华安证券：华安证券股份有限公司2022年第三季度报告.PDF

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1、 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 1 1/1010 证券代码：600909 证券简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 20222022 年第年第三三季度报告季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要重要内容提示内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确

2、、完整。第三季度财务报表是否经审计 是 否 一、一、主要财务数据主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期本报告期 本报告期比本报告期比上年同期增上年同期增减变动幅度减变动幅度(%)(%)年初至报告期末年初至报告期末 年初至报告期年初至报告期末比上年同期末比上年同期增减变动幅度增减变动幅度(%)(%)营业收入 752,348,991.83-1.31%2,400,633,645.46 6.12%归属于上市公司股东的净利润 233,532,483.19-34.03%957,136,948.70-1.12%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 23

3、2,012,965.20-34.22%944,538,169.10-1.54%20222022 年第三季度报告年第三季度报告 2 2/1010 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用-1,487,983,366.43 不适用 基本每股收益（元/股）0.05-37.50%0.20-16.67%稀释每股收益（元/股）0.05-28.57%0.20-13.04%加权平均净资产收益率（%）1.18 减少 0.70个百分点 4.85 减少 1.14 个百分点 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 本报告期末比本报告期末比上年度末增减上年度末增减变动幅度变动幅度(%)(%)总资产 71,640,23

4、1,432.43 73,640,586,182.15-2.72%归属于上市公司股东的所有者权益 19,922,584,526.17 19,478,783,179.30 2.28%注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期金额本报告期金额 年初至报告期末金额年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 42,369.71 101,407.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,869,103.43 7,647,962.55 单

5、独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回/2,968,055.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 80,539.33 6,043,707.17 减：所得税影响额 472,494.48 4,162,352.51 合计合计 1,519,517.99 12,598,779.60 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 适用 不适用 项目名称项目名称 变动比例（变动比例（%）主要原因主要原因 衍生金融资产 959.44%主要系场外衍生品规模变动所致

6、存出保证金 118.91%主要系交易保证金增加所致 应收款项 67.40%主要系本期应收清算款增长所致 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 3 3/1010 买入返售金融资产-42.83%主要系本期买入返售业务减少所致 债权投资-46.39%主要系本期债券投资规模下降所致 其他债权投资-56.66%主要系本期债券投资规模下降所致 其他权益工具投资 1940.30%主要系本期非交易性的其他权益工具投资规模增加所致 在建工程 166.28%主要系本期在建工程规模增长所致 拆入资金 不适用 主要系本期拆入资金规模增长所致 交易性金融负债-42.96%主要系本期交易性金融负债规模下降所致

7、衍生金融负债 182.81%主要系本期衍生金融负债规模增加所致 应交税费-54.41%主要系应交企业所得税和限售股减持个人所得税减少所致 应付款项 82.61%主要系应付客户保证金、权益金增加 合同负债 32.53%主要系本期合同负债增加所致 其他综合收益 不适用 主要系其他权益工具投资公允价值变动较大所致 少数股东权益-43.60%主要系本期少数股东权益减少所致 投资收益 87.22%主要系公司持有的金融工具取得收益金额较上年同期增加所致 公允价值变动收益 不适用 主要系本期金融工具公允价值变动收益减少所致 汇兑收益 不适用 主要系汇率增长所致 其他业务收入 122.31%主要系本期现货业务

8、收入增加所致 资产处置收益 不适用 主要系本期资产处置收益增加所致 信用减值损失-545.29%主要系本期信用减值损失转回所致 其他资产减值损失 不适用 主要系本期存货跌价准备增加所致 其他业务成本 151.33%主要系本期现货业务成本减少所致 营业外收入-30.09%主要系本期营业外收入减少所致 营业外支出-46.62%主要系本期营业外支出减少所致 所得税费用-37.95%主要系本期所得税费用减少所致 其他综合收益的税后净额-537.56%主要系本期其他权益工具投资公允价值变动减少所致 投资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系投资支付的现金增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -84.91

9、%主要系吸收投资收到的现金减少所致 二、二、股东信息股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 4 4/1010 报告期末普通股报告期末普通股股东总数股东总数 132,497 报告期末表决权恢复的优先股股报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）东总数（如有）0 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股数量持股数量 持股持股比例比例(%)(%)持有持有有限有限售条售条件股件股份数份数量量 质押质押、标记、标记或或冻结情冻结情况况 股份股份状态状态 数量数量

10、安徽省国有资本运营控股集团有限公司 国有法人 1,131,727,143 24.09 0 无 0 安徽出版集团有限责任公司 国有法人 579,947,297 12.35 0 无 0 东方国际创业股份有限公司 国有法人 234,291,527 4.99 0 无 0 安徽省皖能股份有限公司 国有法人 213,023,389 4.53 0 无 0 安徽交控资本投资管理有限公司 国有法人 175,666,812 3.74 0 无 0 安徽古井集团有限责任公司 国有法人 130,000,000 2.77 0 无 0 安徽省能源集团有限公司 国有法人 125,476,294 2.67 0 无 0 浙江东方

11、金融控股集团股份有限公司 国有法人 93,600,000 1.99 0 无 0 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 62,898,061 1.34 0 无 0 中国银河证券股份有限公司 国有法人 50,385,200 1.07 0 无 0 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件流通股的持有无限售条件流通股的数量数量 股份种类股份种类及数量及数量 股份股份种类种类 数量数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 1,131,727,143 人民币普通股 1,131,727,143 安徽出版集团有限责

12、任公司 579,947,297 人民币普通股 579,947,297 东方国际创业股份有限公司 234,291,527 人民币普通股 234,291,527 安徽省皖能股份有限公司 213,023,389 人民币普通股 213,023,389 安徽交控资本投资管理有限公司 175,666,812 人民币普通股 175,666,812 安徽古井集团有限责任公司 130,000,000 人民币普通股 130,000,000 安徽省能源集团有限公司 125,476,294 人民币普通股 125,476,294 浙江东方金融控股集团股份有限公司 93,600,000 人民币普通股 93,600,000

13、 中国建设银行股份有限公司国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 62,898,061 人民币普通股 62,898,061 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 5 5/1010 中国银河证券股份有限公司 50,385,200 人民币普通股 50,385,200 上述股东关联关系或一致行动上述股东关联关系或一致行动的说明的说明 1.安徽省能源集团有限公司是安徽省皖能股份有限公司的控股股东；2.安徽省国有资本运营控股集团有限公司与安徽省能源集团有限公司、安徽交控资本投资管理有限公司于 2020年 6 月 28 日签署了一致行动人协议，且由于安徽省皖能股份有限公司为安徽省能源集

14、团有限公司控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。3.公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。前前 10 名股东及前名股东及前 10 名无限售名无限售股东参与融资融券及转融通业股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）务情况说明（如有）截至 2022 年 9 月末，公司股东安徽出版集团有限责任公司通过转融通业务对外借出华安证券 A 股股票 2.6 万股。三、三、其他提醒其他提醒事项事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 适用 不适用 1、设立资管子公司并变更公司经营范围 2022 年 7 月 21 日，公司召开

15、 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了关于设立资管子公司并变更公司经营范围的议案，同意设立资产管理子公司承继公司证券资产管理业务，注册资本 6 亿元，注册地位于安徽合肥，同时修订公司章程中关于经营范围的相关条款。前述事项需通过相关监管部门的审批或许可方可具体实施。详见公司于 2022 年 7 月 22 日披露的2022 年第一次临时股东大会决议公告（公告编号：2022-046）。2、修订公司章程 2022 年 9 月 21 日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了关于修订公司的议案，根据上市公司章程指引（2022 年修订）证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管

16、理办法上市公司独立董事规则上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见相关要求，结合国企改革及安徽省委巡视反馈意见相关工作要求对公司章程相关条款进行了修订，本次修订后的公司 章程 尚需提交公司股东大会审议通过。详见公司于 2022 年 9 月 22 日披露的 第三届董事会第四十二次会议决议公告（公告编号：2022-058）及 关于修订公司的公告（公告编号：2022-059）。3、聘任公司总经理 2022 年 9 月 21 日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了关于聘任公司总 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 6 6/1

17、010 经理的议案，同意聘任公司董事长章宏韬先生兼任公司总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。详见公司于 2022 年 9 月 22 日披露的第三届董事会第四十二次会议决议公告（公告编号：2022-058）及关于聘任公司总经理的公告（公告编号：2022-060）。四、四、季度财务报表季度财务报表 (一)审计意见类型 适用 不适用 (二)财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2022 年 9 月 30 日 编制单位:华安证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 2022 年年 9 月月 30 日日 2021 年年 12 月月 31 日日

18、 资产：资产：货币资金 14,796,952,857.52 16,138,636,386.45 其中：客户资金存款 13,180,735,363.18 13,588,699,337.91 结算备付金 5,763,662,996.19 5,676,927,639.21 其中：客户备付金 3,635,901,151.79 3,621,813,972.92 融出资金 8,904,776,525.07 10,261,066,824.18 衍生金融资产 31,611,829.93 2,983,811.77 存出保证金 422,865,539.02 193,168,777.42 应收款项 468,323,

19、619.27 279,757,908.78 买入返售金融资产 1,371,773,131.03 2,399,476,286.31 金融投资金融投资：交易性金融资产 29,173,254,665.62 23,376,855,542.16 债权投资 1,817,698,308.12 3,390,564,534.78 其他债权投资 3,320,387,526.51 7,660,758,354.71 其他权益工具投资 948,115,079.91 46,469,366.04 长期股权投资 2,659,289,722.67 2,248,644,969.02 投资性房地产 21,229,317.28 22

20、,118,244.05 固定资产 596,637,847.41 620,463,625.59 在建工程 57,041,371.50 21,421,928.46 使用权资产 215,411,293.85 243,382,261.86 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 7 7/1010 无形资产 136,858,765.73 126,333,611.94 商誉 3,829,390.10 3,829,390.10 递延所得税资产 363,302,222.84 389,059,506.53 其他资产 567,209,422.86 538,667,212.79 资产总计资产总计 71,64

21、0,231,432.43 73,640,586,182.15 负债：负债：应付短期融资款 3,978,699,297.05 3,365,143,256.70 拆入资金 200,036,861.11/交易性金融负债 2,622,138,624.61 4,597,043,670.05 衍生金融负债 30,789,050.17 10,886,876.73 卖出回购金融资产款 14,022,049,581.94 15,608,054,838.64 代理买卖证券款 16,787,159,291.36 17,210,376,768.33 应付职工薪酬 609,089,862.00 827,767,283.

22、24 应交税费 175,459,634.59 384,828,945.48 应付款项 384,636,724.54 210,631,404.22 合同负债 19,190,473.35 14,479,867.70 应付债券 12,273,408,460.15 11,161,660,234.01 租赁负债 209,865,299.07 235,641,027.94 递延所得税负债 203,799,147.55 272,365,958.24 其他负债 107,946,456.98 97,368,687.35 负债合计负债合计 51,624,268,764.47 53,996,248,818.63 所

23、有者权益（或所有者权益（或股东权益股东权益）：实收资本（或股本）4,697,662,481.00 4,697,658,932.00 其他权益工具 417,474,779.37 417,478,060.09 资本公积 7,978,232,473.10 7,978,212,752.69 其他综合收益-69,638,911.03-31,426,304.44 盈余公积 800,448,402.87 800,448,402.87 一般风险准备 1,004,220,108.71 999,320,704.34 交易风险准备 888,129,430.16 888,129,430.16 未分配利润 4,206,

24、055,761.99 3,728,961,201.59 归属于母公司归属于母公司所有者权益（或股东所有者权益（或股东权益权益）合计合计 19,922,584,526.17 19,478,783,179.30 少数股东权益 93,378,141.79 165,554,184.22 所有者权益（或股东所有者权益（或股东权益权益）合计合计 20,015,962,667.96 19,644,337,363.52 负债和负债和所有者权益（或股东权所有者权益（或股东权益）总计益）总计 71,640,231,432.43 73,640,586,182.15 公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会

25、计机构负责人：许琼 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 8 8/1010 合并合并利润表利润表 2022 年 19 月 编制单位：华安证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 2022 年前三季度（年前三季度（1-9月）月）2021 年前三季度（年前三季度（1-9月）月）一、营业一、营业总总收入收入 2,400,633,645.46 2,262,247,123.68 利息净收入 331,217,126.55 416,979,332.55 其中：利息收入 1,050,713,748.29 1,113,954,154.02 利息支出 719,496,621

26、.74 696,974,821.47 手续费及佣金净收入 1,298,935,179.26 1,309,795,385.75 其中：经纪业务手续费净收入 779,629,846.40 864,048,977.63 投资银行业务手续费净收入 118,707,756.77 113,016,349.52 资产管理业务手续费净收入 345,985,438.95 280,890,414.75 投资收益（损失以“-”号填列）852,406,147.48 455,291,076.73 其中：对联营企业和合营企业的投资收益-17,699,971.49-105,826,516.14 其他收益 14,083,53

27、8.54 11,777,718.89 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-340,456,985.38-40,013,527.02 汇兑收益（损失以“-”号填列）2,648,078.32-172,763.53 其他业务收入 241,699,153.51 108,723,847.31 资产处置收益（损失以“”号填列）101,407.18-133,947.00 二、营业总支出二、营业总支出 1,282,924,736.88 1,025,367,952.00 税金及附加 21,662,668.28 23,117,084.63 业务及管理费 1,044,478,328.28 900,137,023

28、.20 信用减值损失-25,689,773.36 5,769,193.59 其他资产减值损失 18,035.83-126,022.85 其他业务成本 242,455,477.85 96,470,673.43 三、营业利润（亏损以三、营业利润（亏损以“-”号填列）号填列）1,117,708,908.58 1,236,879,171.68 加：营业外收入 542,228.50 775,602.32 减：营业外支出 934,097.32 1,750,040.87 四、利润总额（亏损总额以四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）号填列）1,117,317,039.76 1,235,904,733.13

29、减：所得税费用 192,356,133.49 310,021,691.24 五、净利润（净亏损以五、净利润（净亏损以“”号填列）号填列）924,960,906.27 925,883,041.89（一）按经营持续性分类 1.持 续 经 营 净 利 润（净亏损以“”号填列）924,960,906.27 925,883,041.89（二）按所有权归属分类 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 9 9/1010 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）957,136,948.70 967,930,725.15 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-32,176,042.43-

30、42,047,683.26 六、其他综合收益的税后净额六、其他综合收益的税后净额 -43,912,085.82 10,035,652.38 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-43,912,085.82 10,035,652.38（一）不能重分类进损益的其他综合收益-70,234,545.32 4,584,769.78 3.其他权益工具投资公允价值变动-70,234,545.32 4,584,769.78（二）将重分类进损益的其他综合收益 26,322,459.50 5,450,882.60 2.其他债权投资公允价值变动 5,462,649.49 2,271,942.38 4.其他债权投

31、资信用损失准备-5,131,638.70 3,490,577.18 6.外币财务报表折算差额 25,991,448.71-311,636.96 七、综合收益总额七、综合收益总额 881,048,820.45 935,918,694.27 归属于母公司所有者的综合收益总额 913,224,862.88 977,966,377.53 归属于少数股东的综合收益总额-32,176,042.43-42,047,683.26 八八、每股收益：、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.20 0.24（二）稀释每股收益(元/股)0.20 0.23 公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责

32、人：许琼 合并合并现金流量表现金流量表 2022 年 19 月 编制单位：华安证券股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目项目 20222022年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）20212021年前三季度年前三季度 （1 1-9 9月）月）一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：收取利息、手续费及佣金的现金 2,932,664,618.74 3,101,051,849.03 拆入资金净增加额 200,000,000.00-100,000,000.00 回购业务资金净增加额-1,582,077,300.00 4,980,437,982.11 代理

33、买卖证券收到的现金净额-531,536,552.11 2,017,781,873.46 收到其他与经营活动有关的现金 21,598,687.33 123,629,523.09 经营活动现金流入小计经营活动现金流入小计 1,040,649,453.96 10,122,901,227.69 为交易目的而持有的金融资产净增加额 2,445,529,520.79 9,643,126,037.89 返售业务资金净增加额-1,038,541,732.27-1,804,914,104.34 融出资金净增加额-1,344,197,001.25 1,725,547,464.33 支付利息、手续费及佣金的现金 5

34、53,017,769.90 650,389,884.99 20222022 年第三季度报告年第三季度报告 1010/1010 支付给职工及为职工支付的现金 883,631,498.42 807,994,060.08 支付的各项税费 543,850,344.11 650,682,692.08 支付其他与经营活动有关的现金 485,342,420.69 305,964,989.13 经营活动现金流出小计经营活动现金流出小计 2,528,632,820.39 11,978,791,024.16 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额 -1,487,983,366.43-1,855,88

35、9,796.47 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：取得投资收益收到的现金 12,710,378.55 12,979,353.91 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 755,673.19 247,713.10 投资活动现金流入小计投资活动现金流入小计 13,466,051.74 13,227,067.01 投资支付的现金 441,055,103.69 214,852,816.97 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 100,151,023.32 71,686,955.67 投资活动现金流出小计投资活动现金流出小计 541,206,127.01

36、 286,539,772.64 投资活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额 -527,740,075.27-273,312,705.63 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金/4,471,893,019.52 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金/510,000,000.00 发行债券收到的现金 8,394,810,000.00 8,734,070,000.00 筹资活动现金流入小计筹资活动现金流入小计 8,394,810,000.00 13,205,963,019.52 偿还债务支付的现金 6,762,750,000.00 7,410,990

37、,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 776,999,059.36 702,229,959.34 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润/10,100,355.06 支付其他与筹资活动有关的现金 117,830,894.29 208,142,133.31 筹资活动现金流出小计筹资活动现金流出小计 7,657,579,953.65 8,321,362,092.65 筹资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 737,230,046.35 4,884,600,926.87 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 28,639,527.04-

38、484,400.49 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -1,249,853,868.31 2,754,914,024.28 加：期初现金及现金等价物余额 21,810,469,722.02 18,217,171,755.63 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 20,560,615,853.71 20,972,085,779.91 公司负责人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼 2022 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 适用 不适用 特此公告。华安证券股份有限公司董事会 2022 年 10 月 28 日