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1、国家质量监督检验检疫总局局令第138号质量技术监督行政处罚案件审理规定第138号质量技术监督行政处罚案件审理规定已经2011年1月13日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2011年7月1日起施行。局 长二一一年三月二日质量技术监督行政处罚案件审理规定第一条为了规范质量技术监督行政处罚案件审理工作，根据中华人民共和国行政处罚法等法律法规的规定，制定本规定。第二条各级质量技术监督部门审理、复核行政处罚案件，适用本规定。第三条各级质量技术监督部门应当设立行政处罚案件审理委员会（以下称案审委），负责对立案查处的行政处罚案件进行集体审理。第四条案审委应当由五名以上的单数委员组成，其中
2、主任委员、副主任委员各一名。主任委员由质量技术监督部门主要负责人或者其委托的负责人担任，副主任委员由质量技术监督部门有关负责人担任。县(区)级质量技术监督部门可以根据人员编制等实际情况设置案审委委员。案审委委员应当由取得行政执法证件的人员担任。第五条案审委审理案件实行会议制度。案审会议由主任委员或者其委托的副主任委员主持。第六条对拟作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款决定的，或者情节复杂、影响重大的行政处罚案件，应当由三分之二以上委员进行集体审理。对其他行政处罚案件，可以由三名以上委员进行集体审理。较大数额罚款的标准，由省级质量技术监督部门结合本地实际确定。第七条案审委应当下设办公室（或
3、者专职工作人员，下同）。案审委办公室（以下简称案审办）应当按照查审分离的原则设置。案审办的主要工作职责包括：（一）对行政处罚案件进行初审；（二）召集案审会议，组织整理审理记录；（三）按照案审委提出的处理意见，组织案件承办机构制作相应的执法文书，并履行相关的报批手续；（四）组织行政处罚案件复核及听证工作；（五）组织对下级质量技术监督部门报批案件的审查；（六）承担案审委的其他日常工作。第八条案件承办机构应当在案件调查终结后，将案件调查终结报告以及案件的全部材料提交案审办进行初审。案件调查终结报告应当载明以下事项： （一）案由及当事人的基本情况；（二）调查经过及采取强制措施的情况；（三）调查认定的违
4、法事实及主要证据；（四）当事人在调查过程中提出的申辩事实及理由； （五）违法行为性质及定性依据； （六）拟处理意见及其依据； （七）从轻、减轻或者从重处罚等其他需要说明的事项。第九条案审办应当自接到案件材料后五个工作日内，完成对案件的初审工作。初审内容主要包括：（一）对案件是否具有管辖权；（二）违法主体认定是否准确；（三）办案程序是否符合法定要求；（四）案件事实是否清楚，证据是否确凿充分，执法文书是否规范；（五）适用法律依据是否准确；（六）处理建议是否合法、适当；（七）处罚裁量是否合理、公正；（八）违法行为是否涉嫌犯罪，并需要移送司法机关。第十条案审办对案件进行初审后，应当提出初审意见，按照本
5、规定第六条的规定报请案审委集体审理。案审办初审时发现案件需要进行补充调查或者案件材料需要补正的，应当向案件承办机构提出补充调查或者补正的建议。第十一条案审会议按照以下程序进行：（一）会议主持人宣布本次会议参加人员是否符合规定，说明本次会议审理案件的数量及审理程序等；（二）案件承办人员介绍案情及拟处理意见；（三）案审办介绍案件的初审意见；（四）参加会议委员对案件的管辖权、违法事实、证据、办案程序、法律依据、当事人申辩事实及理由等内容进行审议，并发表意见；（五）参加会议委员对拟处理意见的合法性及合理性进行审议，并形成结论性的处理意见；（六）会议主持人宣布案审会议结束。案件承办人员可以列席案审会议。
6、第十二条案审委应当对案件进行全面审理，并提出以下处理意见：（一）对违法事实清楚、证据确凿的，依法给予行政处罚；（二）对违法事实不能成立、违法行为已过追诉时效或者违法主体依法不予行政处罚的，不予行政处罚；（三）对违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；（四）对违法行为需要由其他部门进一步处理的，向有关部门提出行政建议；（五）对违法行为依法不属于本部门管辖或者依法需要追究刑事责任的，移送有管辖权的部门或者司法机关；（六）对违法行为需要补充调查或者案件材料需要补正的，提出补充调查或者补正等处理意见。案件审理可以根据需要，征求有关部门的专家意见。专家意见应当记录在案。第十三条案审会议
7、应当形成审理记录，经参加会议的案审委委员确认签字，存入行政处罚案卷。具备条件的可以同时采集录像、录音等视听资料，作为文字记录的辅助材料存入案卷。第十四条质量技术监督部门应当在案审会议结束后，根据案审委提出的处理意见制作并送达行政处罚告知、不予行政处罚、行政建议、案件移送等相应的执法文书。作出不予行政处罚、行政建议、案件移送等决定的，应当报请质量技术监督部门主要负责人批准。第十五条当事人对行政处罚告知内容未提出陈述、申辩或者在法定期限内未要求听证的，质量技术监督部门应当及时制作行政处罚决定书，报请案审委主任委员批准后送达并执行。第十六条当事人提出新的申辩事实及理由的，案审办应当组织进行复核，并报
8、请案审委重新审理。经过听证的案件，案审办应当报请案审委重新审理。第十七条案审委对本规定第十六条规定的案件重新审理后，维持原处理意见的，质量技术监督部门应当及时制作行政处罚决定书，依法送达并执行。案审委改变原认定的违法事实、证据、处罚依据或者处罚种类及幅度的，应当重新履行行政处罚告知程序。经复核重审作出的行政处罚决定，应当报请质量技术监督部门主要负责人批准。第十八条行政处罚决定一经作出，不得擅自改变。确有法定事由需要改变行政处罚决定的，应当经案审委重新审理决定，并报请质量技术监督部门主要负责人批准。第十九条案审办负责督促案件承办机构及时对案件进行立卷存档以及对质量技术监督行政处罚程序规定第五十五
9、条规定的案件报告、备案。第二十条上级质量技术监督部门对下级质量技术监督部门因案件管辖、延期或者其他依法需要报请决定的案件，应当由案审办组织进行审查，并报请案审委主任委员批准决定。第二十一条本规定由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第二十二条本规定自2011年7月1日起施行。原国家技术监督局1996年9月18日公布的技术监督行政案件审理工作规则同时废止。国家质量监督检验检疫总局局令第137号质量技术监督行政处罚程序规定第137号质量技术监督行政处罚程序规定已经2011年1月13日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2011年7月1日起施行。局 长 二一一年三月二日质量技术监督行
10、政处罚程序规定第一章 总 则第一条为了规范质量技术监督行政处罚程序，保障质量技术监督部门有效实施行政管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据中华人民共和国行政处罚法等法律法规的规定，制定本规定。第二条各级质量技术监督部门办理行政处罚案件，适用本规定。法律、法规另有规定的，依照其规定。第三条办理行政处罚案件，应当做到事实清楚，证据确凿，程序合法，法律、法规、规章适用准确，处罚合理、公正，执法文书使用正确、规范。第四条质量技术监督部门应当加强系统内部门之间办案协作。办理行政处罚案件时，需要其他部门协助的，可以提出协查请求；接到协查请求的，应当予以协助和配合。发现违法行为需要由其他部门进一步处
11、理的，应当及时通报。第五条质量技术监督部门应当加强对本级案件承办机构和下级质量技术监督部门办理行政处罚案件的监督检查。上级质量技术监督部门对下级质量技术监督部门办理的重大行政处罚案件，可以进行督办。第六条质量技术监督部门办理行政处罚案件实行回避制度。案件承办人员、审理人员和听证人员与案件有直接利害关系的，应当回避。当事人或者前款规定人员本人申请回避，应当在行政处罚决定作出之前提出，由质量技术监督部门主要负责人作出是否回避的决定。质量技术监督部门主要负责人是否回避由上一级质量技术监督部门决定。第二章 管 辖第七条行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上质量技术监督部门管辖。有管辖权的质量技术监督部
12、门在本行政区域之外开展调查取证等活动的，应当通报相关质量技术监督部门。必要时逐级报请共同的上一级质量技术监督部门做好协调工作。相关质量技术监督部门应当予以协助和配合。 第八条质量技术监督部门之间对管辖权发生争议的，报请共同的上一级质量技术监督部门指定管辖。有管辖权的质量技术监督部门由于特殊原因不能行使管辖权或者上级质量技术监督部门认为需要指定管辖的，可以指定管辖。第九条上级质量技术监督部门在必要时，可以直接办理下级质量技术监督部门管辖的行政处罚案件。对重大、复杂的行政处罚案件，下级质量技术监督部门可以报请上级质量技术监督部门办理。第十条质量技术监督部门发现办理的案件不属于本机关管辖的，应当将案
13、件移送有管辖权的质量技术监督部门。受移送的质量技术监督部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级质量技术监督部门指定管辖，不得再自行移送。第十一条质量技术监督部门发现办理的案件属于其他行政管理部门管辖的，应当依法移送其他有关部门。质量技术监督部门发现违法行为涉嫌犯罪的，应当依照有关规定将案件移送司法机关。第三章 行政处罚的一般程序第十二条质量技术监督部门对依据监督检查职权或者通过举报、投诉、其他部门移送、上级部门交办等途径发现的违法行为线索，应当自发现之日起15日内组织核查，并决定是否立案。检验、检测、检定、鉴定等所需时间，不计入前款规定期限。立案案件应当报请质量技术监督部门负责人批准，并按照
14、本规定程序办理，直至结案。第十三条质量技术监督部门在调查取证时，案件承办人员不得少于两人，应当向当事人或者有关人员出示行政执法证件，并记录在案。第十四条案件承办人员应当对案件进行全面调查，收集认定案件事实的证据。书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、现场笔录以及检验、检测、检定或者鉴定结果等，经查证属实后作为认定案件事实的证据。第十五条现场检查由案件承办人员进行，可以邀请法定检验、检测、检定、鉴定机构的人员或者有关技术人员参加。现场检查应当通知当事人到场。当事人拒不到场的，不影响检查的进行，承办人员应当在笔录中载明情况。现场检查情况应当如实记入现场检查笔录，由当事人签署意见，并签名或者盖
15、章。必要时，可以采取拍照、录像等方式记录现场情况。第十六条案件承办人员对当事人或者有关证明人的询问调查应当个别进行。询问前应当收集、核对被询问人的身份证明，并告知其权利和义务。询问调查应当制作笔录，经被询问人确认无误后在笔录上逐页签名或者盖章。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充，更正或者补充部分应当由被询问人以签名、盖章或者押印等方式确认。第十七条案件承办人员应当收集与案件有关的原始证明材料作为证据。收集原始证明材料有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本等，并由证据提供人标明“经核对与原件无误”。收集、提取的证据应当注明出证日期、证据出处，并由案件承办人员、证据提供人签名或者盖章。
16、第十八条案件承办人员在调查取证过程中，可以要求当事人或者有关证明人提供与案件有关的证明材料。根据需要可以采取录音、录像和拍照等方式收集证据。第十九条案件调查中发现的涉嫌假冒产品，可以交由被假冒的企业进行鉴别。经质量技术监督部门查证后，可以将企业出具的鉴别证明材料作为认定案件事实的证据。出具证明材料的企业对其证明内容负责，并依法承担相应的法律责任。第二十条质量技术监督部门收集证据时，可以采取抽样取证的方法。所抽样品需要检验、检测、检定或者鉴定的，应当委托具有法定资质的机构进行。检验、检测、检定或者鉴定结果应当告知当事人。法律、法规、规章对复检有规定的，应当同时告知当事人复检权利。第二十一条在证据
17、可能灭失或者以后难以取得的情况下，质量技术监督部门可以对与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。采取或者解除先行登记保存措施，应当经质量技术监督部门负责人批准。第二十二条对于先行登记保存的证据，应当在7日内作出以下处理决定。逾期未作出处理决定的，先行登记保存措施自动解除。（一）根据情况及时采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施；（二）根据有关法律、法规规定采取查封、扣押、封存等行政强制措施；（三）违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押、封存的，解除先行登记保存措施。第二十三条质量技术监督部门在办理行政处罚案件中，可以依据法律、法规、规章的规定采取查封、扣押、封存等行
18、政强制措施。经调查，不需要继续采取行政强制措施的，应当及时解除行政强制措施。采取或者解除行政强制措施，应当经质量技术监督部门负责人批准。第二十四条调查取证过程中，出现当事人拒绝接受调查、当事人或者有关人员拒绝在相应执法文书上签名或者盖章等情况的，案件承办人员应当在执法文书或者其他有关材料上载明情况，并以录音、录像等视听资料加以证明。必要时，案件承办人员可以邀请第三方作为见证人。第二十五条因涉嫌违法的自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，致使调查无法继续进行的，案件承办机构可以报请质量技术监督部门主要负责人批准后，决定终止调查并结案。第二十六条各级质量技术监督部门应当设立
19、行政处罚案件审理委员会，实行案件集体审理制度。行政处罚案件的审理，按照质量技术监督行政处罚案件审理规定的有关规定执行。第二十七条对当事人拟作出行政处罚的，应当告知当事人违法事实、处罚依据及理由、处罚种类及幅度，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、听证等权利。质量技术监督部门应当充分听取当事人的陈述和申辩，不得因当事人申辩而加重处罚。第二十八条质量技术监督部门对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。案件复核按照质量技术监督行政处罚案件审理规定的有关规定执行。第二十九条质量技术监督部门对当事人依法给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书，载明当事人姓名或者名称及地址、违法事实及证据、处罚依据及理
20、由、处罚种类及幅度、处罚履行方式及期限、救济途径及期限、作出处罚决定的行政机关名称及日期等内容，并加盖作出行政处罚决定的行政机关的印章。行政处罚决定书应当自作出之日起7日内按照本规定第七章的有关规定送达当事人。第三十条质量技术监督部门实施行政处罚，依法责令当事人改正或者限期改正违法行为。责令限期改正的期限按照法律、法规、规章或者技术规范的规定执行。法律、法规、规章或者技术规范没有规定的，改正期限一般不超过30日；确有必要超过30日的，应当根据案件实际情况确定，并报请质量技术监督部门负责人批准。第三十一条因案件管辖或者其他依法需要报请上级质量技术监督部门决定的案件，下级质量技术监督部门应当及时上
21、报。上级质量技术监督部门应当自接到上报材料之日起15日内作出决定。第三十二条质量技术监督部门办理行政处罚案件，应当自立案之日起3个月内作出处理决定。因案情复杂不能按期作出处理决定的，经质量技术监督部门主要负责人批准，可以延长30日。案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当报请上一级质量技术监督部门批准，适当延长办案期限。案件办理过程中听证、公告、检验、检测、检定或者鉴定以及发生行政复议或者行政诉讼的，所需时间不计入前款规定期限。第四章行政处罚的听证程序第三十三条质量技术监督部门拟作出以下行政处罚决定之一的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。自告知次日起算，当事人享有在3日内提出听证申请
22、的权利：（一）责令停产停业的；（二）吊销质量技术监督部门核发的许可证的；（三）处以较大数额罚款的。前款(三)项规定的较大数额罚款的标准，按照地方性法规、地方政府规章等有关规范性文件的规定执行。地方性法规、地方政府规章等有关规范性文件未做规定的，较大数额罚款的标准为3万元以上(含3万元)。第三十四条质量技术监督部门设立的行政处罚案件审理委员会下设办公室（以下简称案审办），负责听证的具体组织工作。第三十五条当事人要求听证的，应当以书面形式提出听证申请；当事人口头提出申请的，案审办应当将当事人基本情况、听证请求事项以及事实和理由记录在案，并由当事人签名或者签章。当事人逾期未提出听证申请的，视为放弃听
23、证的权利。第三十六条质量技术监督部门应当自接到当事人听证申请之日起15日内，按照以下要求组织听证：（一）确定听证主持人和记录员。听证主持人由质量技术监督部门主要负责人指定非本案承办人员担任，听证记录员由案审办有关人员担任。（二）确定听证参加人。听证参加人包括案件承办人员以及当事人。当事人可以委托1至2名代理人参加听证，委托代理人参加听证的，应当提交书面委托书。（三）确定听证主要内容。案审办向听证主持人提交当事人基本情况、违法事实、证据、拟处罚意见以及听证申请等有关材料。（四）确定听证时间和地点。案审办应当在举行听证的7日前，将听证的时间、地点通知当事人。第三十七条当事人在举行听证之前，提出撤回
24、听证申请的，应当准许，并记录在案。当事人无正当理由不出席听证的，视为撤回听证申请。第三十八条除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案件，听证会应当公开举行。听证会按照以下程序进行：（一）主持人宣布听证会纪律；（二）核对听证参加人姓名、年龄、身份，告知听证参加人权利、义务；（三）案件承办人员提出当事人违法事实、证据以及处罚意见；（四）当事人进行申辩和质证；（五）主持人宣布听证会结束。第三十九条听证主持人负责维持听证会秩序，保障听证参加人依法行使陈述、申辩的权利；同时享有询问听证参加人的权利。当事人或者其委托代理人无正当理由放弃申辩和质证权利退出听证会的，主持人可以宣布听证终止。第四十条听证会结束
25、后，听证笔录应当当场交听证主持人以及听证参加人审核无误后签名或者盖章。案审办应当将听证笔录和案件有关材料一并提交行政处罚案件审理委员会进行重新审理。第四十一条质量技术监督部门对未依法告知当事人听证权利或者未依法组织听证的，其作出的行政处罚决定无效。第五章 行政处罚的简易程序第四十二条对于违法事实清楚、证据确凿，依法应当对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。第四十三条案件承办人员在实施当场处罚时，应当收集必要的物证、书证、当事人陈述、现场笔录等证据，并使用统一的当场处罚决定书。前款规定的当场处罚决定书应当载明当事人的违法事实、行
26、政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关的名称，并由案件承办人员及当事人签名或者盖章后，当场交付当事人。当事人拒绝签名或者盖章的，案件承办人员应当注明情况。第四十四条案件承办人员实施当场处罚，当场收缴罚款的，应当依照中华人民共和国行政处罚法的有关规定执行。第四十五条案件承办人员适用简易程序实施当场处罚的，应当符合本规定第十三条、第二十七条、第五十六条的规定。第六章行政处罚的执行和结案第四十六条行政处罚决定书一经送达，即发生法律效力。行政复议或者行政诉讼期间，行政处罚决定不停止执行，法律另有规定的除外。第四十七条当事人未按行政处罚决定规定的期限缴纳罚款的，质量技术监督部门可以每日按罚款数额的
27、百分之三加处罚款。第四十八条当事人不履行行政处罚决定的，质量技术监督部门可以依法申请人民法院强制执行。申请人民法院强制执行的期限为当事人的法定起诉期限届满之日起180日内。第四十九条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当提出书面申请。经质量技术监督部门主要负责人批准，可以延期或者分期缴纳。第五十条对罚没物品的处置，按照质量技术监督罚没物品管理和处置办法的有关规定执行。第五十一条对依法解除登记保存或者行政强制措施，需要返还涉案物品的，应当及时予以返还。当事人下落不明或者无法确定涉案物品所有人的，应当采取公告方式告知领取。公告期满仍无人领取的，经质量技术监督部门主要负责人批准，将涉案
28、物品上缴或者依法拍卖后将所得款项上缴国库。第五十二条有以下情形之一的，经质量技术监督部门主要负责人批准，可以中止行政处罚决定的执行：（一）行政复议或者行政诉讼期间，依法需要中止执行的；（二）申请人民法院强制执行，人民法院裁定中止执行的；（三）其他需要中止执行的。第五十三条因自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，致使行政处罚决定无法继续执行的，经质量技术监督部门主要负责人批准，可以终止行政处罚决定的执行。第五十四条有以下情形之一的，经质量技术监督部门负责人批准后，予以结案：（一）行政处罚决定执行完毕的；（二）经人民法院判决或者裁定后，执行完毕的；（三）不予行政处罚的；（四
29、）案件移送有管辖权部门或者司法机关的；（五）决定终止调查的；（六）决定终止行政处罚决定执行的。第五十五条质量技术监督部门对以下案件，应当在结案后15日内向上一级质量技术监督部门报告、备案：（一）上级质量技术监督部门督办的案件；（二）指定管辖的案件；（三）在本行政区域内有重大影响的案件；（四）向司法机关移送的案件；（五）经人民政府行政复议或者行政诉讼结案的案件。质量技术监督部门对于本级人民政府交办的案件或者在本行政区域内有重大影响的案件，应当及时向本级人民政府报告。第五十六条案件办理过程中形成的材料，应当按照档案管理的有关规定立卷存档。第七章 期间与送达第五十七条期间包括法定期间和质量技术监督部
30、门指定的期间。期间以时、日、月、年计算，期间开始的时和日不计算在内。期间届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。期间不包括在途的时间，执法文书在期满前交邮的，不算过期。第五十八条送达执法文书应当使用送达回证，由受送达人在送达回证上载明收到日期，签名或者盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。第五十九条送达执法文书，应当直接送交受送达人。受送达人是公民的，本人不在时交与其同住的成年家属签收；受送达人是法人或者其他组织的，应当由法人的法定代表人、其他组织的主要负责人或者该法人、组织的委托代理人、负责收件的人签收。签收日期为送达日期。第六十条受送达人拒绝接收执法文书的，
31、送达人可以邀请有关基层组织等第三方的见证人员到场，说明情况，在送达回证上载明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把执法文书留在受送达人的住所，即视为送达。留置送达应当采用录音、录像等方式记录送达情况。第六十一条直接送达执法文书有困难的，可以委托基层质量技术监督部门或者有关基层组织代为送达，也可以邮寄送达。邮寄送达的，以邮寄回执上载明的收件日期为送达日期。第六十二条采取本规定第五十九条、第六十条、第六十一条规定的方式无法送达的，可以公告送达。公告送达，可以在受送达人原住所地张贴公告，也可以根据实际情况，通过报纸、电视或者互联网等新闻媒体发布公告。自发出公告之日起，经过60日，即视为送达。公告送达，应当在案卷中载明公告送达的原因和经过。第八章 附 则第六十三条法律、法规授权的质量技术监督执法机构办理行政处罚案件，依照本规定执行。第六十四条本规定由国家质量监督检验检疫总局负责解释。第六十五条本规定自2011年7月1日起施行。原国家技术监督局1990年7月16日公布的技术监督行政案件办理程序的规定、1995年12月8日公布的技术监督行政案件现场处罚规定、1996年9月18日公布的技术监督行政案件听证工作规则同时废止。