《律师承办企业法律风险管理业务操作指引(草稿).docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《律师承办企业法律风险管理业务操作指引(草稿).docx（14页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、律师承办企业法律风险管理业务操作指引(草稿) 目 录使用说明第一章 项目工作内容与目标确定 第二章 项目尽职调查第三章 项目法律风险分析第四章 项目法律风险评估第五章 项目法律风险管理方案制定第六章 项目法律风险管理实施第七章 项目法律风险管理工作总结使用说明、本指引为律师从事法律风险管理业务的操作性指导，因此不对法律风险管理中使用的专业名词进行理论定义与探讨，亦不进行理论阐述介绍，使用者如需了解请自行参阅相关著作与文献。、鉴于企业经营管理活动的复杂性，本指引仅提供针对企业经营中的具体项目如何进行法律风险管理，相关内容与方法未必对企业全面法律风险管理产生作用。、指引中所说之项目指企业经营面临的
2、某个具体问题，项目应当具备人、财、物等主体彼此动态交互特征，如企业内部的员工问题、财产问题、生产等问题；企业外部的客户问题、供应商、竞争对手等问题。 第一章 项目工作目标与内容确定 第条 明确项目工作目标项目工作目标是确定律师工作的起点也是衡量工作绩效的最终标准，因此确定合理而可实现的项目工作目标是律师能否完成项目工作的基础。项目工作目标主要由如下关键指标构成：1.1项目的商业目标：这是项目存在的基础，能否达到商业目的是委托人就项目而言最为关注之内容；1.2项目的财务目标：指通过律师的工作帮助委托人达到成本降低、盈利提升等财务指标的提升；1.3项目的效率目标：指通过律师的工作帮助委托人实现组织
3、运营效率的提升，如人员减少、诉讼率降低等。 大多数项目的工作目标并不唯一，而是具有多目标特性，委托人希望能够同时实现项目全部目标，但实际情况很难做到，因此需要律师和委托人就项目工作目标共同进行优化与排序，明确项目的目标设定合理且可实现。第条 明确项目工作内容明确项目工作内容是律师承办法律风险管理业务的开始，项目工作内容的确定可以直接明确律师在本项目中的工作范围与职责。项目工作内容主要包括如下部分：2.1项目的法律风险分析与评估：律师在本部分的工作是通过详实的尽职调查与全面的法律分析向委托人准确揭示项目存在的法律风险。2.2项目的法律风险管理方案制定：律师在本部分的工作是在项目法律风险评估的基础
4、上，帮助委托人制定切实可行的项目法律风险管理方案。2.3项目的法律风险管理实施：律师在本部分的工作是以项目法律风险管理方案为指导进行项目法律风险管理，帮助委托人全程控制项目法律风险。上述项目工作内容可以全部进行，也可以分部进行，具体的工作内容取决于律师的工作专业能力与委托人对项目风险的重视程度及项目自身的预算，因此需要律师和委托人在项目目标确定的前提下，就项目工作内容充分的交流沟通，最终就项目工作内容与律师具体工作职责达成共识，形成明确的项目工作内容。第3条 项目签约项目目标与工作内容最终由律师与委托人的项目法律风险管理服务协议进行确定，委托协议还应当包括律师基于工作量与工作难度所收取的工作报
5、酬内容及双方在项目工作中各自的权利义务与工作职责。服务协议应当包括如下内容：3.1项目工作目标；3.2律师工作范围与内容；3.3双方的义务与权利；3.4项目工作的时间与费用；3.5 律师工作的评价标准。第二章 项目尽职调查 第4条 尽职调查目标项目尽职调查的目标是全面掌握项目现状。律师进行项目尽职调查应当遵循证据相关原则，保证信息获取合法、真实、有效。尽职调查包括四部分：4.1项目相关法律文件与记录调查 。4.2项目内部相关人员调查。4.3项目外部涉及主体调查。4.4项目相关法律检索。第5条 项目相关法律文件与记录调查通过项目法律文件与记录调查能够迅速形成对项目基本情况的了解。调查重点应当包括
6、但不限于：5.1 项目的立项、批准情况。5.2 项目资产与财务情况。5.3项目涉及内部人员情况。5.4 项目当前有无诉讼等法律问题。5.5 项目涉及客户和主要竞争者情况。5.6项目对外经营活动情况。5.7项目有无受到外部处罚情况。第6条 项目内部涉及主体调查项目内部人员调查可以实现对项目动态现状的认识与把握。内部相关人员调查的具体内容应当结合以获取的项目信息进行，可以采用如下方式：6.1问卷调查。6.2单独访谈。6.3集体研讨会。第条 项目外部涉及主体调查项目外部涉及主体包括客户、竞争对手、供应商等，对外部主体调查可以实现对项目外部具体运营环境的客观认识。项目外部涉及主体调查具体内容视具体项目
7、而定，可采用方式包括：7.1电话访谈。7.2当面拜访。7.3工商、税务调查。7.4第三方调查等。第条 项目相关法律检索项目相关法律检索是对项目所面临的政策法律环境的全面调查，通过法律检索可以实现对项目外部法律环境与常见问题的充分认识。项目相关法律检索内容包括：8.1法律法规检索。8.2产业政策检索。8.3专项研究报告。8.4重点相关案例等。第条 工作成果提交通过本阶段律师的尽职调查工作，可以实现对项目涉及的内外部各方面信息的搜集与整理，在此基础上向委托人提供本阶段工作成果（项目尽职调查报告）。由此让委托人对于项目现状形成更为客观、真实、全面的认识。第三章 项目法律风险分析 第条 项目内外部主体
8、法律分析通过项目尽职调查获取足够信息后，首先将获取信息以项目涉及主体为中心进行各自独立的汇总与法律分析，以获取对项目活动主体的准确法律判断。项目涉及主体法律分析应当包括如下内容：10.1 项目涉及内部工作人员的独立法律分析；10.2项目涉及内部工作部门的独立法律分析；10.3项目涉及外部合作人员的独立法律分析；10.4项目涉及外部合作机构的独立法律分析；项目主体法律分析可以帮助我们对项目主体的法律处境与真实现状形成综合的认识，从而对项目内外部各主体可能的行为能够进行合理的判断与预期。第条 项目动态法律关系分析以项目尽职调查获取交互信息为基础，将项目涉及各主体之间彼此交互的法律关系进行系统的梳理
9、与分析，本部分工作是全面理解项目动态法律关系的基础。项目动态法律分析应当包括如下内容：11.1 项目内部不同人员交互的独立法律分析；11.2项目内部不同工作部门交互的独立法律分析；11.3项目内外部人员交互的独立法律分析；11.4项目内外部合作机构交互的独立法律分析；项目动态法律关系分析可以帮助我们对项目自身的动态行为与特征形成综合认识，从而对项目整体可能的行为能够进行合理的判断与预期。第条 项目关键节点法律分析以项目内外部主体及项目动态法律关系为基础，对项目关键节点进行综合法律分析，项目关键节点的确定可以参照如下标准：12.1 项目价值链中的重要节点；12.2 项目主体中涉及法律关系复杂的内
10、部人员；12.3项目主体中涉及法律关系复杂的内部组织；12.4项目外部主体中与项目发生众多法律关系的外部个人；12.5项目外部主体中与项目发生众多法律关系的外部机构；项目关键节点法律分析可以帮助我们明确项目法律风险的重点与方向，从而对项目整体运行的法律风险能够进行合理的判断与预期。第条 项目法律风险管理仿真图构建项目法律仿真模型图是将项目涉及所有主体及其之间的交互法律关系通过图形的方式进行完整展现。通过项目法律风险管理仿真图的构建并无固定格式，满足如下基本要求即可：12.1 能够完整清晰反映出项目所有主体与法律关系；12.2 能够将项目关键节点完整体现；12.3能够令委托人清楚项目整体的法律风
11、险情况；12.4能够在此图基础上开展项目法律风险评估工作；12.5能够在仿真图中实现项目法律风险评估结果标注。第条 工作成果提交通过本阶段律师的项目法律风险分析工作，可以实现对项目涉及的内外部主体与彼此交互法律关系的系统分析整理，在此基础上向委托人提供本阶段工作成果（项目法律风险分析报告）。由此让委托人对于项目法律涉及的法律关系能够清楚的认识与了解。第四章 项目法律风险评估第条 项目主体风险评估项目法律风险评估以项目法律风险分析为基础，以项目已经确定的目标为衡量标准对项目进行法律风险评估。在对项目进行全面的法律分析后，首先对项目内外部主体进行法律风险评估，以明确项目各活动主体的风险状态。项目法
12、律风险评估方法为定量和定性相结合方法，根据具体项目的不同而灵活采用，只要能准确反映出项目涉及主体的风险状态就可以。项目主体法律风险状态参考下表：等级相关影响度量标准1无关紧要的对实现项目目标几乎没有影响2较小的对实现项目目标影响较小会影响项目运行效率3中等的对实现项目目标影响较大对实现项目效率目标影响较大对实现项目财务目标产生影响4较大的对实现项目目标影响严重对实现项目效率目标影响严重对实现项目财务目标影响严重5灾难性的将直接导致项目商业目标无法实现项目主体法律风险评估可以帮助我们对项目涉及主体状态会对项目自身带来的法律风险进行全面的衡量，从而对项目内外部各主体的行为后果能够有合理的判断与预期
13、。第条 项目涉及法律关系风险评估项目涉及法律关系的风险评估以项目法律风险分析为基础，以项目已经确定的目标为衡量标准进行，评估方法为定量和定性相结合方法，根据具体项目的不同而灵活采用，只要能准确反映出项目涉及主体的风险状态就可以。项目涉及法律关系的风险状态参考下表：等级相关影响度量标准1无关紧要的对实现项目目标几乎没有影响2较小的对实现项目目标影响较小会影响项目运行效率3中等的对实现项目目标影响较大对实现项目效率目标影响较大 对实现项目财务目标产生影响4较大的对实现项目目标影响严重对实现项目效率目标影响严重 对实现项目财务目标影响严重5灾难性的将直接导致项目商业目标无法实现项目涉及法律关系的风险
14、评估可以帮助我们对项目涉及法律关系对项目自身带来的法律风险进行全面的衡量，从而对项目涉及各种法律关系的风险进行合理的判断与预期。第条 项目关键点法律风险评估项目关键点的法律风险评估以项目法律风险分析中确定的项目关键点为基础，以项目已经确定的目标为衡量标准进行，灵活采用定量和定性相结合方法，对项目关键点的法律风险进行有效评估。项目关键点法律风险状态可参考下表：等级相关影响度量标准1无关紧要的对实现项目目标几乎没有影响2较小的对实现项目目标影响较小会影响项目运行效率3中等的对实现项目目标影响较大对实现项目效率目标影响较大 对实现项目财务目标产生影响4较大的对实现项目目标影响严重对实现项目效率目标影
15、响严重 对实现项目财务目标影响严重5灾难性的将直接导致项目商业目标无法实现第条 明确项目核心风险在完成上述项目基础法律风险评估工作后，应当在此基础上再结合项目法律风险管理仿真图对项目整体法律风险进行系统评估，以明确项目的核心法律风险。项目核心风险评估采用定量和定性相结合方法，对影响项目最终目标的项目主体、法律关系、关键节点进行综合分析评估，并通过项目法律风险管理仿真图将核心风险体现与反映出来。第条 工作成果提交通过本阶段律师的项目法律风险评估工作，可以实现对项目涉及的内外部各主体及彼此交互法律关系的风险评估，在此基础上向委托人提供本阶段工作成果（项目法律风险评估报告）。由此让委托人对于项目所面
16、临的法律风险能够清楚的认识与了解。第五章 项目法律风险管理方案制定第条项目法律风险管理方案的制定项目法律风险管理方案的制定以项目法律风险评估工作为基础，对项目所有涉及的法律风险均提出所有可能的风险管理应对策略与方案，重点在项目的核心法律风险管理方案制定。项目法律风险管理常用应对策略包括：20.1 更换项目涉及的风险主体；20.2提升项目主体的法律风险管理素质；20.3增加项目风险主体的违约成本；20.4 强化有风险的项目法律关系；20.5重新调整项目价值链以克服原价值链中的固有风险。律师在项目法律风险管理方案制定阶段应当坚持团队工作，通过集体讨论来明确项目法律风险的所有可能应对策略。第条 最终
17、项目法律风险管理方案确定最终项目法律风险管理方案的确定由律师与委托人共同进行，对于项目的各项法律风险及应对策略双方共同协商，在综合委托人的风险偏好、项目财务预算、项目时间要求等综合因素后，最终确定本项目的法律风险管理方案。第条 压力测试对确定的方案进行压力测试旨在通过对各种可能情况下方案的稳定性与有效性，从而能够及早发现方案的潜在问题并及时改进。第23条 工作成果提交通过本阶段律师的项目法律风险管理方案制定，可以实现对项目法律风险的全面管理，在此基础上向委托人提供本阶段工作成果（项目法律风险管理方案）。由此让委托人对于如何管理项目法律风险能够清楚的认识与了解。第六章 项目法律风险管理实施 第4
18、条 项目法律风险管理实施项目法律风险管理实施应当严格按照风险管理方案确定内容进行，以实现对项目风险的全面监控与管理，同时委托人亦可以对律师法律风险管理工作内容与成果有明确合理的预期。第25条 信息与沟通律师执行法律风险管理工作应当保持与项目运行的充分信息沟通交流，从项目各个运行环节搜集风险管理所需信息，对其进行分析与处理，最后形成定期的项目法律风险管理工作报告发送项目相关主体，由此将法律风险管理工作嵌入到项目运行过程中，成为项目运行系统之一部分，同时通过持续、广泛的沟通可以使得项目主体对法律风险管理的理念形成共识，提升项目自身的整体法律风险管理能力。第26条 持续监控项目的动态变化使得律师工作
19、不可能完全按照制定的法律风险管理方案进行，因此必须对项目的整体运行进行持续监控以发现项目运行过程中发生的新情况变化及未执行法律风险管理的行为，对其给项目带来的风险进行及时评估，采取相应的应对措施进行动态调整与纠正，由此保证项目法律风险管理的有效性。第七章项目法律风险管理工作总结第27条 项目法律风险管理工作总结律师在完成项目法律风险管理工作后应当对项目法律风险管理工作进行全面总结，向委托人提交律师项目法律风险管理工作总结报告。报告应当包含律师在每个阶段的具体工作内容及工作时间、项目法律风险管理工作评价、问题及改进等内容。第28条 项目法律风险管理工作评价律师项目法律风险管理工作评价以律师是否勤勉、忠实履行其法律风险管理工作职责、项目目标是否有效实现为工作绩效标准，委托人与律师应当就此进行充分交流。第9条 项目持续改进意见律师对于项目法律风险管理中未达到项目目标部分应当详细的原因分析，明确责任承担主体，并向委托人提出改进意见。