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1、偏好相似理论第1页，本讲稿共20页1.简介简介2.基本观点基本观点3.假设条件假设条件4.实证结果实证结果5.相关性相关性6.意义意义第2页，本讲稿共20页简介 需求相似理论又称偏好相似理论(preference similarity theory)或重叠需求理论（overlapping demand theory），是瑞典经济学家斯戴芬伯伦斯坦林德（Staffan B.Linder）于1961年在其论文论贸易和转变中提出的。林德认为国际贸易是国内贸易的延伸，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好，而一国的需求偏好又决定于该国的平均收入水平。这是因为三个方面的原因：第3页，本讲
2、稿共20页一一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件。二影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。三如果两国之间都有共同需求品质的情形，我们称存在重叠需求。两国消费偏好越相似，则其需求结构越接近，或者说需求结构重叠的部分越大。第4页，本讲稿共20页基本观点 重叠需求是国际贸易产生的一个独立条件。两国之间的需求结构若是越接近，则两国之间进行贸易的基础就越雄厚。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围也就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。第5页，本
3、讲稿共20页假设条件1、需求结构不同的假设（或称消费者行为假设）：假设在一国之内，需求受消费者的收入水平决定。2、两国需求重叠的假定：厂商根据消费者的收入水平与需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是对其产品有效需求的存在；如果两国的平均收入水平相近，则两国的需求结构也必定相似。反之，如果两国的收入水平相差很大，则他们的需求结构也必存在显著的差异。第6页，本讲稿共20页 在此基础上，贸易按照以下流程进行：一国人均收入水平提高 对工业制成品尤其是奢侈品的需求增加（恩格尔定律）带动本国工业制成品生产增加，结果使产量的增加超过了需求的增长，从而有能力出口对于这类产品，只有收入水平相近的国家
4、才会有较多的需求，因而出口对象国是收入水平相近，需求相似的国家，这样就使得两国间贸易量增大。第7页，本讲稿共20页实证结果 实证结果表明中国的贸易情况偏离了林德尔的需求偏好相似理论，导致这种偏离性的原因是多种多样的。国家之间存在对最终产品和中间产品的不同的国内需求，并且这种不同的需求影响着贸易格局，然而影响需求的因素是相当复杂的，仅凭国民收入水平的高低来决定需求水平的论断是难以很好解释现实经济生活的。由此可知，林德尔的需求偏好相似理论不能用于解释中国的贸易状况，主要有以下几方面的原因：第8页，本讲稿共20页1.收入水平2.总体的相对价格3.政府管理4.区域贸易协定5.开放的市场经济第9页，本讲
5、稿共20页1.收入水平 个人的消费函数是个人收入水平的增函数，因而每个人的收入水平将会影响消费者在水平地或垂直地各类产品上花费的分配比例。同样，国家间人均收入和收入分配的不同是造成国内需求水平结构和层次不同的重要原因。非相似的效用函数能解释不同收入水平和收入分配的国家之间对的水平地或垂直地各种产品上不同国内需求的各种形式。第10页，本讲稿共20页2.总体的相对价格 相对价格水平是对最终和中间产品国内需求构成的决定性因素。但是，经济代理人在选择最优的消费或各种投入品时并不仅仅考虑B产品相对于A产品的价格，而且要考虑与使用A产品有关的辅助产品的C或D的价格。这样，他们考虑的关于A 产品的“总体”的
6、相对价格。对中间产品层次这种情形的描述，暗含着厂商将创造不同水平的中间产品以迎合相对大的国内需求的需求效应。资本富裕的国家将不仅出口那些在生产时是资本密集的耐用产品，并且在使用时也是资本密集的，从而在运用它们时内含着资本密集的技术。因此，要素、技术禀赋和生产工艺对一国贸易国别有着重大影响。第11页，本讲稿共20页3.政府管理 政府或是某些工业产品的重要购买者或是通过颁布规章条例调节个人需求，所以政府同样是影响国内需求的构成和层次的力量。但是，也有人认为政府规章管理是特殊利益集团寻租的结果，于是建议政府应用规章管理来限制个别代理人的利益最大化行为。由此可见，政府制定和实施反映国内特殊利益集团的贸
7、易政策，外生性地扭曲了国内需求结构，因此贸易国别并非完全是由经济内生决定的，各种贸易政策也是决定贸易结构的重要变量，仅凭需求相似就不能很好地解释现实世界。第12页，本讲稿共20页4.区域贸易协定 由于区域贸易协定具有贸易创造和贸易转移的功能，缔约国之间实行互惠的贸易政策，由此可能产生这样的情形：缔约国A与区域贸易协定外的国家C具有相似的收入水平和需求偏好，而与缔约国B具有不同的收入水平和需求偏好，但由于互惠政策产生的贸易协定内外价格差异，A国与C国贸易额很有可能小于A国与B国的贸易额。因而，在区域贸易协定广泛存在的情况下，各国间的进出口贸易并非是由需求相似所决定的，贸易协定使需求和收入水平不同
8、国家间进行广泛贸易创造了条件，这也就进一步削弱了需求相似理论对现实经济生活的解释能力。第13页，本讲稿共20页5.开放的市场经济 在开放的市场经济条件下，国内厂商不一定按国内市场的需求来安排生产，而是按照世界范围内的需求来安排生产和供给；国内消费者也不一定受限于国内供给，同样可以通过世界范围内的供给来满足国内难以满足的需求。中国贸易结构中的加工贸易占较大比重，出口主要由外资或合资厂商根据国际市场的需求进行安排，故贸易结构和总量与国内需求的相关性不高，这也反映了世界经济一体化和日益融合对一国对外贸易的影响。第14页，本讲稿共20页结论 国内需求的构成和层次上的差异对国际贸易格局有着重要影响。国内
9、消费者之间的竞争与效仿为国内供应厂商提供了刺激创新的丰富土壤。此外，对某个产品门类国内需求的高增长会对公司的国际竞争力有正的影响。但是，现实经济是一个复杂的系统，各国收入水平不一定能真实反映需求偏好，决定需求偏好的因素多种多样，即使贸易伙伴国具有相同的收入水平和需求偏好，在开放市场经济条件下，由于要素、技术禀赋和生产工艺不同导致商品与服务的相对价格差异，以及政府对贸易的管制和区域贸易协定，都会导致贸易结构偏离需求偏好相似理论。第15页，本讲稿共20页相关性 代表性需求理论与要素禀赋理论各有其不同的适用范围，要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-indust
10、ry trade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易；而重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra-industry trade），即制造业内部的一种水平式贸易。因此，重叠需求理论是对要素禀赋理论的发展和完善。第16页，本讲稿共20页意义1.需求相似理论表明，收入水平相近的国家之间存在产业内贸易的基础。2.需求相似理论对于解释第二次世界大战以来迅速发展的发达国家之间的产业内贸易具有特别的意义。第17页，本讲稿共20页华小全,马怀礼.比较优势理论及其研究进展J.经济研究导刊,2009(33):210-211.黄娟.基于林德模型的中国文化贸易现状的实证分析J.价格月刊,2009(8):70-72.蒋国洲,吴洪玮.中国外贸结构与需求相似理论吻合性的实证检验基于 2007 年数据的分析J.广东外语外贸大学学报,2009,20(2):36-39.张宏伟.中国图书版权贸易影响因素测度研究基于需求偏好相似理论的扩展和应用J.出版科学,2011,19(2):46-51.第18页，本讲稿共20页第20页，本讲稿共20页