系子公司考普乐将持有的山东乐达新材料科技有限公司股权对外出售所致 其他流动资产 15,262,295.15 30,716,488.74-50.31%主要系公司待抵扣进项留抵税额减少所致 其他权益工具投资

10、 2,309,211,720.05 3,377,356,346.55-31.63%主要系公司在二级市场减持了部分沪硅产业的股票以及剩余所持股票的公允价值变动损失增加所致 开发支出 22,076,701.32-100.00%主要系公司对光刻胶项目投入的研发支出部分资本化所致 其他非流动金融资产 258,339,673.39 101,000,000.00 155.78%主要系公司确认的对外金融资产投资增加所致 在建工程 394,607,094.60 296,869,530.42 32.92%主要系子公司合肥新阳筹建期间基础建设投入增加所致 其他非流动资产 9,401,723.15 56,021,4

11、05.87-83.22%主要系公司收到前期预付款发票入账转入在建工程所致 预收款项 316,657.95 662,173.65-52.18%主要系公司收到客户预付货款减少所致 应付职工薪酬 12,552,714.11 18,123,035.70-30.74%主要系公司支付上年度计提的奖金所致 其他应付款 8,404,919.76 3,199,398.72 162.70%主要系公司实施股权激励计划收到的高管购买限制性股票投资款增加所致 持有待售负债-1,365,554.30-100.00%主要系子公司考普乐将持有的山东乐达新材料科技有限公司股权对外出售所致 一年内到期的非流动负债-2,000,0

12、00.00-100.00%主要系公司全部归还了已到期的长期贷款所致 其他流动负债 251,351.41 101,963,333.33-99.75%主要系公司偿还已到期的公司债券所致 长期借款 289,138,389.33 175,673,678.28 64.59%主要系公司对外银行长期贷款增加所致 递延所得税负债 260,672,593.26 426,776,351.30-38.92%主要系公司减持金融资产对应的递延所得税转入应交所得税科目所致 库存股 79,997,824.51-100.00%主要系公司通过自有资金在二级市场回购公司股票所致 2、利润表项目重大变动情况 项目项目 年初至报告期

13、末年初至报告期末 上年同期上年同期 增减率增减率 变动原因变动原因 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 5 研发费用 81,182,859.03 164,886,040.20-50.76%主要系公司承接的国家重大科技项目执行到期,相关的研发支出减少所致 财务费用-1,434,952.70 2,901,306.50-149.46%主要系公司银行贷款的利息支出与收入轧抵所致 其他收益 12,382,747.20 60,002,051.67-79.36%主要系公司承接的国家重大科技项目执行期结束，收到的相应的政府补助收入减少所致 投资收益-2,417,771.07 216,72

14、7,646.80-101.12%主要系去年同期公司处置持有的交易性金融资产所确认的收益增加所致 公允价值变动收益-88,839,215.82-199,195,205.67 55.40%主要系公司确认持有的交易性金融资产公允价值变动损失金额 信用减值损失-6,319,147.55-3,132,371.95 101.74%主要系公司计提的应收账款坏账准备增加所致 资产减值损失-22,980.05-593,548.28-96.13%主要系上年同期子公司考普乐计提的存货跌价准备金额 资产处置收益-431,869.76-100.00%主要系公司上年同期处置固定资产产生的收益 营业外收入 100,210.

15、96 39,625.01 152.90%主要系公司收到的一些违约金增加所致 营业外支出 6,885,701.61 2,057,815.60 234.61%主要系公司存货及固定资产报废增加所致 所得税费用 5,100,317.47 15,628,175.86-67.36%主要系由于公司利润总额有所减少，确认的对应所得税费用减少所致 净利润 16,616,493.02 71,993,879.35-76.92%主要系公司持有的交易性金融资产公允价值变动损失，按照金融工具准则计入当期损益较少营业利润所致 3、现金流量表项目重大变动情况 项目项目 年初至报告期末年初至报告期末 上年同期上年同期 增减率增

16、减率 变动原因变动原因 经营活动产生的现金流量净额-90,857,143.32 139,665,098.43-165.05%主要系公司为保证原材料供应对大宗物料进行了备库采购支出增加，以及收到的国家重大科技项目研发政府补助款减少和缴纳的金融资产转让收益所得税增加所致 投资活动产生的现金流量净额-180,726,325.38-363,065,996.06 50.22%主要系公司支付对外投资款和购买研发项目相关固定资产减少所致 筹资活动产生的现金流量净额-50,602,380.06 926,992,121.62-105.46%主要系公司去年同期通过在二级市场定向增发股票和对外发行债券收到的融资款以

17、及子公司芯刻微银行长期借款增加所致 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 6 二、股东信息二、股东信息 （一）（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 43,303 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记 或冻结情况 股份状态 数量 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 境外法人 12.77%40,012,

18、800 上海新晖资产管理有限公司 境内非国有法人 12.00%37,617,276 上海新科投资有限公司 境内非国有法人 7.27%22,788,086 质押 2,000,000 王福祥 境内自然人 5.92%18,551,860 13,913,895 孙慧明 境内自然人 1.78%5,568,883 金叶飞 境内自然人 1.75%5,470,134 江苏新潮创新投资集团有限公司 境内非国有法人 1.26%3,950,000 金叶玲 境内自然人 0.84%2,622,559 陈晓钧 境内自然人 0.74%2,333,700 张朦 境内自然人 0.68%2,124,084 前 10 名无限售条件

19、股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD 40,012,800 人民币普通股 40,012,800 上海新晖资产管理有限公司 37,617,276 人民币普通股 37,617,276 上海新科投资有限公司 22,788,086 人民币普通股 22,788,086 孙慧明 5,568,883 人民币普通股 5,568,883 金叶飞 5,470,134 人民币普通股 5,470,134 王福祥 4,637,965 人民币普通股 4,637,965 江苏新潮创新投资集团有限公司 3,950,00

20、0 人民币普通股 3,950,000 金叶玲 2,622,559 人民币普通股 2,622,559 陈晓钧 2,333,700 人民币普通股 2,333,700 张朦 2,124,084 人民币普通股 2,124,084 上述股东关联关系或一致行动的说明 发起人股东 SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司为关联公司，属同一控制人控制下的一致行动人。除此之外，公司未知上述股东之间是否有关联关系和一致行动人情况。前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）上述股东中，上海新晖公司持有 37617276 股股份，

21、占本公司总股本的 12.00%，是由于上海新晖 2021 年 3 月份开展“转融通业务”，向证券公司出借其持有的部分上海新阳的股份，截至报告期末，累计出借股份 116000 股。上海新晖通过普通证券账户持有 31117276 股，通过信用交易担保证券账户持有 6500000 股，实际合计持有 37617276 股。孙慧明通过普通证券账户持有 0 股，通过信用交易担保证券账户持有5568883 股，实际合计持有 5568883 股。金叶飞通过普通证券账户持有 3326088 股，通过信用交易担保证券账户持有 2144046 股，实际合计持有 5470134 股。金叶玲通过普通证券账户持有 137

22、00 股，通过信用交易担保证券账户持有 2608859 股，实际合计持有2622559 股。张朦通过普通证券账户持有 0 股，通过信用交易担保上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 7 证券账户持有 2124084 股，实际合计持有 2124084 股。（二）（二）公司优先股股东总数及前公司优先股股东总数及前 1010 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用（三）（三）限售股份变动情况限售股份变动情况 适用 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 王福祥 2,161,395 11

23、,752,500 13,913,895 高管锁定 9999-99-99 合计 2,161,395 0 11,752,500 13,913,895 三、其他重要事项三、其他重要事项 适用 不适用（一）公司芯征途（一期）持股计划进展情况 公司于 2022 年 4 月 25 日召开第五届董事会第四次会议审议通过了关于上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（一期）持股计划（草案）及其摘要的议案等相关议案。2022 年 5 月 18 日，上述议案经公司 2021 年度股东大会审议通过，同意公司实施芯征途（一期）持股计划（以下简称“本次持股计划”），并授权董事会全权办理与本次持股计划相关的事宜。详见公司披露

24、于 2022 年 4 月 27 日、2022 年 5 月 18 日在证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的持股计划相关公告。截至目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了芯征途（一期）持股计划证券专用账户，证券账户名称为“上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（一期）持股计划”。根据公司上海新阳芯征途（一期）持股计划及公司第五届董事会第七次会议决议，本次持股计划购买回购股票的价格为 16.57 元/股，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 1 日出具了众会字（2022）第 06853 号的验资报告，本次持股计

25、划实际资金总额为 4,263,461.00 元，实际认购的份额为 4,263,461 份，实际认购份额未超过公司 2021 年度股东大会审议通过的拟认购份额上限。公司于 2022 年 7 月 6 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券过户登记确认书，公司回购专用证券账户中所持有的 257,300 股公司股票已于 2022 年 7 月 5 日以非交易过户的方式全部过户至“上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（一期）持股计划”专用证券账户。本次持股计划实际过户股份数量与 2021 年度股东大会审议通过的数量不存在差异。根据公司上海新阳芯征途（一期）持股计划的规定，本次持股计划的存续

26、期为 48 个月，自本次持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本次持股计划名下之日起计算，本次持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。本次持股计划所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为 12 个月、24 个月、36 个月，均自本次持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 8 后一笔标的股票过户至本次持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本次持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司及个人业绩考核结果分配至持有人。（二）回购公司股份进展情况 公司 2022 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第四次会议和第

27、五届监事会第四次会议审议通过了关于公司回购股份的议案。公司计划以自有资金进行股份回购，该部分回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励计划。本次回购金额不低于人民币 8000 万元且不超过人民币 16000 万元（均包含本数），回购股份的价格不超过人民币 30 元/股（含 30 元）。本次回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。2022 年 10 月 11 日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份412,985 股，占公司总股本的 0.13%，最高成交价为 28.07 元/股，最低成交价为 27.25 元/股，支付的总金额为 1,148.42 万元

28、（含交易费用）。截至目前，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份 717,785 股，占公司总股本的 0.23%，最高成交价为 28.07 元/股，最低成交价为 27.19 元/股，支付的总金额为 1,991.58万元（含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划，并将在回购期间根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。（三）关于控股股东在同一控制下协议转让部分公司股份的进展情况 2022 年 6 月 15 日，公司发布关于控股股东在同一控制下协议转让部分公司股份的提示性公告，公司实际控制人王福祥

29、先生通与 SIN YANG INDUSTRIES TRADING PTE LTD（以下简称“SIN YANG”）签署了股份转让协议。SIN YANG 拟将其持有的上海新阳无限售流通股 1,567 万股股份（占公司总股本的 5.0003%）以 26.05 元/股价格转让给王福祥。2022 年 7 月 5 日，本次股份转让事项相关手续已办理完毕，王福祥先生已取得中国证券登记结算有限责任公司出具的证券过户登记确认书。本次非交易过户明细如下：过出方 过入方 过户数量 占总股本比例 股份性质 SIN YANG 王福祥 15,670,000 5.0003%无限售流通股 本次非交易过户完成后，一致行动人 S

30、IN YANG、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕、王溯合计持有公司 119,785,522 股股份，占公司总股本比例 38.22%，为公司控股股东。2022 年 9 月 13 日，公司发布关于控股股东在同一控制下协议转让部分公司股份的提示性公告，公司实际控制人王福祥先生与 SIN YANG 签署了股份转让协议。SIN YANG 拟将其持有的上海新阳无限售流通股 26,480,210 股股份，以 32.12 元/股价格转让给王福祥。公司于同日编制并公告简式权益变动报告书。本次股份协议转让后，公司控股股东及一致行动人股份变动情况如下：上海新阳半导体材料股份有限公司 2

31、022 年第三季度报告 9 股东名称 本次股份变动前 本次股份变动后 持股数（股）占比 持股数（股）占比 SIN YANG 40,012,800 12.84%13,532,590 4.34%王福祥 18,551,860 5.95%45,032,070 14.45%上海新晖资产管理有限公司 37,933,276 12.17%37,933,276 12.17%上海新科投资有限公司 22,788,086 7.31%22,788,086 7.31%王溯 499,500 0.16%499,500 0.16%合计 119,785,522 38.44%119,785,522 38.44%注：表格中若出现总数

32、和各分项数值之间和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。最终交易各方持股数量及比例以中国结算深圳分公司办理结果为准。2022 年 10 月 18 日，本次股份转让事项相关手续已办理完毕，王福祥先生已取得中国证券登记结算有限责任公司出具的证券过户登记确认书。本次非交易过户完成后，一致行动人 SIN YANG、上海新晖资产管理有限公司、上海新科投资有限公司、王福祥、孙江燕、王溯合计持有公司 119,785,522股股份，占公司总股本比例 38.53%，为公司控股股东。四、季度财务报表四、季度财务报表 （一）（一）财务报表财务报表 1 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位：上海新阳半导体材料

33、股份有限公司 2022 年 09 月 30 日 单位：元 项目 2022 年 9 月 30 日 2022 年 1 月 1 日 流动资产：货币资金 783,007,550.68 1,125,899,539.59 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 413,474,981.49 352,311,197.31 衍生金融资产 应收票据 176,456,910.13 204,660,251.60 应收账款 426,302,010.03 291,367,641.42 应收款项融资 预付款项 14,689,427.74 42,414,181.93 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 5

34、,887,911.32 8,846,988.93 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 347,775,814.82 272,961,946.33 合同资产 持有待售资产 4,455,943.85 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 15,262,295.15 30,716,488.74 流动资产合计 2,182,856,901.36 2,333,634,179.70 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 10 非流动资产：发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 14,097,173.55 16,514,944.62 其他权益工具投资

35、 2,309,211,720.05 3,377,356,346.55 其他非流动金融资产 258,339,673.39 101,000,000.00 投资性房地产 固定资产 349,188,228.85 352,285,811.41 在建工程 394,607,094.60 296,869,530.42 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 12,064,003.79 12,064,003.79 无形资产 82,620,518.81 84,113,373.61 开发支出 22,076,701.32 商誉 长期待摊费用 13,054,677.47 11,622,409.33 递延所得税资产 10,

36、519,921.88 9,876,100.75 其他非流动资产 9,401,723.15 56,021,405.87 非流动资产合计 3,475,181,436.86 4,317,723,926.35 资产总计 5,658,038,338.22 6,651,358,106.05 流动负债：短期借款 370,780,418.77 320,206,083.27 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 229,533,771.33 266,692,859.37 应付账款 143,158,604.81 168,050,135.39 预收款项 316,657.95 662,17

37、3.65 合同负债 22,650,459.09 21,742,729.37 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 12,552,714.11 18,123,035.70 应交税费 48,479,252.52 47,195,910.20 其他应付款 8,404,919.76 3,199,398.72 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 1,365,554.30 一年内到期的非流动负债 2,000,000.00 其他流动负债 251,351.41 101,963,333.33 流动负债合计 836,128,149.

38、75 951,201,213.30 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 289,138,389.33 175,673,678.28 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 12,394,674.34 12,394,674.34 长期应付款 16,740,812.50 16,740,812.50 长期应付职工薪酬 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 11 预计负债 递延收益 66,250,690.47 73,595,339.87 递延所得税负债 260,672,593.26 426,776,351.30 其他非流动负债 非流动负债合计 645,197,159.90 70

39、5,180,856.29 负债合计 1,481,325,309.65 1,656,382,069.59 所有者权益：股本 313,381,402.00 313,381,402.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,507,625,218.71 1,517,211,511.48 减：库存股 79,997,824.51 其他综合收益 1,518,558,088.03 2,395,756,395.78 专项储备 22,281,257.58 19,231,364.94 盈余公积 87,199,410.60 87,199,410.60 一般风险准备 未分配利润 789,402,354.

40、93 645,064,889.03 归属于母公司所有者权益合计 4,158,449,907.34 4,977,844,973.83 少数股东权益 18,263,121.23 17,131,062.63 所有者权益合计 4,176,713,028.57 4,994,976,036.46 负债和所有者权益总计 5,658,038,338.22 6,651,358,106.05 法定代表人：王福祥 主管会计工作负责人：周红晓 会计机构负责人：黄春峰 2 2、合并年初到报告期末利润表、合并年初到报告期末利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 877,259,723.99 711

41、,967,181.95 其中：营业收入 877,259,723.99 711,967,181.95 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 763,541,055.56 696,567,378.48 其中：营业成本 595,540,058.35 456,009,877.77 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 5,364,561.49 6,870,229.23 销售费用 28,063,539.50 21,888,933.11 管理费用 54,824,989.89 44,010,991.67 研发费用 81,

42、182,859.03 164,886,040.20 财务费用-1,434,952.70 2,901,306.50 其中：利息费用 16,020,924.89 11,059,912.68 利息收入-18,695,899.12-8,159,113.58 加：其他收益 12,382,747.20 60,002,051.67 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 12 投资收益（损失以“”号填列）-2,417,771.07 216,727,646.80 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-2,417,771.07 285,562.45 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收

43、益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）-88,839,215.82-199,195,205.67 信用减值损失（损失以“-”号填列）-6,319,147.55-3,132,371.95 资产减值损失（损失以“-”号填列）-22,980.05-593,548.28 资产处置收益（损失以“-”号填列）431,869.76 三、营业利润（亏损以“”号填列）28,502,301.14 89,640,245.80 加：营业外收入 100,210.96 39,625.01 减：营业外支出 6,885,701.61 2,057,815.60 四、利润总

44、额（亏损总额以“”号填列）21,716,810.49 87,622,055.21 减：所得税费用 5,100,317.47 15,628,175.86 五、净利润（净亏损以“”号填列）16,616,493.02 71,993,879.35（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）16,616,493.02 71,993,879.35 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）13,947,619.79 74,189,281.88 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）2,668,873.23-2,

45、195,402.53 六、其他综合收益的税后净额-688,464,354.76-287,267,249.50 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-688,464,354.76-287,267,249.50（一）不能重分类进损益的其他综合收益-688,464,354.76-287,267,249.50 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动-688,464,354.76-287,267,249.50 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 上海新阳半导

46、体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 13 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额-671,847,861.74-215,273,370.15（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-674,516,734.97-213,077,967.62（二）归属于少数股东的综合收益总额 2,668,873.23-2,195,402.53 八、每股收益：（一）基本每股收益 0.0447 0.2426（二）稀释每股收益 0.0

47、447 0.2426 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-3,212,588.85 元，上期被合并方实现的净利润为：-10,734,930.09 元。法定代表人：王福祥 主管会计工作负责人：周红晓 会计机构负责人：黄春峰 3 3、合并年初到报告期末现金流量表、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 700,699,005.90 598,721,160.44 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再

48、保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 14,015,543.36 7,504,941.92 收到其他与经营活动有关的现金 23,858,611.01 161,653,920.78 经营活动现金流入小计 738,573,160.27 767,880,023.14 购买商品、接受劳务支付的现金 567,114,998.09 367,385,727.73 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现

49、金 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 106,617,733.34 89,162,548.90 支付的各项税费 75,807,921.62 41,407,124.98 支付其他与经营活动有关的现金 79,889,650.54 130,259,523.10 经营活动现金流出小计 829,430,303.59 628,214,924.71 经营活动产生的现金流量净额-90,857,143.32 139,665,098.43 上海新阳半导体材料股份有限公司 2022 年第三季度报告 14 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 312,431,670.93 取得投资收益收到的

50、现金 2,475,324.62 243,600,310.64 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 68,500.00 32,806,820.01 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 278,085,365.01 15,744,585.81 投资活动现金流入小计 280,629,189.63 604,583,387.39 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 108,747,515.01 383,701,533.75 投资支付的现金 352,608,000.00 574,947,849.70 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支