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1、 市场竞争存在一些问题：市场竞争存在一些问题：市市场场经经济济的的调调节节是是“滞滞后后”的的调调节节，又又称称“马马后后炮炮”，不不能能事事先先预预见见。例例如如，19881988年年，电电冰冰箱箱销销售售看看好好，市市场场上上出出现现抢抢购购风风，价价格格看看涨涨，生生产产电电冰冰箱箱的的企企业业增增加加，这这就就是是价价格格的的市市场场调调节节作作用用；结结果果由由于于企企业业数数量量猛猛增增，市市场场饱饱和和，一一部部分分冰冰箱箱卖卖不不出出去去，就就出出现现了了滞滞销销。一一些些企企业业设设备闲置，造成了资源浪费。备闲置，造成了资源浪费。第十一章第十一章 政府与企业政府与企业 市市场
2、场经经济济不不能能解解决决公公平平问问题题。市市场场竞竞争争是是优优胜胜劣劣汰汰，强强者者越越强强，弱者越弱，钱赚钱，两极分化。弱者越弱，钱赚钱，两极分化。市市场场调调节节不不能能解解决决社社会会公公益益事事情情。在在市市场场经经济济条条件件下下，企企业业的的行行为为是是追追求求利利润润最最大大，公公共共事事业业不不会会有有利利润润，一一般般企企业业是是不不愿愿意干的。意干的。11111 1 政府政策的目标政府政策的目标1.1.充分就业充分就业 市场经济条件下，加强政府对经济的干预，不等市场经济条件下，加强政府对经济的干预，不等于政府用行政管理，行政命令控制经济，因为，政府的命于政府用行政管理
3、，行政命令控制经济，因为，政府的命令干预会损失市场对资源的配置效率。政府是通过经济政令干预会损失市场对资源的配置效率。政府是通过经济政策解决市场调节不能解决的问题，经济政策的目标要达到：策解决市场调节不能解决的问题，经济政策的目标要达到：失业失业志愿失业志愿失业不志愿失业不志愿失业 2.2.经济增长经济增长 政政府府要要促促进进经经济济稳稳步步的的增增长长，必必要要时时，政政府府要要进行一些项目投资，刺激经济增长。进行一些项目投资，刺激经济增长。同同时时政政府府还还可可以以利利用用金金融融政政策策。例例如如，当当经经济济处处于于萧萧条条时时，政政府府降降低低银银行行存存贷贷款款利利率率，将将产
4、产生生两个结果：两个结果：存存款款利利率率下下降降，消消费费会会增增加加，存存款款收收益益减减少少，刺激社会购买力。刺激社会购买力。贷贷款款利利率率下下降降，企企业业投投资资风风险险下下降降，增增加加投投资资，刺激消费和生产。刺激消费和生产。政府也可以降低存款准备率。例如：政府也可以降低存款准备率。例如：存款存款交交存存准准备备金金（10%10%）放款放款客户甲客户甲银行甲银行甲100100亿亿 存存款款1010亿亿9090亿元亿元9090亿元亿元银行乙银行乙9090亿亿 存存款款9 9亿亿8181亿元亿元客户乙客户乙银行丙银行丙8181亿亿 存存款款8.18.1亿亿72.972.9亿元亿元客
5、户丙客户丙 如如果果政政府府降降低低存存款款准准备备金金率率1 1百百分分点点，将将会会使使整整个个社社会会上上流流通通的资金量增加很多，从而调解市场的投资和消费。的资金量增加很多，从而调解市场的投资和消费。3.3.物价稳定物价稳定4.4.收入公平分配收入公平分配 物价稳定与经济增长往往两难兼顾，经济增长速度物价稳定与经济增长往往两难兼顾，经济增长速度太快，往往物价跟着上涨，如太快，往往物价跟着上涨，如19881988年，年，19921992年都是很好年都是很好的例子，政府在决策时往往要考虑牺牲多大的物价上涨的例子，政府在决策时往往要考虑牺牲多大的物价上涨来换取经济增长，或者牺牲多大的经济增长
6、来控制物价。来换取经济增长，或者牺牲多大的经济增长来控制物价。物价稳定是政府的经济政策目标之一。物价稳定是政府的经济政策目标之一。政府通过税收制度和社会保障的支出，社会福利支出政府通过税收制度和社会保障的支出，社会福利支出消除一部分贫困和贫富差别。这点，资本主义制度比我消除一部分贫困和贫富差别。这点，资本主义制度比我们还做得好，所以，现在的资本主义制度比社会主义制们还做得好，所以，现在的资本主义制度比社会主义制度还社会主义制度。我们现在退休工人的工资也没有。度还社会主义制度。我们现在退休工人的工资也没有。5.5.资源有效配置资源有效配置 公共事业在资源利用上也许是最有效公共事业在资源利用上也许
7、是最有效的，但是没有效益。例如，政府造一条马的，但是没有效益。例如，政府造一条马路，使用效率就很高。例如，私人分别造路，使用效率就很高。例如，私人分别造马路，恐怕只有得到主人的许可，或留下马路，恐怕只有得到主人的许可，或留下买路钱以后才能通过，效率很低。买路钱以后才能通过，效率很低。9-2 9-2 市场的效率市场的效率一、效率评价一、效率评价 一种市场的效率是指市场在配置资源方面的效率，如一种市场的效率是指市场在配置资源方面的效率，如何评价，即怎样的市场才是高效率的，怎么样才是低效率何评价，即怎样的市场才是高效率的，怎么样才是低效率的。用两个例子说明：的。用两个例子说明：例例11假如有一家企业
8、原来用落后的生产方式生产一定量的假如有一家企业原来用落后的生产方式生产一定量的产品，所耗的资源较多，现在用先进的方法，生产同量产产品，所耗的资源较多，现在用先进的方法，生产同量产品，使用较少的资源。这样，就可以腾出一部分资源用来品，使用较少的资源。这样，就可以腾出一部分资源用来生产其他产品，这样在没有他人受损的情况下，使社会总生产其他产品，这样在没有他人受损的情况下，使社会总的经济福利得到提高，我们这市场的效率提高了。的经济福利得到提高，我们这市场的效率提高了。例例22假如社会生产两种产品：鞋和衣服。现在鞋生产过多，假如社会生产两种产品：鞋和衣服。现在鞋生产过多，过剩过剩,而衣服生产过少。如果
9、减少鞋的产量，腾出一部分资而衣服生产过少。如果减少鞋的产量，腾出一部分资源用于增加生产衣服，那么，这样，也是在没有任何人受源用于增加生产衣服，那么，这样，也是在没有任何人受损的情况下使社会总福利增加了，同样市场的效率也增加损的情况下使社会总福利增加了，同样市场的效率也增加了。了。所所以以，经经济济学学家家认认为为评评价价资资源源的的使使用用是是否否有有效效率率的的标标准准是是：如如果果资资源源采采取取别别的的使使用用方方法法，能能够够在在任任何何他他人人未未受受损损害害的的情情况况下下，使使至至少少一一个个人人的的经经济济福福利利得得到到提提高高。就就是是可可以以说说它它目目前前的的使使用用是
10、是低低效效率率的的。如如果果在在不不损损害害任任何何他他人人经经济济福福利利的的情情况况下下，已已不不可可能能再再找找到到资资源源使使用用的的其其他他方方法法增增进进个个人人的的经经济济福福利利时时，就就可可以说此时的资源的使用效率是最高的，即帕累托最优。以说此时的资源的使用效率是最高的，即帕累托最优。二、对完全竞争市场效率的评价二、对完全竞争市场效率的评价 假定某一个行业市场，如食品市场，在完全竞争条件假定某一个行业市场，如食品市场，在完全竞争条件下，行业市场的供给与需求曲线为：下，行业市场的供给与需求曲线为：供给曲线供给曲线（边际成本）（边际成本）需求曲线需求曲线（边际效益曲线）（边际效益
11、曲线）消费者边际效用消费者边际效用数量数量 c c e e E E d d f f Q Q2 2 Q Q0 0 Q Q1 1 p p b b 成本成本 a a效益效益 为了分析简单起见，例如，需求曲线不仅是反映价格与为了分析简单起见，例如，需求曲线不仅是反映价格与购买量之间的关系，而且还是消费者的边际效益（购买量之间的关系，而且还是消费者的边际效益（MBMB）曲线，）曲线，即边际效用曲线。如下图即边际效用曲线。如下图 100100需需求求量量（千千盒）盒）1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 9 960605050价价格格（元元）某某种种商商品品的的需需求求曲曲线线
12、如果该产品生产如果该产品生产1 1千盒时，病人假定以千盒时，病人假定以100100元元/盒的盒的价钱购买，因为其效用高，以此类推，第价钱购买，因为其效用高，以此类推，第6 6千盒生产出千盒生产出来时，价格只有来时，价格只有5050元元/盒，所以当产量为盒，所以当产量为6 6千盒时，再千盒时，再增加一个单位能给社会提供的新价值是在该需求上的增加一个单位能给社会提供的新价值是在该需求上的价格高度决定的，即此时为消费者边际效益曲线为需价格高度决定的，即此时为消费者边际效益曲线为需求曲线。求曲线。同样道理，行业市场的供给曲线等于行业内各企同样道理，行业市场的供给曲线等于行业内各企业边际成本曲线的横向相
13、加，即供给曲线等于一条行业边际成本曲线的横向相加，即供给曲线等于一条行业即社会边际成本曲线。业即社会边际成本曲线。什么时候社会的收益最大呢？根据边际收益什么时候社会的收益最大呢？根据边际收益=边际边际成本原则成本原则 在在MB=MCMB=MC时，即这点是社会净收益为最大。净收益时，即这点是社会净收益为最大。净收益为（社会福利为）为（社会福利为）aEbaEb的面积。的面积。反之，当产量为反之，当产量为Q1Q1时，此时，时，此时，MCMB.MCMB.有此损失面有此损失面积为积为eEfeEf。因此，只有在完全竞争时，社会资源配置才达到因此，只有在完全竞争时，社会资源配置才达到了帕累托最优，即资源配置
14、最优。了帕累托最优，即资源配置最优。当产量为当产量为Q2Q2时，此时，社会福利为四边形时，此时，社会福利为四边形acdbacdb面面积社会福利减少。积社会福利减少。这也是经济学家解释、提倡完全竞争市场的理论这也是经济学家解释、提倡完全竞争市场的理论依据。依据。三、垄断企业的弊端三、垄断企业的弊端现比较完全竞争市场与垄断市场，如下图现比较完全竞争市场与垄断市场，如下图 行业需求曲线行业需求曲线无谓的损失无谓的损失SMC=ACSMC=ACD(MR)D(MR)Q Q完全竞争行业产量完全竞争行业产量F FE EB BG GC C行业供给曲线行业供给曲线QcQcMR MR 垄断厂商的边际收益曲线垄断厂商
15、的边际收益曲线 QmQm 垄断厂商垄断厂商的产量的产量 A A PmPm PcPc 如果是完全竞争行业，则由供给曲线和需求曲线如果是完全竞争行业，则由供给曲线和需求曲线决定价格与产量。为了方便起见，假定供给曲线为水决定价格与产量。为了方便起见，假定供给曲线为水平线，即规模收益不变，则市场的产量为平线，即规模收益不变，则市场的产量为QcQc，价格为，价格为PcPc，消费者全体消费剩余为，消费者全体消费剩余为ACEACE的面积。的面积。现假定被一厂商垄断了，则垄断厂商的边际收益现假定被一厂商垄断了，则垄断厂商的边际收益为为MRMR。厂商为了实现利润最大化。厂商为了实现利润最大化MR=MCMR=MC
16、，产量为，产量为QmQm，价，价格定为格定为PmPm。此时，消费者剩余只有。此时，消费者剩余只有AFBAFB，厂商得到超，厂商得到超额利润为额利润为FEGBFEGB。厂商超额利润厂商超额利润+消费者剩余消费者剩余AFBAFB面积。所以，垄面积。所以，垄断所以会带来社会福利的减少、资源配置效率下降，断所以会带来社会福利的减少、资源配置效率下降，社会福利的损失为社会福利的损失为BGCBGC。这也是经济学家用经济理论解释与提倡完全竞争这也是经济学家用经济理论解释与提倡完全竞争比垄断资源配置效率高的理论。这与人们实际判断的比垄断资源配置效率高的理论。这与人们实际判断的结果是相同，只不过经济学家用这种理
17、论来解释了它。结果是相同，只不过经济学家用这种理论来解释了它。9-3 9-3 政府反垄断与反不正当竞争政府反垄断与反不正当竞争一、美国反不正当竞争法介绍一、美国反不正当竞争法介绍 由垄断对市场的效率造成损失，世界绝大多数国都由垄断对市场的效率造成损失，世界绝大多数国都用立法的措施来反对垄断。市场竞争又容易形成垄断用立法的措施来反对垄断。市场竞争又容易形成垄断 19 19世纪前半期，美国的经济还不够发达，工业生产世纪前半期，美国的经济还不够发达，工业生产以手工为主，到以手工为主，到1919世纪后半期，美国铁路建设发展起来，世纪后半期，美国铁路建设发展起来，市场联系加强，形成了托拉斯。所谓托拉斯，
18、是一个企市场联系加强，形成了托拉斯。所谓托拉斯，是一个企业把经营权委托给另一个企业，受委托的企业以托拉斯业把经营权委托给另一个企业，受委托的企业以托拉斯的形势管理被委托的企业。形成了行业的垄断。例如，的形势管理被委托的企业。形成了行业的垄断。例如，18791879年洛克菲勒美孚石油公司是美国历史上的第一个托年洛克菲勒美孚石油公司是美国历史上的第一个托拉斯。继之又出现其他行业的托拉斯，各种托拉斯凭借拉斯。继之又出现其他行业的托拉斯，各种托拉斯凭借其雄厚的经济力量，控制原材料和销售市场，挤了其他其雄厚的经济力量，控制原材料和销售市场，挤了其他中小企业，严重损害了中小企业和消费者。终于在中小企业，严
19、重损害了中小企业和消费者。终于在18901890年美国国会通过了第一部反托拉斯的谢尔曼法。年美国国会通过了第一部反托拉斯的谢尔曼法。1.1.联合限制竞争的商业做法联合限制竞争的商业做法 在在19141914年又出台了联邦贸易委员会法和克莱顿年又出台了联邦贸易委员会法和克莱顿法，从而初步形成了美国的反不正当竞争法律制度。法，从而初步形成了美国的反不正当竞争法律制度。在实施中，在实施中，19361936年鲁宾逊年鲁宾逊-帕特曼法修改了克帕特曼法修改了克莱顿法中有关价格歧视条款的适用；莱顿法中有关价格歧视条款的适用；19381938年塞勒年塞勒-凯凯弗维尔法修改了其第十条的规定，等等。美国的反不正弗
20、维尔法修改了其第十条的规定，等等。美国的反不正当竞争法得到不断完善。当竞争法得到不断完善。美国反托拉斯诸法中对托拉斯行为（不正当竞争）做美国反托拉斯诸法中对托拉斯行为（不正当竞争）做出了原则规定和列举了具体的行为。出了原则规定和列举了具体的行为。指企业进行横向联合而限制竞争。任何形式的联合、指企业进行横向联合而限制竞争。任何形式的联合、契约或共谋来限制州际间或与外国之间的贸易或商业均属契约或共谋来限制州际间或与外国之间的贸易或商业均属非法。非法。如果参与人是公司，将被处以如果参与人是公司，将被处以100100万美元以下的罚款；万美元以下的罚款；2.2.滥用经济优势的行为滥用经济优势的行为3.3
21、.价格歧视性为价格歧视性为 例如垄断，以及纵向经济关系中的限制竞争的行为，例如垄断，以及纵向经济关系中的限制竞争的行为，如制造商与批发商之间、制造商与零售商之间的协议，主如制造商与批发商之间、制造商与零售商之间的协议，主要的形式有排他性贸易、限制转售价格、搭售、独家交易要的形式有排他性贸易、限制转售价格、搭售、独家交易等。等。如果参与人是个人，将被处以如果参与人是个人，将被处以1010万美元以下的罚款万美元以下的罚款或三年以下的监禁。或三年以下的监禁。限制竞争是指违背自由贸易、妨碍公平的竞争。限制竞争是指违背自由贸易、妨碍公平的竞争。固定价格是指企业达成价格协议，不降低产品或服固定价格是指企业
22、达成价格协议，不降低产品或服务的价格。务的价格。是指销售者在销售同一产品时，对不同的购买者采取是指销售者在销售同一产品时，对不同的购买者采取不同的价格。如卖者选定特定区域压价销售，这样做的目不同的价格。如卖者选定特定区域压价销售，这样做的目的是挤垮竞争对手（倾销）；另一种是卖者没有正当理由的是挤垮竞争对手（倾销）；另一种是卖者没有正当理由地对买者区别对待。地对买者区别对待。案例案例 美国一罐头公司按如下标准给顾客的折扣：对年美国一罐头公司按如下标准给顾客的折扣：对年度锡的购买额超过度锡的购买额超过5050万美元的给万美元的给1-5%1-5%的折扣；超的折扣；超100100万万美元者可获最高折扣
23、率；少于美元者可获最高折扣率；少于5050万美元则得不到任何万美元则得不到任何折扣。布鲁斯果汁店是佛罗里达州的罐头商，每年从折扣。布鲁斯果汁店是佛罗里达州的罐头商，每年从美国罐头公司购买锡的金额为美国罐头公司购买锡的金额为3535万美元，是不在给折万美元，是不在给折扣之列的，于是布鲁斯果汁店对美国罐头公司提起诉扣之列的，于是布鲁斯果汁店对美国罐头公司提起诉讼，认为他受到价格歧视。大的购买商们为获得折扣讼，认为他受到价格歧视。大的购买商们为获得折扣待遇，可结成集团购买锡。而小买主们在这一区别待待遇，可结成集团购买锡。而小买主们在这一区别待遇中完全受到了价格歧视，严重损害了自己在竞争中遇中完全受到
24、了价格歧视，严重损害了自己在竞争中的地位。结果布鲁斯果汁店胜诉，美国罐头公司在不的地位。结果布鲁斯果汁店胜诉，美国罐头公司在不能举证自己行为对所有顾客都是公平的情况下，不但能举证自己行为对所有顾客都是公平的情况下，不但损害了众多买主的利益，而且是不公正的。损害了众多买主的利益，而且是不公正的。4 4企业兼并行为企业兼并行为 兼并是指若干个独立企业合并为一个永久统一的企业。兼并是指若干个独立企业合并为一个永久统一的企业。1976 1976年的哈特年的哈特-斯各特斯各特-鲁迪鲁反托拉斯改进法规定鲁迪鲁反托拉斯改进法规定了企业兼并的申报制度：凡达到一定规模的公司之间的合了企业兼并的申报制度：凡达到一
25、定规模的公司之间的合并，必须事先向执法机关申报。并，必须事先向执法机关申报。案例案例 布朗鞋公司案布朗鞋公司案 在合并之前，布朗鞋公司和在合并之前，布朗鞋公司和RJRJ肯尼公司都是鞋制肯尼公司都是鞋制造和零售商。布朗鞋公司是全美第四大鞋制造商和第三大造和零售商。布朗鞋公司是全美第四大鞋制造商和第三大些零售商，些零售商，RJRJ肯尼公司是美国第八大鞋制造商和第十肯尼公司是美国第八大鞋制造商和第十二大些零售商。合并之前，二大些零售商。合并之前，RJRJ肯尼公司零售鞋的肯尼公司零售鞋的20%20%的的供应量来自于本公司制造，但不从布朗鞋公司进货，合并供应量来自于本公司制造，但不从布朗鞋公司进货，合并
26、后后20%20%的零售鞋供应源不变，其余的零售鞋供应源不变，其余80%80%全部来源于布朗鞋公全部来源于布朗鞋公司。司。5.5.股份保有（不当占有）股份保有（不当占有）密西西比河东区的区法院认为，该合并违反克莱密西西比河东区的区法院认为，该合并违反克莱顿法。法院认为，合并前两公司在鞋市场中已占有支顿法。法院认为，合并前两公司在鞋市场中已占有支配地位，合并后就存在损害竞争的可能性；制鞋商控制配地位，合并后就存在损害竞争的可能性；制鞋商控制的零售网点增加了，鞋制造商就减少了。布朗鞋公司合的零售网点增加了，鞋制造商就减少了。布朗鞋公司合并的目标是控制肯尼公司，实质上是减少竞争，违法行并的目标是控制肯
27、尼公司，实质上是减少竞争，违法行为。为。是指一个公司或企业不当地占有一个公司或企是指一个公司或企业不当地占有一个公司或企业的股票或资本份额。克莱顿法第七条规定：不得业的股票或资本份额。克莱顿法第七条规定：不得直接或间接的占有其他从事商业或从事影响商业活动的直接或间接的占有其他从事商业或从事影响商业活动的任何人的全部或部分股票及其他资本份额。如果没有造任何人的全部或部分股票及其他资本份额。如果没有造成实质性的减少竞争，或为实现自身的合法经营而组建成实质性的减少竞争，或为实现自身的合法经营而组建子公司或其他自然合法的分支机构而未实质性减少竞争子公司或其他自然合法的分支机构而未实质性减少竞争的情况，
28、不适合本条款。的情况，不适合本条款。6.6.董事兼任行为董事兼任行为7.7.商业？商业？以上是指竞争对手之间。以下几种不正当竞争行为则以上是指竞争对手之间。以下几种不正当竞争行为则 主要体现于对消费者利益的损害。主要体现于对消费者利益的损害。欺骗性定价欺骗性定价 例如，原价为例如，原价为10001000元，现价元，现价600600元，而原价元，而原价10001000元是编元是编造的或只有短期内使用过。（于原价比较）造的或只有短期内使用过。（于原价比较）指一个公司的董事同时担任其他公司的董事，指一个公司的董事同时担任其他公司的董事，是公司能互相串通，从而减少或消灭竞争。是公司能互相串通，从而减少
29、或消灭竞争。指在商业交易活动中，经营者通过不正当的手段收买指在商业交易活动中，经营者通过不正当的手段收买客户的雇员或代理人，以及这些有关部门工作人员的行客户的雇员或代理人，以及这些有关部门工作人员的行为。为。8.8.其他损害消费者的行为。其他损害消费者的行为。引诱广告，是指卖主以很低的价格引诱买者，向其销售另外价格更高、利润更大的商品。欺骗广告宣传 不真实、过分夸张、令人误解的广告宣传。虚假不实的标签 标。但是中标以后，这25万美金归王某所有。Q公司为了得到该项工程的承包权，遂同意了王某的要求。但再工程建设期间，由于标价过低，又值原材料涨价，加之D公司负责工程的管理，对Q公司多方克扣，使Q公司再承建该工程时亏损380万人民币，我国反不正当竞争法第27条规定：“投标者串通投标，抬高或压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手公平竞争的，其中标无效。”根据情节轻重处以1万元以上，20万元以下的罚款。