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1、环境管理体系环境管理体系内审员培训班内审员培训班北京寰发启迪认证咨询中心北京寰发启迪认证咨询中心2004年第二版年第二版 大家好！大家好！ 上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？上一讲的内容大家复习了吗？感觉怎么样？先考考您：先考考您：EMS标准中环境管理体系要素共几标准中环境管理体系要素共几个？您能迅速地说出我们学过的个？您能迅速地说出我们学过的4.2 和和4.3中全中全部条款的名称吗？部条款的名称吗？ 看来大家学得不错。这部分内容对于内审员看来大家学得不错。这部分内容对于内审员来讲非常重要，大家需要死记一些东西。来讲非常重要，大家需要死记一些东西。 启迪老师启迪老师第三讲第三讲 环境管理体
2、系标准（下）环境管理体系标准（下） 本讲内容本讲内容 本讲继续讲解本讲继续讲解EMS标准的其余要素：标准的其余要素：4.4 4.5和和4.6，共计，共计12个要素，它们所表明的是个要素，它们所表明的是PDCA运行模式中运行模式中D、C、A三部分的内容。三部分的内容。1EMSEMS要求要求 6 6大部分大部分 4.1 总要求（总要求（1 1条）条） 4.2 环境方针环境方针 （1 1条）条）P 4.3 规划规划 （4 4条）条） D 4.4 实施与运行实施与运行 （7 7条）条） C 4.5 检查与纠正措施检查与纠正措施（4 4条）条） A A 4.6 管理评审管理评审 （1 1条）条） 共共1
3、7条条要素要素PDCA上讲要素回顾上讲要素回顾4.2 4.2 EMSEMS方针方针4.3 4.3 规划规划 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 4.3.2 4.3.2 法律和其他要求法律和其他要求 4.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标 4.3.4 4.3.4 环境管理方案环境管理方案4.4 实施与运行实施与运行4.4.1 组织机构和职责组织机构和职责4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3 信息和交流信息和交流4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备与响应应急准备与响应本部分共本部分共7
4、条要素，其中条要素，其中4.4.1和和4.4.4在标准中不需要建立并保持程序在标准中不需要建立并保持程序。4. 4. 实施与运行实施与运行4 44 4l l 组织机构和职责组织机构和职责 为便于有效的环境管理，应当对作用、职责和为便于有效的环境管理，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财力的资源，包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。资源。 组织的最高管理者应指定专职的管理者代表，组织的最高管理者应指定专职的
5、管理者代表，除了其他职责以外，还应明确他（们）在下列方面除了其他职责以外，还应明确他（们）在下列方面的作用、职责和权限：的作用、职责和权限： a a确保按照本标准建立、实施与保持环境管理确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。体系要求。 b b向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，以向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，以便评审，并为改进环境管理体系提供依据。便评审，并为改进环境管理体系提供依据。理解要点：理解要点： 1 1 环境管理体系的实施有赖于健全的组织机构和明确的职环境管理体系的实施有赖于健全的组织机构和明确的职责和权限。组织的机构设置是由其经营目标决定，并为实现其责和权限。组织的
6、机构设置是由其经营目标决定，并为实现其目标服务的。要想在现行管理架构的基础上将环境管理体系纳目标服务的。要想在现行管理架构的基础上将环境管理体系纳入全部经营管理活动中，应对组织机构作出适当调整，明确责入全部经营管理活动中，应对组织机构作出适当调整，明确责任部门，并可设置跨部门的决策和协调机构，如环境管理委员任部门，并可设置跨部门的决策和协调机构，如环境管理委员会。编制组织机构图，并标明各职能部门和管理层次之间在环会。编制组织机构图，并标明各职能部门和管理层次之间在环境事物上的关系，是常采用的一种简明方法。境事物上的关系，是常采用的一种简明方法。 2 2 对环境管理的承诺来自最高管理者，它的实现
7、需要组织对环境管理的承诺来自最高管理者，它的实现需要组织内全体成员的参与。因此，环境责任不仅限于环境职能部门，内全体成员的参与。因此，环境责任不仅限于环境职能部门，组织内的其它部门都有这方面的职能。组织内的其它部门都有这方面的职能。 在组织内部传达和交流环境职责，确保各职能和层次不但在组织内部传达和交流环境职责，确保各职能和层次不但明确自己的职责，也相互明了彼此的职责范围，以便于环境管明确自己的职责，也相互明了彼此的职责范围，以便于环境管理体系的有效运作。理体系的有效运作。 3 3 在向环境管理体系提供充分资源过程中，最高管理者扮演在向环境管理体系提供充分资源过程中，最高管理者扮演关键角色，但
8、是，各职能部门及各级管理者，也有责任在其权限关键角色，但是，各职能部门及各级管理者，也有责任在其权限范围内，为建立和实施环境管理体系提供必要的资源。如：技术范围内，为建立和实施环境管理体系提供必要的资源。如：技术支持、人力和时间的保证等。支持、人力和时间的保证等。 4 4 最高管理者和环境管理者代表主要职责有：最高管理者和环境管理者代表主要职责有： 最高管理者主要职责：最高管理者主要职责： 1 1）对组织的环境管理做出承诺，颁布环境方针；）对组织的环境管理做出承诺，颁布环境方针； 2 2）任命管理者代表；）任命管理者代表； 3 3）为建立、实施和保持环境管理体系提供充分资源；）为建立、实施和保
9、持环境管理体系提供充分资源； 4 4）主持管理评审。）主持管理评审。 环境管理者代表主要职责：环境管理者代表主要职责： 1 1）主持环境管理体系日常工作；）主持环境管理体系日常工作； 2 2）建立、实施和保持环境管理体系；）建立、实施和保持环境管理体系； 3 3）负责内部审核，向最高管理者报告环境管理体系运）负责内部审核，向最高管理者报告环境管理体系运 行情况；行情况； 4 4）主持环境管理手册的编写和修订；报最高管理者批）主持环境管理手册的编写和修订；报最高管理者批 准。准。4 44 42 2 培训、意识与能力培训、意识与能力 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环组织应确定培训的需求。
10、应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：层次的人员都意识到： a a符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；的重要性； b b他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；及个人工作的改进所带来的环境效益； c c他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准
11、备与响应要求方面的作用与职责系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责 d d偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适从事可能产生重大环境影响的工作人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。工作。理解要点：理解要点： 1 1 由于组织内的每一个人或部门都在环境管理中扮演不由于组织内的每一个人或部门都在环境管理中扮演不同的角色，每一个职工都可以提出好的建议或作出突出成绩同的角色，每一个职工都可以提出好的建议或作出突出成绩，也能够对环境造成一定的负面影响，为了使每
12、一个职工，也能够对环境造成一定的负面影响，为了使每一个职工，建立能力和确保胜任工作，因此组织应确定广泛的培训需求建立能力和确保胜任工作，因此组织应确定广泛的培训需求 2 2 培训只是培养能力和确保胜任岗位工作的一个因素，培训只是培养能力和确保胜任岗位工作的一个因素，它应当和教育、工作经历相结合。对于那些对体系的有效运它应当和教育、工作经历相结合。对于那些对体系的有效运行起重要作用的人（如化验员、危险化学品的管理人员、内行起重要作用的人（如化验员、危险化学品的管理人员、内审员等），组织应建立相应的能力判断标准并对他们进行资审员等），组织应建立相应的能力判断标准并对他们进行资格认可。格认可。3 3
13、 经常需要培训的场合或时机包括：经常需要培训的场合或时机包括： A A 招收新员工；招收新员工；B B 员工调换到新的工作岗位；员工调换到新的工作岗位；C C 个人违反个人违反了程序或指导书的要求；了程序或指导书的要求；D D 程序发生变化；程序发生变化；E E 引入新的工艺引入新的工艺、材料或设备；、材料或设备； F F 目标或指标发生改变；目标或指标发生改变；J J 新的法规影响到新的法规影响到组织的活动；组织的活动； H H 工作表现和绩效使人无法接受。工作表现和绩效使人无法接受。4 44 43 3 信息交流信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因组织应建立并保持一套程序，用
14、于有关其环境因素和环境管理体系的：素和环境管理体系的： a a组织内各层次和职能间的内部信息交流；组织内各层次和职能间的内部信息交流； b b外部相关方信息的接收、成文和答复。外部相关方信息的接收、成文和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理。并记录其决定。理。并记录其决定。理解要点：理解要点： 1 1 顺畅有序的信息交流是环境管理体系有效实施的必要顺畅有序的信息交流是环境管理体系有效实施的必要条件。要达到有效的信息勾通，组织应建立信息交流控制程条件。要达到有效的信息勾通，组织应建立信息交流控制程序，建立内部、外部信息交流机制。序，建立内
15、部、外部信息交流机制。 1 1）内部信息交流：）内部信息交流： 根据组织各职能和层次的相互关系，内部信息应按程序根据组织各职能和层次的相互关系，内部信息应按程序文件要求，确保各类信息上下左右的有效交流，如：重要环文件要求，确保各类信息上下左右的有效交流，如：重要环境因素的信息、监测结果报告，内审及管理评审的结果，紧境因素的信息、监测结果报告，内审及管理评审的结果，紧急情况报告，不符合处置与反馈等；急情况报告，不符合处置与反馈等； 提高职工环境管理的参与意识，建立渠道使员工有知情提高职工环境管理的参与意识，建立渠道使员工有知情、建议的机会；、建议的机会； 2 2）外部信息交流：）外部信息交流：
16、标准特别强调外部信息的接收、成文、处理及答复，外标准特别强调外部信息的接收、成文、处理及答复，外部信息包括：部信息包括： 组织适用的法律法规和其他要求的变化信息；组织适用的法律法规和其他要求的变化信息； 接受外部相关方（特别是社区居民和顾客）的要求、抱接受外部相关方（特别是社区居民和顾客）的要求、抱怨和投诉，处置怨和投诉，处置 情况情况 并记录决定；并记录决定； 向相关方通报环境管理体系要求，向相关方通报环境管理体系要求，向外界展示组织的环向外界展示组织的环境方针、环境绩效，树立良好的环境形象，这种主动的对外境方针、环境绩效，树立良好的环境形象，这种主动的对外交流许多企业证明是十分有效的。交流
17、许多企业证明是十分有效的。4 44 44 4 环境管理体系文件环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息： a a对管理体系核心要素及其相互作用的描述；对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b b查询相关文件的途径。查询相关文件的途径。理解要点：理解要点： 1 1 对于环境管理体系文件的结构形式，标准没有作任何规对于环境管理体系文件的结构形式，标准没有作任何规定。文件的存在形式，即可以是书面形式也可以是电子形式定。文件的存在形式，即可以是书面形式也可以是电子形式；而且没有强调一定要编制管理手册，强调文件要系统详尽；而且没有强调一定要编
18、制管理手册，强调文件要系统详尽地描述各要素及他们之间的相互关系；可以指导相关活动的地描述各要素及他们之间的相互关系；可以指导相关活动的进行。进行。 环境管理体系文件一般分为三级，一级是环境管理手环境管理体系文件一般分为三级，一级是环境管理手册，二级是程序文件，三级是作业指导书、操作规程、应册，二级是程序文件，三级是作业指导书、操作规程、应急予案、图表、记录等。急予案、图表、记录等。 2 2 标准要求在编制体系文件时提供查询相关文件的途标准要求在编制体系文件时提供查询相关文件的途径，这种径，这种“途径途径”是反映体系文件结构的索引。查询相关是反映体系文件结构的索引。查询相关文件的途径：是以标准的
19、十七个要素为纲，上级文件应列文件的途径：是以标准的十七个要素为纲，上级文件应列出相关的下级文件（名称和编号）。出相关的下级文件（名称和编号）。 3 3 环境管理体系文件和环境记录的关系；环境管理体系文件和环境记录的关系； 环境管理体系文件和环境记录有非常密切的关系，环境管理体系文件和环境记录有非常密切的关系，两者又有区别，环境管理体系文件描述体系由什么组成（两者又有区别，环境管理体系文件描述体系由什么组成（如是什么、做什么和怎么做），而环境记录证明组织正在如是什么、做什么和怎么做），而环境记录证明组织正在做其所做的工作。做其所做的工作。4 44 45 5 文件控制文件控制 组织应建立并保持一套
20、程序，管理本标准所要求组织应建立并保持一套程序，管理本标准所要求的所有文件，从而确保：的所有文件，从而确保： a a文件能够定位；文件能够定位； b b对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；权人员确认其适宜性； c c凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件的现行版本；岗位，都能得到有关文件的现行版本； d d及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回, ,或采取其他措施防止误用或采取其他措施防止误用; ; e e由于法律和（或）保留信息
21、的需要而保存的失由于法律和（或）保留信息的需要而保存的失效文件，予以适当标识。效文件，予以适当标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。件的程序与职责。理解要点：理解要点： 1 1 文件控制包括对文件的批准、发放、更改、作废、回收文件控制包括对文件的批准、发放、更改、作废、回收等；组织应制定文件化的程序，并依此进行文件管理。环境等；组织应制定文件化的程序，并依
22、此进行文件管理。环境管理体系文件包括与环境管理体系有关的各类文件，如：环管理体系文件包括与环境管理体系有关的各类文件，如：环境手册、程序文件、作业指导书、操作规范、记录表格、环境手册、程序文件、作业指导书、操作规范、记录表格、环境法律法规文件等。境法律法规文件等。 2 2 组织建立的文件控制程序，应对以下内容加以规定，并组织建立的文件控制程序，应对以下内容加以规定，并按此执行；按此执行； 明确文件的存取位置，和简便的查找方法；明确文件的存取位置，和简便的查找方法； 文件应定期评审，文件应定期评审，周期一般不超过一年，也可结合内审周期一般不超过一年，也可结合内审的文件审核分阶段进行并在内审报告中
23、反映出来。的文件审核分阶段进行并在内审报告中反映出来。 保证每一个人在履行其职责时获得正确的信息，从而得保证每一个人在履行其职责时获得正确的信息，从而得到及时准确的文件指导。到及时准确的文件指导。 文件的定位是体系文件在空间上的分布，及文件在相关职文件的定位是体系文件在空间上的分布，及文件在相关职能部门和层次的分发情况。对体系文件的控制不仅要防止使用能部门和层次的分发情况。对体系文件的控制不仅要防止使用过期失效的文件，也要保证文件发放到位，使需要的场合和关过期失效的文件，也要保证文件发放到位，使需要的场合和关键的岗位能够得到有关文件的现行版本，充分发挥体系文件对键的岗位能够得到有关文件的现行版
24、本，充分发挥体系文件对运行的指导作用。运行的指导作用。 文件失效后要及时由使用场所收回，并采取销毁措施，文件失效后要及时由使用场所收回，并采取销毁措施，以免误用。有些失效文件需要继续保留，不将其销毁，这些文以免误用。有些失效文件需要继续保留，不将其销毁，这些文件应单独存放并加以标识。件应单独存放并加以标识。 所有文件都应字迹清楚，所有文件都应字迹清楚，有统一的文件编号方法，每一有统一的文件编号方法，每一份文件上都应该有制订日期、修改状态和受控标志。份文件上都应该有制订日期、修改状态和受控标志。 文件控制程序应规定各级文件的编制和批准权限；一般文件控制程序应规定各级文件的编制和批准权限；一般；
25、环境管理手册环境管理手册经授权的管理人员编写经授权的管理人员编写-最高管理者批最高管理者批准；准； 系统程序和操作性程序系统程序和操作性程序经授权的相关部门人员编写经授权的相关部门人员编写-环境管理者代表批准；环境管理者代表批准； 作业指导书、表格作业指导书、表格经授权的相关人员编写经授权的相关人员编写部门负责部门负责人批准。人批准。4 44 46 6运行控制运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所认定组织应根据其方针、目标和指标，确定与所认定的重要环境因素有关的运行与活动。应对这些活动（的重要环境因素有关的运行与活动。应对这些活动（包括维护工作）按以下要求加以规划，确保它们在程包括维
26、护工作）按以下要求加以规划，确保它们在程序规定的条件下进行：序规定的条件下进行： a.a.考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行情况；建立并保持成文的程序目标与指标的运行情况；建立并保持成文的程序 b b 在程序中规定运行标准；在程序中规定运行标准； c c 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。要求通报供方和承包方。理解要点：理解要点： 1 1 运行控制是组织控制其环境因素，建立环
27、境绩效的重要运行控制是组织控制其环境因素，建立环境绩效的重要要素。为了遵循环境方针和实现目标、指标，某些运行和活动要素。为了遵循环境方针和实现目标、指标，某些运行和活动必须受到控制。必须受到控制。 当一项运行或活动较为复杂，并且可能造成重要环境影当一项运行或活动较为复杂，并且可能造成重要环境影响时，对它的控制方式就应该采取形成文件的程序来控制，响时，对它的控制方式就应该采取形成文件的程序来控制，程程序可以帮助组织确保运行或活动符合法律要求和保持稳定一致序可以帮助组织确保运行或活动符合法律要求和保持稳定一致的环境表现。程序本身还是进行员工培训的最实际的教材。的环境表现。程序本身还是进行员工培训的
28、最实际的教材。 对重大环境因素的控制有两种方式，一是，建立环境目对重大环境因素的控制有两种方式，一是，建立环境目标、指标和环境管理方案；二是通过建立运行控制程序文件，标、指标和环境管理方案；二是通过建立运行控制程序文件，规定具体控制要求和运行标准来规范员工的操作行为。规定具体控制要求和运行标准来规范员工的操作行为。 2 2 组织还必须让有关供应商和合同方了解自己的环境管理组织还必须让有关供应商和合同方了解自己的环境管理体系，以防止他们对体系造成负面的影响。但这并不意味着将体系，以防止他们对体系造成负面的影响。但这并不意味着将整个环境管理体系强加给供应商和合同方，而是要保证组织从整个环境管理体系
29、强加给供应商和合同方，而是要保证组织从供应商和合同方处采购的产品和服务满足自己的要求。供应商和合同方处采购的产品和服务满足自己的要求。 4 44 47 7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期检验上述程序。可行时，组织还应定期检验上述
30、程序。理解要点：理解要点： 1 1 应急准备与响应可以视为运行控制的一种特殊情况。应急准备与响应可以视为运行控制的一种特殊情况。是组织对意外事件、事故、自然灾害等紧急状况进行识别，是组织对意外事件、事故、自然灾害等紧急状况进行识别，制定应急计划，事先预防，以及紧急状况一旦发生时做出响制定应急计划，事先预防，以及紧急状况一旦发生时做出响应，以减少由此带来的影响和损失。应，以减少由此带来的影响和损失。 2 2 潜在的紧急情况应是正常的思维能预见的、是有现实可潜在的紧急情况应是正常的思维能预见的、是有现实可能性的，它发生的机率很低，但造成的后果严重，可考虑：能性的，它发生的机率很低，但造成的后果严重
31、，可考虑： a a、火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响；火灾及爆炸可能对储存原材料和产品的影响； b b、意外的泄漏或事故性溢出；意外的泄漏或事故性溢出； c c、污染控制设备失灵或损坏；污染控制设备失灵或损坏； d d、特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、洪水等特殊气候带来的影响，如：台风、暴雨、雷击、洪水等 e e、操作过程中的失误。操作过程中的失误。 3 3 在应急准备和响应程序中，组织应把注意力首先放在如在应急准备和响应程序中，组织应把注意力首先放在如何防止紧急情况的发生上，其次才是对事故和意外事件做出反何防止紧急情况的发生上，其次才是对事故和意外事件做出反应，减少由此造成的
32、环境影响；应，减少由此造成的环境影响； 4 4 可行时，组织应定期检验应急准备和响应程序；紧急事可行时，组织应定期检验应急准备和响应程序；紧急事件后，也要对程序进行评审和修订件后，也要对程序进行评审和修订, ,这种评审能够帮助组织查找这种评审能够帮助组织查找和弥补安全管理中的漏洞和不足。和弥补安全管理中的漏洞和不足。 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1监测与测量监测与测量4.5.2不符合纠正与预防措施不符合纠正与预防措施4.5.3记录记录4.5.4环境管理体系审核环境管理体系审核4 45 5l l 监测与测量监测与测量 组织应建立并保持成文的程序，对可能具有重大组织应建立并保持成文
33、的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测。环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录序保存校准与维护记录; ;组织应建立并保持程序，以组织应建立并保持程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。理解要点：理解要点： 1 1 监测和测量的作用；监测和测量的作用；
34、 有效的监测和测量、准确可靠的监测数据，可以协助组织有效的监测和测量、准确可靠的监测数据，可以协助组织评估体系运行情况，识别存在的问题，改进环境管理工作。评估体系运行情况，识别存在的问题，改进环境管理工作。 2 2 监测和测量的内容；监测和测量的内容； 标准要求组织建立并保持文件化的监测和测量控制程序，标准要求组织建立并保持文件化的监测和测量控制程序， 监测内容有：监测内容有： 1 1）组织的环境绩效；）组织的环境绩效； 组织控制重要环境因素的结果和成效，如；污染预防所组织控制重要环境因素的结果和成效，如；污染预防所取得的成果，节能降耗所取得的效益；监测结果可以判断组织取得的成果，节能降耗所取
35、得的效益；监测结果可以判断组织环境绩效提高程度，反映持续改进的效果。环境绩效提高程度，反映持续改进的效果。 2 2）有关运行控制的监测和测量；）有关运行控制的监测和测量； 运行控制的监测和测量内容与组织规定的运行控制程序运行控制的监测和测量内容与组织规定的运行控制程序密切相关，可现场进行，如：废水排放污染物的监测、垃圾分密切相关，可现场进行，如：废水排放污染物的监测、垃圾分类执行情况的监测、资源能源消耗量的统计、厂区厂界噪声的类执行情况的监测、资源能源消耗量的统计、厂区厂界噪声的监测等。监测等。 3 3）目标指标实现程度的监测；）目标指标实现程度的监测； 组织制定的目标指标，可以使用环境管理方
36、案通过组织制定的目标指标，可以使用环境管理方案通过一定时间来实现，在这段时间内应对环境管理方案每一个一定时间来实现，在这段时间内应对环境管理方案每一个步骤和过程的执行情况进行定期监测和检查，对目标指标步骤和过程的执行情况进行定期监测和检查，对目标指标的实现程度进行例行监测，一旦发现执行过程中存在问题的实现程度进行例行监测，一旦发现执行过程中存在问题，及时采取纠正措施，以确保目标指标的实现。，及时采取纠正措施，以确保目标指标的实现。 4 4）组织自身遵守法律法规情况的监测；）组织自身遵守法律法规情况的监测； 遵守相关法律法规是组织的承诺，也是评价环境管遵守相关法律法规是组织的承诺，也是评价环境管
37、理体系符合性最基础的要求；组织定期对法律遵循情况进理体系符合性最基础的要求；组织定期对法律遵循情况进行自我监测，有利于发现问题及时纠正，达到持续改进，行自我监测，有利于发现问题及时纠正，达到持续改进，不断提高环境绩效和组织的公众形象。不断提高环境绩效和组织的公众形象。4 45 52 2 纠正与预防措施纠正与预防措施 组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，对违章进行处理与调查，采取措施减少由和权限，对违章进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除实际和潜在违章原
38、因的纠正或预任何旨在消除实际和潜在违章原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。应。 对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。组织应遵照实施并予以记录。理解要点：理解要点： 1 1 建立不符合纠正和预防措施程序的必要性建立不符合纠正和预防措施程序的必要性 ； 任何体系都有不完善的地方，特别是在体系建立和运行任何体系都有不完善的地方，特别是在体系建立和运行的初期，一个有效运行的体系应该具有发现问题、解决问题和的初期，一个有效运行的体系应该具有发现问题、解决问题和有效防
39、止问题再次发生的自我完善机制。标准要求组织建立和有效防止问题再次发生的自我完善机制。标准要求组织建立和保持程序，规定有关职责和权限，便于及时发现问题，解决问保持程序，规定有关职责和权限，便于及时发现问题，解决问题，有效地防止问题再次发生。题，有效地防止问题再次发生。 2 2 环境管理体系不符合的内容；环境管理体系不符合的内容； 标准中所说的不符合不仅仅是超标排放等具体环境行为标准中所说的不符合不仅仅是超标排放等具体环境行为方面的不符合，它包括以下三方面：方面的不符合，它包括以下三方面： 1 1）环境行为不符合；主要是不符合法律法规要求，如：）环境行为不符合；主要是不符合法律法规要求，如：超标排
40、放；超标排放； 2 2）环境管理体系不符合相关的环境管理体系标准要求；）环境管理体系不符合相关的环境管理体系标准要求；（如（如ISO14001ISO14001） 3 3）体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序文件的体系运行不符合环境方针、目标、指标和程序文件的要求；要求； 3 3 发现不符合的途径；发现不符合的途径； 1 1）内部审核；）内部审核； 2 2）监测和测量；）监测和测量； 3 3）员工的反映和建议；）员工的反映和建议； 4 4）相关方的投诉；）相关方的投诉； 5 5）管理评审）管理评审 处于第一线的广大员工往往最容易发现问题并提出解处于第一线的广大员工往往最容易发现问题并提出解决
41、办法，所以，组织应采取积极的措施，鼓励员工报告所发决办法，所以，组织应采取积极的措施，鼓励员工报告所发现的不符合问题，并提出建设性的意见，员工参与意识的提现的不符合问题，并提出建设性的意见，员工参与意识的提高，可以极大地促进体系的改进。高，可以极大地促进体系的改进。 此外，应重视相关方的抱怨和投诉，并采取相应的纠此外，应重视相关方的抱怨和投诉，并采取相应的纠正措施。正措施。 4 4 出现不符合的典型的原因有：出现不符合的典型的原因有： A A 内外交流不畅通；内外交流不畅通； B B 缺乏相应的程序指导或程序有缺陷；缺乏相应的程序指导或程序有缺陷； C C 设备故障或缺乏维护；设备故障或缺乏维
42、护； D D 员工培训不足，缺乏资源保障；员工培训不足，缺乏资源保障； E E 对有关要求不了解或理解不充分；对有关要求不了解或理解不充分； F F 违反程序要求和规定。违反程序要求和规定。4 45 53 3 记录记录 组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏
43、、变质或遗失。应规定其保存期限并查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。来证明符合本标准的要求。理解要点：理解要点： 1 1 记录的管理；记录的管理； 组织应制定程序对环境记录实施程序化管理；以明确组织应制定程序对环境记录实施程序化管理；以明确保存那些记录；如何保存；保存多长时间；对超过保存期限保存那些记录；如何保存；保存多长时间；对超过保存期限的记录如何处置。的记录如何处置。 记录的管理包括记录的标识、收集、编目、保存、归记录的管理包括记录的标识、收集、编目、保
44、存、归档、查阅、处置等。记录的管理应便于查阅、避免损坏、变档、查阅、处置等。记录的管理应便于查阅、避免损坏、变质和丢失。质和丢失。 记录不同于一般文件。一般文件包括手册、程序、作记录不同于一般文件。一般文件包括手册、程序、作业指导书、和其它的文件形式。文件作为管理工具，他们用业指导书、和其它的文件形式。文件作为管理工具，他们用来管理环境管理体系，告诉人们是什么、做什么、怎么做、来管理环境管理体系，告诉人们是什么、做什么、怎么做、何时做以及为什么要做等。而记录则是体系运行过程中留下何时做以及为什么要做等。而记录则是体系运行过程中留下的客观信息、数据或某事件已经完成的证据。的客观信息、数据或某事件
45、已经完成的证据。 2 2 记录的内容记录的内容 组织需要环境记录，以证明环境管理体系正在按照计组织需要环境记录，以证明环境管理体系正在按照计划和安排正确实施。记录的价值不仅在组织内部，而且还表划和安排正确实施。记录的价值不仅在组织内部，而且还表现在向外部相关方提供环境管理体系运行的证据。现在向外部相关方提供环境管理体系运行的证据。 组织常见的环境记录有：组织常见的环境记录有： 1 1）适用的环境法律与其他要求的信息；）适用的环境法律与其他要求的信息；2 2） 环境因素环境因素识别和环境影响评价记录；识别和环境影响评价记录；3 3）环境培训记录；）环境培训记录；4 4） 有关供方有关供方和承包方
46、的信息；和承包方的信息；5 5）投诉记录及处理决定；）投诉记录及处理决定；6 6）环境目标、）环境目标、指标完成情况的跟踪记录；指标完成情况的跟踪记录；7 7）运行控制记录和产品信息（如）运行控制记录和产品信息（如成分和性能参数）；成分和性能参数）；8 8） 应急方案的检验报告和事故总结报应急方案的检验报告和事故总结报告；告；9 9）监测数据；）监测数据；1010）检查活动、仪器校准和设备维护记录）检查活动、仪器校准和设备维护记录；1111）遵循法律、法规情况的定期评价记录；）遵循法律、法规情况的定期评价记录；1212）不符合、）不符合、纠正和预防措施记录；纠正和预防措施记录；1313）环境管
47、理体系审核记录；）环境管理体系审核记录；1414）管）管理评审记录；理评审记录； 组织可以在相关程序中列出所需要的记录并规定保存期组织可以在相关程序中列出所需要的记录并规定保存期限，必要时可编制环境记录清单。限，必要时可编制环境记录清单。4 45 54 4 环境管理体系审核环境管理体系审核 组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是：的方案与程序，目的是： a.a.判定环境管理体系：判定环境管理体系： l l）是否符合环境管理工作的计划安排和本是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求；标准的要求； 2 2）是否得到了正确的实施和保持
48、。）是否得到了正确的实施和保持。 b.b.向管理者报送审核结果。向管理者报送审核结果。 组织的审核方案（包括时间表），应立足于所组织的审核方案（包括时间表），应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。，以及实施审核和报告结果的职责与要求。理解要点：理解要点： 1 1 标准规定的审核是组织对自身环境管理体系的审核，标准规定的审核是组织对自身环境管理体系的审核，是组织自我发现、自我完善机制的重要体现。其性质属于符是组织
49、自我发现、自我完善机制的重要体现。其性质属于符合性审查。是对环境管理体系是否符合审核准则的系统的，合性审查。是对环境管理体系是否符合审核准则的系统的，和形成文件的验证过程，因此审核活动必须遵循一套完整的和形成文件的验证过程，因此审核活动必须遵循一套完整的审核程序和方法进行，并且在审核的每一步都留下完整的记审核程序和方法进行，并且在审核的每一步都留下完整的记录。审核一般应经历文件审核和现场审核两个阶段。录。审核一般应经历文件审核和现场审核两个阶段。 2 2 开展环境管理体系审核的依据是：开展环境管理体系审核的依据是： 环境管理手册、程序文件；环境方针、目标、指标环境管理手册、程序文件；环境方针、
50、目标、指标和管理方案；和管理方案； 适用于组织的法律、法规和其他要求；适用于组织的法律、法规和其他要求； ISO14001ISO14001标准。标准。 3 3 环境管理体系审核控制程序应着重规定：环境管理体系审核控制程序应着重规定： A A 审核范围审核范围包括全面覆盖组织的所有现场及活包括全面覆盖组织的所有现场及活动、区域、部门和环境管理体系全部要素；动、区域、部门和环境管理体系全部要素； B B 审核频次审核频次应根据组织自身管理要求和外部相应根据组织自身管理要求和外部相关要求；关要求； C C 审核方法审核方法一般包括：查阅文件和记录；现场一般包括：查阅文件和记录；现场观察和实验；与相关