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1、 Chapter 7 Assignment of Contract Chapter 7 Assignment of Contract 合同的转让合同的转让合同的转让合同的转让一、合同转让的概念一、合同转让的概念一、合同转让的概念一、合同转让的概念合同转让，指合同当事人依法将合同权利或义务全部或合同转让，指合同当事人依法将合同权利或义务全部或部分转让给第三人，或将合同权利义务一并转让给第三部分转让给第三人，或将合同权利义务一并转让给第三人的行为。人的行为。1 1、合同转让并不改变合同的内容；、合同转让并不改变合同的内容；2 2、合同转让通常导致合同当事人的变化；、合同转让通常导致合同当事人的变化
2、；3 3、合同转移涉及到两种法律关系、合同转移涉及到两种法律关系:原合同关系、转让人原合同关系、转让人和受让人之间的关系。和受让人之间的关系。合同转让包括：合同转让包括：合同权利的转让合同权利的转让合同义务的转让合同义务的转让合同权利义务的概括转让合同权利义务的概括转让二、合同权利的转让二、合同权利的转让二、合同权利的转让二、合同权利的转让(AssignmentAssignment)（一）合同权利转让的概念（一）合同权利转让的概念合同权利转让是指合同债权人（让与人）通过协议将合同债合同权利转让是指合同债权人（让与人）通过协议将合同债权转让给第三人（受让人）的行为。或者说，合同权利转让权转让给第
3、三人（受让人）的行为。或者说，合同权利转让指一方当事人（转让人）通过协议向另一方当事人（受让人）指一方当事人（转让人）通过协议向另一方当事人（受让人）转让对第三方（债务人）的金钱债权或要求以其他方式履行转让对第三方（债务人）的金钱债权或要求以其他方式履行的权利。的权利。协议转让，不包括在公司合并的情况下权利的自动转让协议转让，不包括在公司合并的情况下权利的自动转让全部转让全部转让 部分转让（部分转让（Partial AssignmentPartial Assignment)合同权利转让不同于向第三人履行合同权利转让不同于向第三人履行 合同权利转让合同权利转让-合同当事人变更合同当事人变更 向第
4、三人履行向第三人履行-合同当事人不变。合同当事人不变。债权转让的意义（经济上的重要性）债权转让的意义（经济上的重要性）债权转让的意义（经济上的重要性）债权转让的意义（经济上的重要性）（1 1）债权转让是重要的融资手段；）债权转让是重要的融资手段；（2 2）债权转让是规避商业风险的手段；）债权转让是规避商业风险的手段；（3 3）债权转让在国外是重要的担保手段；）债权转让在国外是重要的担保手段；（4 4）对于银行，债权转让在化解金融风险、最大限度地收）对于银行，债权转让在化解金融风险、最大限度地收回、变现不良贷款的方面起到了重要作用。回、变现不良贷款的方面起到了重要作用。2000 2000年国务院
5、发布年国务院发布金融资产管理公司条例。金融资产管理公司条例。金融资产管理公司条例。金融资产管理公司条例。金融资产金融资产管理公司（中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公管理公司（中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司和中国东方资产管理公司）有司、中国长城资产管理公司和中国东方资产管理公司）有权与原债权银行签订转让协议，此种协议可使贷款债权及权与原债权银行签订转让协议，此种协议可使贷款债权及其附属的担保权利转移生效，且无需债务人与担保人认可。其附属的担保权利转移生效，且无需债务人与担保人认可。金融资产管理公司收购不良贷款后，即取得原债权人对债金融资产管理公司收购不良贷
6、款后，即取得原债权人对债务人的各项权利。原借款合同的债务人、担保人及有关当务人的各项权利。原借款合同的债务人、担保人及有关当事人应当继续履行合同规定的义务。事人应当继续履行合同规定的义务。（二）合同权利转让的有效要件（二）合同权利转让的有效要件（二）合同权利转让的有效要件（二）合同权利转让的有效要件 Requisites of an AssignmentRequisites of an Assignment 1 1、被转让的合同权利合法有效；、被转让的合同权利合法有效；2 2、转让合同权利的合同必须符合一般合同的生效要件转让合同权利的合同必须符合一般合同的生效要件转让合同权利的合同必须符合一般
7、合同的生效要件转让合同权利的合同必须符合一般合同的生效要件3 3、合同权利具有可让与性合同权利具有可让与性（assignability of the right to contract)assignability of the right to contract)；法律规定或当事人约定不得转让的权利不得转让；不适合法律规定或当事人约定不得转让的权利不得转让；不适合转让的合同权利不得转让转让的合同权利不得转让 4 4 4 4、形式要件、形式要件、形式要件、形式要件 -口头合同（口头合同（口头合同（口头合同（通常情况下受让人不满意通常情况下受让人不满意）-书面合同书面合同书面合同书面合同（各国通常
8、要求，据此可以确定债权是否让与，（各国通常要求，据此可以确定债权是否让与，债权让与的时间）债权让与的时间）-合同法第合同法第8787条：法律、行政法规规定转让权利应当条：法律、行政法规规定转让权利应当依法办理批准、登记手续的，依照其规定。（涉外合同）依法办理批准、登记手续的，依照其规定。（涉外合同）转让人与受让人仅通过协议即可转让权利，不需要债务人同意，转让人与受让人仅通过协议即可转让权利，不需要债务人同意，除非义务的履行本质上属于人身性质。除非义务的履行本质上属于人身性质。有下列情形之一的，合同权利不得转让有下列情形之一的，合同权利不得转让：（1 1）根据合同性质不得转让的权利）根据合同性质
9、不得转让的权利 A.A.涉及人身信任关系的合同债权。飞机票，赠与涉及人身信任关系的合同债权。飞机票，赠与,贷款、和贷款、和承租人身份相关的租赁合同中的租赁权等承租人身份相关的租赁合同中的租赁权等 ；B.B.合同权利的转让实质性地改变了债务人的义务，如让与合同权利的转让实质性地改变了债务人的义务，如让与受领服务权；受领服务权；C.C.合同权利的转让增加了债务人不能得到对待履行的风险合同权利的转让增加了债务人不能得到对待履行的风险 Example:Example:Seller contracts to deliver 1,000 digital watches to Buyer.The terms
10、 of Seller contracts to deliver 1,000 digital watches to Buyer.The terms of the contract provide that Buyer is to pay cash for the watches two weeks before the contract provide that Buyer is to pay cash for the watches two weeks before the delivery date set under the contract.Buyer knows that Seller
11、 is having cash the delivery date set under the contract.Buyer knows that Seller is having cash problems,and has agreed to the prepayment of the contract price only so that problems,and has agreed to the prepayment of the contract price only so that Seller may use this money to procure the watches f
12、rom his own supplier,but the Seller may use this money to procure the watches from his own supplier,but the contract contains no explicit requirement that Seller use the money in this contract contains no explicit requirement that Seller use the money in this manner.Three weeks before delivery date,
13、Seller assigns his right to the payment manner.Three weeks before delivery date,Seller assigns his right to the payment to X,one of Sellers creditors who has nothing to do with the watch business.to X,one of Sellers creditors who has nothing to do with the watch business.This assignment might be hel
14、d to materially impair Buyers chances of obtaining This assignment might be held to materially impair Buyers chances of obtaining return performance.return performance.（2 2）依当事人约定不得转让的权利（效力问题？）依当事人约定不得转让的权利（效力问题？）(Non-assignment clauses)(Non-assignment clauses)(1)The assignment of a right to the pay
15、ment of a monetary sum is effective (1)The assignment of a right to the payment of a monetary sum is effective notwithstanding an agreement between the assignor and the obligor limiting or notwithstanding an agreement between the assignor and the obligor limiting or prohibiting such an assignment.Ho
16、wever,the assignor may be liable to the obligor prohibiting such an assignment.However,the assignor may be liable to the obligor for breach of contractfor breach of contract.即使转让人与债务人协议限制或禁止转让金钱债权，转让即使转让人与债务人协议限制或禁止转让金钱债权，转让仍然有效。但转让人应对债务人承担违约责任。仍然有效。但转让人应对债务人承担违约责任。(2)The assignment of a right to ot
17、her performance is ineffective if it is contrary(2)The assignment of a right to other performance is ineffective if it is contrary to an agreement between the assignor and the obligor limiting or prohibiting the to an agreement between the assignor and the obligor limiting or prohibiting the assignm
18、ent.Nevertheless,the assignment is effective if the assignee,at the time of assignment.Nevertheless,the assignment is effective if the assignee,at the time of the assignment,neither knew nor ought to have known of the agreement.The the assignment,neither knew nor ought to have known of the agreement
19、.The assignor may then be liable to the obligor for breach of contract.assignor may then be liable to the obligor for breach of contract.如果转让人与债如果转让人与债务人协议限制或禁止转让要求以其他方式履行的权利，转让无效。但如果受务人协议限制或禁止转让要求以其他方式履行的权利，转让无效。但如果受让人在受让时不知道也不应该知道该协议的存在，转让有效。则转让人应当让人在受让时不知道也不应该知道该协议的存在，转让有效。则转让人应当对债务人承担违约责任。对债务人承担
20、违约责任。（3 3）以法律规定不得转让的权利（如某些专利不得转让给外国人，）以法律规定不得转让的权利（如某些专利不得转让给外国人，某类文物不得销往国外等）某类文物不得销往国外等）合同权利转让应当通知债务人合同权利转让应当通知债务人合同权利转让应当通知债务人合同权利转让应当通知债务人 合同法第合同法第8080条：条：债权人转让权利的，应当通知债务人。债权人转让权利的，应当通知债务人。不经通知，该转让对债务人不发生效力。不经通知，该转让对债务人不发生效力。债务人接到通知的，该转让对债务人发生效力债务人接到通知的，该转让对债务人发生效力-债务人应债务人应直接向受让人履行合同义务，向转让人的履行不消灭
21、合同义直接向受让人履行合同义务，向转让人的履行不消灭合同义务）务）；未经通知，该转让对债务人不发生效力未经通知，该转让对债务人不发生效力-向转让人的履行向转让人的履行消灭合同义务）消灭合同义务）。转让通知转让通知转让通知转让通知谁应当作出通知谁应当作出通知谁应当作出通知谁应当作出通知：债权人（转让人）或受让人：债权人（转让人）或受让人 如果转让通知是受让人作出的，债务人可以要求受让人在如果转让通知是受让人作出的，债务人可以要求受让人在合理期限内提供转让发生的充分证据。在受让人提供充分合理期限内提供转让发生的充分证据。在受让人提供充分证据之前，债务人可以拒绝履行。证据之前，债务人可以拒绝履行。通
22、知的内容通知的内容通知的内容通知的内容：转让的事实、受让人身份、被转让权利的详细：转让的事实、受让人身份、被转让权利的详细情况；在部分转让的情况下，转让的范围等。情况；在部分转让的情况下，转让的范围等。债权人转让权利的，受让人取得与债权有关的从权利债权人转让权利的，受让人取得与债权有关的从权利。（三）债务人的抗辩权（三）债务人的抗辩权（三）债务人的抗辩权（三）债务人的抗辩权Defenses available to the obligor against the assigneeDefenses available to the obligor against the assignee 合同权
23、利转让的基本原则是：受让人不能享有比转让人更多的权合同权利转让的基本原则是：受让人不能享有比转让人更多的权合同权利转让的基本原则是：受让人不能享有比转让人更多的权合同权利转让的基本原则是：受让人不能享有比转让人更多的权利利利利（The assignee to whom those rights are transferred can have no The assignee to whom those rights are transferred can have no better rights than the assignor possessed)better rights than t
24、he assignor possessed)所以，所以，所以，所以，债务人对让与人的所有抗辩都可以向受让人主张债务人对让与人的所有抗辩都可以向受让人主张债务人对让与人的所有抗辩都可以向受让人主张债务人对让与人的所有抗辩都可以向受让人主张(The The debtor or obligor can assert against the assignee all of the defenses debtor or obligor can assert against the assignee all of the defenses that the debtor could have assert
25、ed against the assignor)that the debtor could have asserted against the assignor)包括时效抗辩权包括时效抗辩权 同时履行抗辩权同时履行抗辩权 先履行抗辩权先履行抗辩权 不安抗辩权不安抗辩权（四）债务人的抵销权（四）债务人的抵销权（四）债务人的抵销权（四）债务人的抵销权（setoffsetoff)债务人接到债权转让通知时，债务人债务人接到债权转让通知时，债务人对让与人享有债对让与人享有债权，权，并且债务人的债权并且债务人的债权先于转让的债权到期或同时到先于转让的债权到期或同时到先于转让的债权到期或同时到先于转让的债权
26、到期或同时到期期期期，债务人可以，债务人可以向受让人主张抵销向受让人主张抵销。三、合同义务的转让三、合同义务的转让三、合同义务的转让三、合同义务的转让 Delegation of DutiesDelegation of Duties（一）概念（一）概念 合同义务的转让指合同债务人合同义务的转让指合同债务人 将合同义务转让给受让人将合同义务转让给受让人 的行为。的行为。合同义务的转让与由第三人履行合同义务的转让与由第三人履行（二）合同义务转让的生效要件（二）合同义务转让的生效要件（二）合同义务转让的生效要件（二）合同义务转让的生效要件1 1、有效的转让合同、有效的转让合同2 2、合同义务的可让与
27、性、合同义务的可让与性 只要合同债权人可以得到合同的实质性利益，合同债只要合同债权人可以得到合同的实质性利益，合同债务人可以将合同义务转让给第三人。务人可以将合同义务转让给第三人。如果合同义务的履行太如果合同义务的履行太“个人化个人化”通常认为具有不可通常认为具有不可转让性。转让性。3 3、合同义务的转让必须经债权人同意、合同义务的转让必须经债权人同意 债权人同意的判断债权人同意的判断：-合同约定合同义务可以转让；合同约定合同义务可以转让；-债权人的同意表示；债权人的同意表示；-在明知是受让人的履行的情形下，依然接受受让在明知是受让人的履行的情形下，依然接受受让人的履行或部分履行。人的履行或部
28、分履行。合同约定禁止转让合同义务或债权人不同意转让的，转让合同约定禁止转让合同义务或债权人不同意转让的，转让无效无效-由债务人承担履行义务和违约责任。由债务人承担履行义务和违约责任。（三）合同义务转让的效力（三）合同义务转让的效力（三）合同义务转让的效力（三）合同义务转让的效力转让人解除相应的合同义务和违约责任；转让人解除相应的合同义务和违约责任；受让人负担合同的履行义务；承担违约责任。受让人负担合同的履行义务；承担违约责任。受让人可以向债权人主张原合同债务人的抗辩权和抵销权。受让人可以向债权人主张原合同债务人的抗辩权和抵销权。四、合同权利义务的概括转让四、合同权利义务的概括转让四、合同权利义
29、务的概括转让四、合同权利义务的概括转让合同一方当事人将合同中的权利义务一并转让给第三人合同一方当事人将合同中的权利义务一并转让给第三人（受让人）。（受让人）。合同的更新合同的更新-三方当事人的协商同意三方当事人的协商同意抗辩权、抵消权的行使与合同权利转让、合同义务转让同。抗辩权、抵消权的行使与合同权利转让、合同义务转让同。五、当事人合并分立引起的合同转让五、当事人合并分立引起的合同转让五、当事人合并分立引起的合同转让五、当事人合并分立引起的合同转让一方当事人订立合同后合并的，由合并后的法人或其一方当事人订立合同后合并的，由合并后的法人或其他组织行使合同权利，履行合同义务；他组织行使合同权利，履行合同义务；一方当事人订立合同后分立的，除当事人另有约定的一方当事人订立合同后分立的，除当事人另有约定的外，由分立的法人或其他组织对合同的外，由分立的法人或其他组织对合同的 权利和义务享权利和义务享有连带债权，承担连带债务。有连带债权，承担连带债务。