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1、现场调研记录表XX集团公司一级流程名称二级流程名称三级流程名称流程编号投资管理项目投资投资决策管理流程CAM.01.02【示例1】投资决策管理流程流程责任部门资本运营部流程责任岗位资本运营部部长1. 流程目标为适应股份公司发展需要，加强投资管理工作，规范股份公司投资活动，提高投资项目决策的科学性和民主性，有效防范投资风险。2. 流程适用范围XX集团总部、各分子公司及直属项目公司的投资决策管理。3. 流程相关制度【制度名称】XX股份有限公司投资管理暂行办法（编号：XX股份资【200X】XX号）【制度简述】对项目评审范围、原则、条件、评审内容、报送材料、评审组织等进行了规范，在一定程度上为投资决策
2、管理提供了指引。【制度名称】XX股份有限公司项目投资评审管理暂行办法（编号：XX股份资【200X】XX号）【制度简述】对XX、XX及XX进行了规范。4. 流程描述【S01】上报可研报告等项目资料需提请股份公司评审的项目投资包括：1.股份公司总部项目投资主责部门负责并经批准立项的投资项目；2.股份公司各级具有投资权限的子公司如下投资：境内投资（包括固定资产投资、设备购置、转让或收购股权、合资、委托理财、BT、BOT等合同），合同额或交易涉及的资产总额达到人民币5亿元以上或合同履行或交易预计产生的利润达到人民币1亿元以上；海外业务涉及金额达到3000万美元以上。当出现上述两类投资时，投资单位或部门
3、编制电子版和纸质版的关于XX项目可行性研究报告、XX单位关于XX项目决议和关于XX项目的请示，经单位负责人同意后上报给股份公司资本运营部评审。【S02】【C01】组织投资项目评审评审资本运营部投资管理处处长在开展审慎调查的基础上，通过单独评估、组织股份公司相关部门专项评估或提交项目专家委员会评估以及委托外部专业机构评估等多种方式评审关于XX项目可行性研究报告，评审主要从经济可行性、技术可行性和资源保障、财务和资金、商务模式及合同条款、风险控制等至少八个方面开展，并出具关于XX项目的评审报告，经分管副部长同意后提交给资本运营部部长审核。资本运营部部长审核后，向股份公司分管该项目领导汇报。关于XX
4、项目的评审报告包含评审的内容、评审结论及相关建议。【S03】【C02】审核股份公司分管领导听取资本运营部部长关于该项目的报告，审核关于XX项目的评审报告及相关资料，主要关注评审报告的客观性、全面性、合理性，审核无误后，同意提交给总裁办公会审议，否则归入资本运营部投资项目资料库，转至步骤08，流程结束。【S04】【C03】总裁办公会审议总裁办公会审议关于XX项目的评审报告，主要关注投资项目预期对公司现状及发展战略的影响，并分别做出如三种决议，形成总裁办公会议纪要：1.项目可行，但需继续跟踪、补充调研，转至步骤01；2.项目不可行，终止执行，转至步骤08，流程结束；3.项目可行，并就下一步工作做出
5、安排，如投标文件编制（招标项目）、合同起草等，并制作董事会议案上报董事会。【S05】【C04】召开董事会决议股份公司董事会审批董事会议案，对总裁办公会和资本运营部等提交的报告做进一步评估和审议，重点关注投资项目的可行性及风险是否在公司可以承受的范围内，评估审议结果形成董事会决议，即董事会会议纪要。【S06】批复决议结果资本运营部投资管理处职员据董事会决议编制关于XX单位XX项目的批复文件，下发给投资单位或部门执行。【S07】投资项目实施投资单位或部门按照股份公司的决策结果组织实施投资项目，并定期向股份公司投资管理处上报投资执行情况报表。具体转入“CAM.01.04投资实施监督流程”。【S08】
6、【C05】评审资料归档资本运营部投资管理处职员收集、整理关于XX项目可行性研究报告、XX单位关于XX项目决议和关于XX项目的请示等投资决策过程中的相关资料并及时归档。流程结束。5. 流程风险点及对应控制点：【PR01】可研报告未经过充分论证、评价，可能导致因可研报告不实导致投资决策失误。风险分类： 按可能结果划分： 机会风险 纯粹风险按五大类风险划分： 战略风险 财务风险 市场风险 运营风险 法律风险风险发生可能性： 极低 较低 中等 较高 极高风险发生影响程度： 轻微 较低 中等 重大 灾难性风险等级： 安全风险 中等风险 重大风险造成影响描述：可研报告是投资决策正确性性的关键，若投资决策出
7、现失误，可能直接导致投资失败，造成重大经济损失，严重的甚至会造成公司破产，给公司带来不良的声誉，影响未来的投资信心，对员工的工作热情也造成较大打击。对应控制点：【S02】【C01】组织投资项目评审评审控制类型： 事前控制 事中控制 事后控制控制等级： 一般控制点 关键控制点【S03】【C02】审核控制类型： 事前控制 事中控制 事后控制控制等级： 一般控制点 关键控制点【PR02】重大投资项目未经过集体决策，或决策过程未形成完整的书面记录。风险分类： 按可能结果划分： 机会风险 纯粹风险按五大类风险划分： 战略风险 财务风险 市场风险 运营风险 法律风险风险发生可能性： 极低 较低 中等 较高
8、 极高风险发生影响程度： 轻微 较低 中等 重大 灾难性风险等级： 安全风险 中等风险 重大风险造成影响描述：重大投资项目未经过集体决策，可能导致决策失误，导致重大投资失败，带来重大经济损失；决策过程中未形成完整的书面记录，不利于公司文案管理，在进行审计时无法提供审计证据，或在未来项目投资决策中无法提供参考依据。对应控制点：【S04】【C03】总裁办公会审议控制类型： 事前控制 事中控制 事后控制控制等级： 一般控制点 关键控制点【S05】【C04】召开董事会决议控制类型： 事前控制 事中控制 事后控制控制等级： 一般控制点 关键控制点【PR03】投资决策过程资料没有得到妥善保管，不利于后续资
9、料查询。风险分类： 按可能结果划分： 机会风险 纯粹风险按五大类风险划分： 战略风险 财务风险 市场风险 运营风险 法律风险风险发生可能性： 极低 较低 中等 较高 极高风险发生影响程度： 轻微 较低 中等 重大 灾难性风险等级： 安全风险 中等风险 重大风险造成影响描述：导致日后在需要参考相关资料时不可查，不利于公司内部管理；在审计时无法提供审计证据，引起不必要的纠纷。对应控制点：【S08】【C05】评审资料归档控制类型： 事前控制 事中控制 事后控制控制等级： 一般控制点 关键控制点6. 流程控制缺陷及改进建议：【PG01】经访谈，我们了解到投资决策工作存在多头管理的情况。实际工作中，市场营销部、工程管理部、工业设备部等部门均有投资项目评审及评审组织权，有些项目从可研报告编制、评审到决策上会全部由一个部门负责，资本运营部没有参与的情况也时有发生，一方面投资决策流程和标准不统一，投资管理制度的执行难以落到实处；另一方面投资可研报告的编制、评审、决策职责未实现分离，容易导致投资项目决策有失公允，不利于投资项目的管控。【建议】严格按照投资管理暂行办法（编号：XX股份资200XXX号）执行投资决策流程，明确界定各部门在投资决策流程中的职责、权限，以防止投资决策支持工作多头管理的情况再次发生。7. 检查资料：