不完全竞争市场理论.ppt

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1、 Economics Economics 第七章 不完全竞争市场 第一节第一节 完全垄断市场上价格和产量的决定完全垄断市场上价格和产量的决定 第二节第二节 垄断竞争市场垄断竞争市场 第三节第三节 寡头市场寡头市场 一、完全垄断市场的特征一、完全垄断市场的特征 及其形成原因及其形成原因 二、完全垄断厂商的需求曲线二、完全垄断厂商的需求曲线 和收益曲线和收益曲线 1、完全垄断市场的特征 第一节 完全垄断市场上价格和产量的决定 2、完全垄断的原因 三、边际收益、价格和需求三、边际收益、价格和需求 价格弹性之间的关系价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价五、垄

2、断厂商的差别定价 完全垄断市场的特征完全垄断市场的特征 整个行业中只有一个厂商的情况叫完全垄断。完全垄断简整个行业中只有一个厂商的情况叫完全垄断。完全垄断简单地说就是独家销售。单地说就是独家销售。完全垄断市场的特征：完全垄断市场的特征：1、市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品、市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品2、该厂商生产和销售的商品没有非常类似的替代品、该厂商生产和销售的商品没有非常类似的替代品3、其他厂商进入该行业极为困难或不可能、其他厂商进入该行业极为困难或不可能 完全垄断的原因完全垄断的原因 （1 1）专利）专利，专利是指政府赋予发明人对其发明创造（发，专利是指政府赋予发明人对

3、其发明创造（发明、实用新型和外观设计）在一定时期内的独占权；明、实用新型和外观设计）在一定时期内的独占权；（2 2）政府对经营权的特许与控制）政府对经营权的特许与控制，政府对许多产业实施，政府对许多产业实施准入限制，授予某个企业在某个行业享有经营的垄断权，作准入限制，授予某个企业在某个行业享有经营的垄断权，作为回报，该企业同意限制它的价格和利润；为回报，该企业同意限制它的价格和利润；如：铁路运输部如：铁路运输部门、邮电部门等，这些厂商往往受到政府对其产量、定价等门、邮电部门等，这些厂商往往受到政府对其产量、定价等方面的管理与控制方面的管理与控制 （3 3）自然垄断）自然垄断，自然垄断是指某个厂

4、商的长期平均成本随，自然垄断是指某个厂商的长期平均成本随着产量的增加而递减，以至于整个行业的产出由一家厂商生着产量的增加而递减，以至于整个行业的产出由一家厂商生产比两家或更多家厂商生产所耗费的平均成本低；产比两家或更多家厂商生产所耗费的平均成本低；例如：电例如：电力供应，自来水等公用事业就是典型的自然垄断行业。力供应，自来水等公用事业就是典型的自然垄断行业。（4 4）对原材料的控制以及其他形式的行业）对原材料的控制以及其他形式的行业“进入壁垒进入壁垒”，例如进入的高成本（巨额广告费用）等等。，例如进入的高成本（巨额广告费用）等等。v例：美国微软公司，为研制例：美国微软公司，为研制“视窗视窗20

5、00”电脑电脑操作系统软件耗时操作系统软件耗时4年，投入了年，投入了10亿多美元的亿多美元的费用，但是，一旦新产品发明出来，仿制的费用，但是，一旦新产品发明出来，仿制的成本要低得多，如果没有专利制度，那么谁成本要低得多，如果没有专利制度，那么谁愿意投资研究开发新产品呢？不过，专利带愿意投资研究开发新产品呢？不过，专利带来的垄断地位是暂时的，因为专利有法律时来的垄断地位是暂时的，因为专利有法律时效，在我国，专利有效期为效，在我国，专利有效期为15年，美国是年，美国是17年。年。v最典型的例子是二战之前的美国制铝公司，最典型的例子是二战之前的美国制铝公司，该公司从该公司从19世纪末到世纪末到20世

6、纪世纪30年代一直控制年代一直控制着全美铝矾土矿的开采，从而成为美国制铝着全美铝矾土矿的开采，从而成为美国制铝行业的垄断者。南非的行业的垄断者。南非的“德比尔德比尔”公司拥有公司拥有并控制了地球上钻石矿的五分之四，成为世并控制了地球上钻石矿的五分之四，成为世界钻石市场上的垄断者。再如，全部铬矿都界钻石市场上的垄断者。再如，全部铬矿都集中在南非，并被少数生产者控制，这也形集中在南非，并被少数生产者控制，这也形成了自然垄断。成了自然垄断。1、垄断厂商的需求曲线第一节 完全垄断市场上价格和产量的决定 2、垄断厂商的边际收益曲线 与总收益曲线 一、完全垄断市场的特征一、完全垄断市场的特征 及其形成原因

7、及其形成原因 二、完全垄断厂商的需求曲线二、完全垄断厂商的需求曲线 和收益曲线和收益曲线 三、边际收益、价格和需求三、边际收益、价格和需求 价格弹性之间的关系价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价五、垄断厂商的差别定价 垄断厂商的需求曲线垄断厂商的需求曲线 垄断厂商面对的需求曲线向右下方倾斜。垄断厂商对市场垄断厂商面对的需求曲线向右下方倾斜。垄断厂商对市场价格具有最大的或完全的控制力：减少销售量可以抬高市价格具有最大的或完全的控制力：减少销售量可以抬高市场价格，增加销售量可以压低市场价格。场价格，增加销售量可以压低市场价格。QPD垄断厂商的边际收益曲线

8、与总收益曲线垄断厂商的边际收益曲线与总收益曲线 （1 1）垄断厂商的边际收益曲线）垄断厂商的边际收益曲线 如如果果垄垄断断厂厂商商面面临临的的需需求求曲曲线线是是线线性性的的，那那么么，边边际际收收益益曲曲线线与与需需求求曲曲线线在在纵纵轴轴上上的的截截距距相相等等；边边际际收收益益曲曲线线在在横横轴轴上上的的截截距距是是需需求求曲曲线线在在横横轴轴上上的的截截距距的的一一半半，即即边边际际收收益曲线平分纵轴与需求曲线之间的任意一条水平线。益曲线平分纵轴与需求曲线之间的任意一条水平线。DQPMRP=a-bQTR=PQ=（a-bQ）QMR=dTR/dQ=a-2bQ（2 2）垄断厂商的总收益曲线）

9、垄断厂商的总收益曲线 由由于于边边际际收收益益曲曲线线向向右右下下方方倾倾斜斜，厂厂商商的的总总收收益益曲曲线便是一条抛物线。线便是一条抛物线。TRQP第一节 完全垄断市场上价格和产量的决定 一、完全垄断市场的特征一、完全垄断市场的特征 及其形成原因及其形成原因 二、完全垄断厂商的需求曲线二、完全垄断厂商的需求曲线 和收益曲线和收益曲线 三、边际收益、价格和需求三、边际收益、价格和需求 价格弹性之间的关系价格弹性之间的关系 四、垄断厂商的均衡四、垄断厂商的均衡 五、垄断厂商的差别定价五、垄断厂商的差别定价 三、三、边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系边际收益、价格和需求价格弹性之间的关系 垄

10、垄断断厂厂商商的的边边际际收收益益、价价格格和和需需求求的的价价格格弹弹性性三三者者之之间间有有如如下下的的关关系：系：MR=MR=。证明如下：证明如下：TR TRP PQ Q，MR MR 。需求价格弹性需求价格弹性E Ed d=0 0，从而有：，从而有：MR=MR=。该式表明：。该式表明：1 1、当当EEd d11时时，MR0MR0，TRTR递递增增。意意味味着着厂厂商商降降低低价价格格、增增加加销销售售量将增加总收益，即总收益将随着商品价格的下降而增加。量将增加总收益，即总收益将随着商品价格的下降而增加。2 2、当、当EEd d1 1时，时，MR MR0 0，TRTR达到极大。达到极大。3

11、、当、当Ed1时，时，MR1,总收益增加,E Ed d=1,总收益最大,E Ed d SACSAC）、收支相抵）、收支相抵（AR=SAC）与亏损（）与亏损（AVC ARSACSAC）、收支相抵（）、收支相抵（AR=SAC）、与亏损）、与亏损（AVCARSAC）。实际上，由于规模不能调整，任何厂商）。实际上，由于规模不能调整，任何厂商的短期均衡均有这三种状况。的短期均衡均有这三种状况。垄断竞争厂商的长期均衡垄断竞争厂商的长期均衡 当主观需求曲线与客观需求曲线的交点同当主观需求曲线与客观需求曲线的交点同MR曲线（与主观需求曲线（与主观需求曲线相对应）与曲线相对应）与LMC曲线的交点位于同一产量水平

12、上，并且在该产曲线的交点位于同一产量水平上，并且在该产量上，主观需求曲线与长期平均成本曲线相切时，垄断竞争厂商就量上，主观需求曲线与长期平均成本曲线相切时，垄断竞争厂商就达到长期均衡。因此，达到长期均衡。因此，垄断竞争厂商的长期均衡条件为垄断竞争厂商的长期均衡条件为MR=LMCMR=LMC且且AR=LACAR=LAC。因为因为MR=LMC，垄断竞争厂商的规模既定不变；，垄断竞争厂商的规模既定不变；AR=LAC，则，则生产集团内的厂商数量不变。显然，垄断竞争厂商长期均衡时，也生产集团内的厂商数量不变。显然，垄断竞争厂商长期均衡时，也是收支相抵。是收支相抵。可乐和咖啡市场上的垄断竞争 v可乐和咖啡

13、的市场展示了垄断竞争的特征。各个市场都有不少略有差异、相互替代性很强的品牌。例如，各种牌子的可乐，口味与另一种只是略有一点差异。各种牌子的咖啡之间的差异同样很小。大多数消费者形成了他们自己的偏好，但这种对品牌的忠诚通常是很有限的 v究竟可口可乐生产者的这个牌子，有多大的垄断势力？换句话说，可口可乐的需求弹性多大？v作为市场研究的一部分，通过对许多牌子如可乐和咖啡的需求的研究要使用一种模拟采购实验，以决定各牌子的市场份额是怎样随着特定的价格变化而变化的。（在模拟采购过程中，消费者必须从许多定好价的牌子中选择他们偏爱的牌子。这种过程要重复好多次，每次的价格是不同的。）v通过给出对不同牌子的需求弹性

14、概括概括了研究的结果。不同牌子可乐和咖啡的需求弹性 牌子牌子需求弹性需求弹性可乐可乐皇冠皇冠24可口可乐可口可乐5257咖啡咖啡希尔兄弟希尔兄弟71麦氏麦氏89蔡斯蔡斯56v第一，注意在可乐中间，皇冠的需求要比可口可乐缺乏弹性。虽然它只有很小的市场份额，但它的口味比可口可乐、百事可乐和其他牌子更加特别，所以买它的消费者具有较强的品牌忠诚。v但仅仅因为皇冠有较大的市场势力并不意味着它的盈利性更好。利润取决于固定成本、数量，以及价格，虽然平均利润较低，但可口可乐却能产生更多的利润，因为它有一个大得多得市场份额。v第二，注意咖啡比可乐的价格弹性要大。在咖啡中的品牌忠诚比可乐中的要小，因为咖啡之间的差

15、异比可乐中间的差异要更难辨别。与不同牌子的可乐相比，更少消费者注意或关心不同牌子咖啡之间的差别。v除了皇冠以外，所有可乐和咖啡的价格弹性都很大。具有从59之间的弹性，各牌子只有很有限的垄断势力。这就是典型的垄断竞争。一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征第三节 寡头市场 二、寡头市场没有统一的模型二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价五、成本加成定价 六、博弈论六、博弈论 寡头垄断市场的含义v寡头垄断是指少数厂商垄断某一行业的市场，控制这一行业的供给，其产量在该行业总供给中占有很大比重的市场结构。一

16、、寡头市场的特征一、寡头市场的特征 1 1、厂商规模巨大而数量很少、厂商规模巨大而数量很少 势势均均力力敌敌的的几几家家厂厂商商，控控制制了了整整个个市市场场的的销销售售量量，他他们们对对市市场场价价格格有有比比较较大大的控制力。的控制力。2 2、各厂商的行为相互影响，单个厂商行为的结果具有不确定性、各厂商的行为相互影响，单个厂商行为的结果具有不确定性 寡寡头头垄垄断断厂厂商商的的行行为为相相互互影影响响。每每一一个个厂厂商商的的价价格格和和产产量量的的变变动动都都会会影影响响其其竞竞争争对对手手的的价价格格和和产产量量的的变变动动，而而竞竞争争对对手手的的价价格格和和产产量量的的变变动动，又

17、又会会反反过过来来影影响响自自己己的的销销售售量量和和利利润润水水平平。因因此此，某某个个厂厂商商变变动动价价格格与与产产量量的的结结果果如如何何，取取决决于于竞竞争争对对手手的的反反应应。由由于于竞竞争争对对手手的的反反应应方方式式多多种种多多样样，具具有有不不确确定定性性，该该厂厂商商行行为为的的结结果果也也必必然然多多种种多多样样，具具有有不不确确定定性性。每每个个厂厂商商在在做做出出产产量量与与价价格格决决策策变变动动时时，都都必必须须考考虑虑其其竞竞争争对对手手对对该该决决策策可可能能产产生生的的各各种种不不同反应。同反应。第三节 寡头市场 一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征 二、

18、寡头市场没有统一的模型二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价五、成本加成定价 六、博弈论六、博弈论 二、寡头市场没有统一的模型二、寡头市场没有统一的模型 1 1、不不同同的的决决策策和和对对手手不不同同的的反反应应方方式式，导导致致决决策策变动的结果不同，从而模型也不同变动的结果不同，从而模型也不同 由由于于竞竞争争对对手手的的反反应应多多种种多多样样、各各不不相相同同，厂厂商商行行为为变变动动的的结结果果便便多多种种多多样样、各各不不相相同同，从从而而行行业业的的均均衡衡情情况况也也多多种种多多

19、样样、各各不不相相同同。因因此此，厂厂商商行行为为结结果果的的不不确确定定性性，使使得得寡寡头头市市场场上上的的模模型型也也多多种种多多样样、各各不不相相同同。寡寡头头市市场场没没有有统统一一的的能能够够说说明明各各寡寡头头如如何何决定其产量与价格的模型。决定其产量与价格的模型。2 2、寡头市场没有统一的模型的其他原因、寡头市场没有统一的模型的其他原因 （1 1）各各寡寡头头的的产产品品既既可可相相同同也也可可以以不不同同。若若各各寡寡头头的的产产品品完完全全相相同同，这这些些寡寡头头就就叫叫纯纯粹粹寡寡头头；若若行行业业内内各各寡寡头头的的产产品品有有一定差别，这些寡头就叫差别寡头。一定差别

20、，这些寡头就叫差别寡头。（2 2）各寡头可能各自独立行动，也可能彼此勾结。）各寡头可能各自独立行动，也可能彼此勾结。（3）在寡头垄断市场上，可能只有两家厂商（双头垄断），）在寡头垄断市场上，可能只有两家厂商（双头垄断），也可能有更多的厂商（多头垄断）。也可能有更多的厂商（多头垄断）。第三节 寡头市场 1、古诺模型 2、斯威齐模型 一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价五、成本加成定价 六、博弈论六、博弈论 古诺模型古诺模型 （1 1）

21、古诺模型的假定）古诺模型的假定第一，市场上只有第一，市场上只有A、B两个厂商，它们生产和销售相同的产品；两个厂商，它们生产和销售相同的产品；第二，生产成本为零；第二，生产成本为零；第三，市场需求曲线线性；第三，市场需求曲线线性；第四，第四，A、B两个厂商都认为对方对自己产量决策的变动没有反两个厂商都认为对方对自己产量决策的变动没有反应，即双方在进行产量决策时，都认为不论自己选择什么样的应，即双方在进行产量决策时，都认为不论自己选择什么样的产量水平，对方的产量既定不变。这是最重要的假定。产量水平，对方的产量既定不变。这是最重要的假定。（2 2）两寡头的需求曲线）两寡头的需求曲线在在古古诺诺模模型

22、型中中，两两寡寡头头都都认认为为对对方方对对自自己己的的产产量量决决策策的的变变动动没没有有反反应应，即即假假定定对对方方的的产产量量是是固固定定不不变变的的。因因此此，两两寡寡头头面面对对的的需需求求曲曲线线就就是是左左移移对对方方产产量量的的距距离离以以后后的的市市场场需需求求曲曲线线，即即任任一一厂厂商商在在任任一一价价格格水水平平下下面面对对的的需需求求量量，就就是是市市场需求量减去对方产量以后的剩余部分。场需求量减去对方产量以后的剩余部分。（3）厂商与行业的均衡产量：产量的调整过程 在在古古诺诺双双头头模模型型中中，均均衡衡状状态态下下，A、B两两厂厂商商的的产产量量都都为为Qc，行

23、行业业的的总总产产量量为为Qc（Qc为为竞竞争争市市场场产产量量，因因为为在在Qc上上，存存在在完完全全竞竞争争厂厂商商决决定产量的利润最大化原则：定产量的利润最大化原则：P=0=MC）：）：wA厂商的产量在调整过程中不断减少厂商的产量在调整过程中不断减少wB厂商的产量调整过程厂商的产量调整过程 （4 4）双头古诺模型的推广）双头古诺模型的推广令寡头数量为令寡头数量为n，则各寡头产量，则各寡头产量=Qc，行业产量，行业产量=Qc证证明明：设设两两厂厂商商的的成成本本为为零零，市市场场需需求求Q0=QA+QB，市市场场价价格格P=abQ0=ab（QA+QB）TRA=aQAbQA2bQAQB，MR

24、A=MCA=0=（aQAbQA2bQAQB）=a2bQAbQB得：得：QA=；同理，；同理，QB=上面两式就是两厂商的反应函数，它表示某一厂商的均衡产量是对方产量的上面两式就是两厂商的反应函数，它表示某一厂商的均衡产量是对方产量的函数。它描绘了一个厂商对另一个厂商产量变动的反应方式：当函数。它描绘了一个厂商对另一个厂商产量变动的反应方式：当B厂商的产量增厂商的产量增加时，加时，A厂商的产量必然减少，这是因为厂商的产量必然减少，这是因为A厂商的需求曲线与边际收益曲线左移厂商的需求曲线与边际收益曲线左移的结果。的结果。行业产量：行业产量：令令P=abQ0=MC=0，此时的产量为竞争产量，此时的产量

25、为竞争产量。故行业产量故行业产量=Qc，各寡头产量，各寡头产量=Qc。v假定两家厂商面临共同的需求曲线和成本函数分别为：假定两家厂商面临共同的需求曲线和成本函数分别为：P=12-1/100（QA+QB）C=0。v因此厂商因此厂商A、B的利润函数分别为：的利润函数分别为：vA=PQA-CQA=12-1/100(QA+QB)QA-0v 为使利润最大化为使利润最大化,利润函数的一阶导数为利润函数的一阶导数为0,v即即12-1/50 QA-1/100 QB=0v QA=600-1/2 QBv同理同理QB=600-1/2 QAv以上两个式子就是反应函数以上两个式子就是反应函数.v反应函数表明每个厂商的产

26、量都是其竞争对手的产量函数反应函数表明每个厂商的产量都是其竞争对手的产量函数,一个厂商产量的增加会导致另一个厂商最优产量的下降一个厂商产量的增加会导致另一个厂商最优产量的下降.v例一垄断者以例一垄断者以AC=MC=5生产。该厂商面临一市场生产。该厂商面临一市场需求曲线需求曲线Q=53-P。v（1）计算这个垄断者的利润最大化价格和产量，并）计算这个垄断者的利润最大化价格和产量，并算出它的利润。算出它的利润。v（2）假设第二个厂商加入该市场。两厂商的产量分）假设第二个厂商加入该市场。两厂商的产量分别为别为Q1，Q2。市场需求现在由。市场需求现在由Q1+Q2=53-P给出。给出。设第二个厂商与第一个

27、厂商有相同的成本，将各厂设第二个厂商与第一个厂商有相同的成本，将各厂商的利润写成商的利润写成Q1和和Q2的函数。的函数。v（3）计算古诺均衡，求出市场价格和各厂商的利润）计算古诺均衡，求出市场价格和各厂商的利润是多少？是多少？斯威齐模型斯威齐模型 （1）斯威齐模型假定 某寡头垄断厂商认为竞争对手对自己变动价格的反应是跟降不跟涨，某寡头垄断厂商认为竞争对手对自己变动价格的反应是跟降不跟涨，即认为如果自己降价，其他厂商会跟着降价，以维持他们的市场份额；而即认为如果自己降价，其他厂商会跟着降价，以维持他们的市场份额；而自己涨价时，其他厂商却不跟着涨价，以扩大他们的市场份额。自己涨价时，其他厂商却不跟

28、着涨价，以扩大他们的市场份额。（2 2）寡头）寡头垄断厂商的需垄断厂商的需求曲线和边际求曲线和边际收益曲线：收益曲线：斯斯威齐模型威齐模型PQOd dD DD DdMRMR1 1MRMR2 2P P0 0Q Q0 0MCMC1 1MCMC2 2 （3 3）结论：存在价格刚性）结论：存在价格刚性在两条边际成本曲线在两条边际成本曲线MC1和和MC2之间，边际成本可以随着要素价格之间，边际成本可以随着要素价格的变动而变动，但在同一产量水平上，边际成本始终等于边际收益，故的变动而变动，但在同一产量水平上，边际成本始终等于边际收益，故厂商的价格保持不变，即价格具有刚性。厂商的价格保持不变，即价格具有刚性

29、。（4 4）斯威齐模型的不足）斯威齐模型的不足第一，没有说明初始的价格是怎么被决定的。微观经济学的中心任第一，没有说明初始的价格是怎么被决定的。微观经济学的中心任务就是说明价格是如何决定的，因为价格的决定过程实际上就是市场机务就是说明价格是如何决定的，因为价格的决定过程实际上就是市场机制配置资源的过程。制配置资源的过程。第二，典型厂商对自己变动价格所引起的竞争对手的反应方式的预第二，典型厂商对自己变动价格所引起的竞争对手的反应方式的预期过于悲观，不符合现实。实际上，当一家厂商提高价格时，其他厂商期过于悲观，不符合现实。实际上，当一家厂商提高价格时，其他厂商也往往仿效，不会不跟着涨价。也往往仿效

30、，不会不跟着涨价。第三节 寡头市场 1、公开的勾结：卡特尔 2、非公开的勾结：价格领导 一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价五、成本加成定价 六、博弈论六、博弈论 公开的勾结：卡特尔公开的勾结：卡特尔（1 1）卡特尔的定义）卡特尔的定义为了维持较高价格通过明确的正式协议公开地勾结在一起的为了维持较高价格通过明确的正式协议公开地勾结在一起的一群厂商，叫卡特尔。一群厂商，叫卡特尔。（2 2）卡特尔的主要任务：）卡特尔的主要任务：一是为各

31、成员厂商的产品制定统一是为各成员厂商的产品制定统一的较高的价格一的较高的价格(MR=MC),保证整个卡特尔利润最大化；二保证整个卡特尔利润最大化；二是在各成员厂商之间分配与较高的产品价格对应的行业产量：是在各成员厂商之间分配与较高的产品价格对应的行业产量：为了维持较高的价格，各厂商的产量必须进行限额，而不能为了维持较高的价格，各厂商的产量必须进行限额，而不能任意生产。任意生产。(MC1=MC2=MC3=MC=MR,即分配原则是使各个即分配原则是使各个厂商的边际成本相等并且与卡特尔均衡产量水平的边际成本厂商的边际成本相等并且与卡特尔均衡产量水平的边际成本相等相等)（3 3）卡特尔具有不稳定性的原

32、因）卡特尔具有不稳定性的原因当卡特尔所有其他成员厂商都把价格保持在较高水平，而当卡特尔所有其他成员厂商都把价格保持在较高水平，而某个厂商单独降低价格时，该厂商面临一条需求价格弹性较某个厂商单独降低价格时，该厂商面临一条需求价格弹性较大的比较平坦的需求曲线：价格的微量下降可以大大地增加大的比较平坦的需求曲线：价格的微量下降可以大大地增加销售量，进而极大地增加总收益和利润。于是任一厂商都有销售量，进而极大地增加总收益和利润。于是任一厂商都有足够的动机违背卡特尔对价格的规定，私自降低价格，增加足够的动机违背卡特尔对价格的规定，私自降低价格，增加产销量。一旦某一厂商这样做时，其他厂商必然仿照，最终产销

33、量。一旦某一厂商这样做时，其他厂商必然仿照，最终导致卡特尔的解体。因此，卡特尔具有不稳定性。导致卡特尔的解体。因此，卡特尔具有不稳定性。非公开的勾结：价格领导非公开的勾结：价格领导 （1 1）价格领导的含义）价格领导的含义价格领导是指行业的价格由某家厂商率先制定，然后其他厂商均按此价格领导是指行业的价格由某家厂商率先制定，然后其他厂商均按此价格销售产品。价格销售产品。（2 2）价格领导的类型）价格领导的类型支配型价格领导支配型价格领导是指生产规模特别巨大，在行业中具有支配力量的大厂是指生产规模特别巨大，在行业中具有支配力量的大厂商，在保证行业中其他厂商能够生存的情况下，根据自己利润最大化的需要

34、商，在保证行业中其他厂商能够生存的情况下，根据自己利润最大化的需要来确定价格。其他小厂商按此价格销售，并按照边际成本等于价格的原则确来确定价格。其他小厂商按此价格销售，并按照边际成本等于价格的原则确定均衡产量。定均衡产量。晴雨表型价格领导晴雨表型价格领导是指掌握较多信息、能比较准确地预测市场行情的厂是指掌握较多信息、能比较准确地预测市场行情的厂商首先制定一个合理的价格，其他厂商则以此价格为基础，制定相应的价格。商首先制定一个合理的价格，其他厂商则以此价格为基础，制定相应的价格。低成本型价格领导制低成本型价格领导制是指行业价格由成本最低的厂商的价格决定，其他是指行业价格由成本最低的厂商的价格决定

35、，其他厂商则按这一价格销售产量。厂商则按这一价格销售产量。第三节 寡头市场 1、成本加成定价的定义 2、成本加成定价的优点 3、成本加成定价中的加成原则 一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价五、成本加成定价 六、博弈论六、博弈论 成本加成定价的定义成本加成定价的定义 成本加成定价是在估计的平均成本的基础上，加上一个赚成本加成定价是在估计的平均成本的基础上，加上一个赚头，确定价格的一种方法。即头，确定价格的一种方法。即PAC（1+r）

36、。）。其基本方法是，先确定单位产量的成本，即先确定平均成其基本方法是，先确定单位产量的成本，即先确定平均成本。平均成本为总成本除以产量，所以先要估算产量。产量通本。平均成本为总成本除以产量，所以先要估算产量。产量通常是厂商生产能力的某一百分比。在估算出平均成本以后，再常是厂商生产能力的某一百分比。在估算出平均成本以后，再按厂商的预期与实际情况估算一个利润率按厂商的预期与实际情况估算一个利润率r。该利润率与平均。该利润率与平均成本之乘积就是单位产量的利润成本之乘积就是单位产量的利润ACr，通常叫加成或赚头。，通常叫加成或赚头。成本加成定价的优点成本加成定价的优点 成本加成定价法可以使价格相对稳定

37、，价格不随产量成本加成定价法可以使价格相对稳定，价格不随产量变动而频繁变动，从而避免了价格竞争给各寡头垄断厂商变动而频繁变动，从而避免了价格竞争给各寡头垄断厂商可能带来的不利后果。可能带来的不利后果。成本加成定价中的加成原则成本加成定价中的加成原则 厂商的加成，如果根据需求价格弹性的大小反方向确定，即厂商的加成，如果根据需求价格弹性的大小反方向确定，即Ed越大，越大，加成越小，加成越小，Ed越小，加成越大，则成本加成定价法在长期中比较接近按越小，加成越大，则成本加成定价法在长期中比较接近按MRMC原则制定价格的方法，能使厂商获得最大利润：原则制定价格的方法，能使厂商获得最大利润：若规模报酬不变

38、，则若规模报酬不变，则LACLMC，于是：，于是：令令，则有：，则有：PLAC（）。（）。由于由于，显然，显然，Ed越大，加成越小；越大，加成越小；Ed越小，加成越大。越小，加成越大。第三节 寡头市场 1、博弈的含义与要素 2、博弈的种类 3、占优均衡与纳什均衡 4、纳什均衡的意义 一、寡头市场的特征一、寡头市场的特征 二、寡头市场没有统一的模型二、寡头市场没有统一的模型 三、非勾结性的寡头模型三、非勾结性的寡头模型 四、勾结性寡头市场模型四、勾结性寡头市场模型 五、成本加成定价五、成本加成定价 六、博弈论六、博弈论 5、博弈与传统经济学的区别与联系 博弈论的含义与要素博弈论的含义与要素 （1

39、 1）博弈论定义）博弈论定义 博博弈弈论论（Game Game TheoryTheory）又又称称对对策策论论或或游游戏戏论论，它它是是研研究究在在利利益益与与决决策策方方面面具具有有相相互互依依存存或或相相互互制制约约关关系系的的各各决决策策主主体体如何决策以追求自身利益最大化的理论。如何决策以追求自身利益最大化的理论。（2 2）现代博弈论的产生）现代博弈论的产生 约约翰翰冯冯诺诺依依曼曼（John John Von Von NeumannNeumann）和和奥奥斯斯卡卡摩摩根根斯斯 特特 恩恩（O OMorgenMorgenSternStern）的的 博博 弈弈 论论 和和 经经 济济 行

40、行 为为（Theory Theory of of Games Games and and Economic Economic BehaviorBehavior，19441944年年）是是现现代代博弈论的开创性著作。博弈论的开创性著作。（3 3）博弈的基本要素）博弈的基本要素 一个完整的博弈至少包含三个基本要素，即局中人、策一个完整的博弈至少包含三个基本要素，即局中人、策略集合以及报酬或略集合以及报酬或“支付支付”。局中人是指参加博弈的决策主。局中人是指参加博弈的决策主体，局中人是体，局中人是“理性理性”的，有能力在一组可能的策略集合中的，有能力在一组可能的策略集合中做出合理的选择其数量常常是固

41、定的；策略集合是指局中人做出合理的选择其数量常常是固定的；策略集合是指局中人可能选择的策略集合；局中人在采取一定的策略以后，所得可能选择的策略集合；局中人在采取一定的策略以后，所得到的收益，被称为到的收益，被称为“支付支付”，支付通常用货币或效用来度量。，支付通常用货币或效用来度量。博弈的种类博弈的种类 （1 1）按局中人的多少可以划分为双人博弈与多人博弈；）按局中人的多少可以划分为双人博弈与多人博弈；（2 2）按按局局中中人人是是否否合合作作可可以以分分为为合合作作博博弈弈与与非非合合作作博博弈弈；合合作博弈中，局中人之间往往达成具有一定约束力的协议。作博弈中，局中人之间往往达成具有一定约束

42、力的协议。（3 3）根根据据局局中中人人决决策策的的先先后后顺顺序序，可可以以分分为为静静态态博博弈弈与与动动态态博博弈弈。静静态态博博弈弈是是指指局局中中人人同同时时决决策策或或行行动动，或或者者后后行行动动者者不不知知道道先先行行动动者者选选择择了了什什么么决决策策。动动态态博博弈弈是是指指局局中中人人的的决决策策有有先先后后次次序序，而而且且后后行行动动者者了了解解先先行行动动者者所所作作的的决决策策并并据据此此做做出出自己的选择。自己的选择。（4 4）根根据据局局中中人人是是否否掌掌握握竞竞争争对对手手的的策策略略集集合合及及其其支支付付情情况况，可以将博弈分为完全信息博弈与不完全信息

43、博弈。可以将博弈分为完全信息博弈与不完全信息博弈。（5）根根据据局局中中人人的的最最后后所所得得，可可以以将将博博弈弈分分为为零零和和博博弈弈与与非非零零和和博博弈弈。在在零零和和博博弈弈中中，各各局局中中人人的的支支付付总总和和为为零零，即即一一方方所所得得恰恰好好等等于于另另一一方方所所失失。在在零零和和博博弈弈中中，各各方方存存在在激激烈烈的竞争。的竞争。占优均衡与纳什均衡占优均衡与纳什均衡（1 1）占优均衡（）占优均衡（dominant equilibriumdominant equilibrium）：）：“囚徒困境囚徒困境”如如果果无无论论其其他他局局中中人人选选择择何何种种策策略略

44、，某某个个局局中中人人所所选选择择的的某某一一策策略略总总是是能能使使自自己己的的收收益益最最大大化化，则则该该策策略略就就是是该该局局中中人人的的占占优优策策略略（dominant dominant strategystrategy）。所所有有局局中中人人的的占占优优策策略略组组合合被定义为占优均衡。被定义为占优均衡。交代交代不交代不交代交代交代5，51/4，10不交代不交代10，1/41，1乙乙甲甲囚徒困境囚徒困境占优均衡与纳什均衡占优均衡与纳什均衡 就两位嫌疑犯的共同利益最大化来说，双方最好都选择不交就两位嫌疑犯的共同利益最大化来说，双方最好都选择不交代的策略。但对于每一位囚犯来说，不论

45、对方交代与否，他所代的策略。但对于每一位囚犯来说，不论对方交代与否，他所能选择的占优策略总是交代：能选择的占优策略总是交代：因此，双方的最终结局就是交代。双方都交代就是囚犯困境因此，双方的最终结局就是交代。双方都交代就是囚犯困境中的占优均衡中的占优均衡。（2 2）纳什均衡（）纳什均衡（Nash EquilibriumNash Equilibrium）纳什均衡是指在给定竞争对手的策略条件下，各局中人所纳什均衡是指在给定竞争对手的策略条件下，各局中人所选择的某一最优策略的组合。在纳什均衡下，局中人的策略都选择的某一最优策略的组合。在纳什均衡下，局中人的策略都是针对竞争对手策略的最佳反应，因此，没有

46、一位局中人能通是针对竞争对手策略的最佳反应，因此，没有一位局中人能通过改变决策来增加自己的福利。纳什均衡有时也叫非合作性均过改变决策来增加自己的福利。纳什均衡有时也叫非合作性均衡。因为各局中人在选择策略时没有共谋，他们只是选择对自衡。因为各局中人在选择策略时没有共谋，他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑这种策略对社会福利或任何其他群己最有利的策略，而不考虑这种策略对社会福利或任何其他群体利益的影响。体利益的影响。假定假定A A和和B B是两家寡头垄断厂商。他们的支付矩阵如下表所示：是两家寡头垄断厂商。他们的支付矩阵如下表所示：在无合谋的情况下，他们会选择低价格在无合谋的情况下，他们会选择低

47、价格。最优策略均衡一定就是纳什均衡，但纳什均衡不一定就是最优策略均衡一定就是纳什均衡，但纳什均衡不一定就是最优策略均衡。最优策略均衡。高价格高价格低价格低价格高价格高价格100100，1001002020，150150低价格低价格150150；30301010，1010AB寡头厂商的支付矩阵寡头厂商的支付矩阵纳什均衡的意义纳什均衡的意义 （1）萨萨缪缪尔尔森森认认为为，非非合合作作性性的的纳纳什什均均衡衡对对于于各各博博弈弈方方来来说说，不不一一定定是是有有效效率率的的均均衡衡，但但对对于于社社会会来来说说往往往往是是有有效效率的均衡，而合作性博弈均衡可能是低效率的均衡。率的均衡，而合作性博弈

48、均衡可能是低效率的均衡。（2）“纳什均衡纳什均衡”是一种非合作博弈均衡，由于在现实是一种非合作博弈均衡，由于在现实中非合作的情况要比合作情况普遍。所以作为非合作博弈均中非合作的情况要比合作情况普遍。所以作为非合作博弈均衡，衡，“纳什均衡纳什均衡”是对冯是对冯诺依曼和摩根斯特恩的合作博弈诺依曼和摩根斯特恩的合作博弈理论的重大发展，甚至可以说是一场革命，极大地扩大了博理论的重大发展，甚至可以说是一场革命，极大地扩大了博弈论的应用范围，也促进了博弈论研究的深入与发展。弈论的应用范围，也促进了博弈论研究的深入与发展。博弈论与传统经济学的联系与区别博弈论与传统经济学的联系与区别（1 1）与传统经济学的联

49、系）与传统经济学的联系 都都是是研研究究决决策策主主体体为为了了追追求求最最大大化化利利益益，在在既既定定的的约约束束条条件件下下如如何何做做出出选选择择或或决决策的理论。策的理论。（2 2）与传统经济学的区别）与传统经济学的区别 博弈论中的个人决策与传统微观经济学中的个人决策相比，约束条件不同。博弈论中的个人决策与传统微观经济学中的个人决策相比，约束条件不同。传传统统微微观观经经济济学学中中，在在资资源源、偏偏好好或或技技术术、预预期期等等因因素素既既定定条条件件下下，个个人人的的最最优优决决策策仅仅仅仅是是价价格格与与收收入入的的函函数数，而而不不是是他他人人决决策策的的函函数数，因因此此，传传统统微微观观经经济济学学中中个个人人在在决决策策时时，既既不不考考虑虑自自己己的的决决策策对对他他人人的的影影响响，也也不不考考虑虑他他人人决决策策对对自自己己决决策策的的影影响响。与与此此相相反反，博博弈弈论论中中的的个个人人最最优优决决策策与与他他人人的的决决策策密密切切相相关关，个个人人的的最最优优决决策策是是他他人人决决策策的的函函数数，因因此此，博博弈弈论论中中的的个个人人在在决决策策时时，既既要要考考虑虑自自己己的的决决策策对对他他人人决决策策的的影影响响，又又要要考考虑虑他他人人决决策策对对自自己己决策的影响。决策的影响。