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1、机密机密宁夏新太华煤业实业有限公司宁夏新太华煤业实业有限公司绩效指标体系绩效指标体系北京北大纵横管理咨询公司北京北大纵横管理咨询公司二零一一年一月二零一一年一月目目录录第一部分第一部分 导言导言.5第二部分第二部分 KPIKPI 及及 GSGS 指标指标.8第三部分第三部分部门及岗位绩效指标库部门及岗位绩效指标库.20企划部.21企划部部门业绩考核指标.21战略管理专员业绩考核指标.22投资管理专员业绩考核指标.23经营计划管理专员业绩考核指标.24分/子公司管理专员业绩考核指标.25财务部.26财务部部门业绩考核指标.26总帐和报表会计业绩考核指标.27管理会计业绩考核指标.28稽核税务会计
2、业绩考核指标.29成本和销售会计业绩考核指标.30资金和材料会计业绩考核指标.31费用和往来会计业绩考核指标.32办事处财务主管业绩考核指标.33办事处会计业绩考核指标.34出纳/办事处出纳业绩考核指标.35人力资源部.36人力资源部部门考核指标.36薪酬与培训专员业绩考核指标.37绩效管理专员业绩考核指标.38人事管理专员业绩考核指标.39办公室.40办公室部门业绩考核指标.40后勤主管业绩考核指标.41总经理秘书业绩考核指标.42机要秘书业绩考核指标.43法律事务专员业绩考核指标.44打字文印员业绩考核指标.45司机业绩考核指标.46厨师业绩考核指标.47审计监察部.48审计监察部部门业绩
3、考核指标.48内部审计员业绩考核指标.49党群工作部.50党群工作部部门业绩考核指标.50组织宣传员业绩考核指标.51工会团委岗业绩考核指标.52生产管理部.53生产管理部部门业绩考核指标.53技术主管业绩考核指标.55调度主任业绩考核指标.56安全主管业绩考核指标.57专业工程师业绩考核指标.58安全巡检员业绩考核指标.59调度员业绩考核指标.60煤炭管控业绩考核指标.61统计计划员业绩考核指标.62煤炭生产/加工分公司.63分公司业绩考核指标.63技术副经理业绩考核指标.65生产副经理业绩考核指标.66安全副经理业绩考核指标.67厂长/队长考核指标.68副厂长/副队长考核指标.69技术员业
4、绩考核指标.70安检员业绩考核指标.71材料员业绩考核指标.72劳资统计员业绩考核指标.73营销中心.74营销中心业绩考核指标.74销售支持主管业绩考核指标.75销售经理业绩考核指标.76市场策划业绩考核指标.77站台管理员业绩考核指标.78驻站员业绩考核指标.79劳资统计员业绩考核指标.80商贸公司.81商贸公司业绩考核指标.81物资采购主管业绩考核指标.83联运公司.84联运公司业绩考核指标.84煤炭采购主管业绩考核指标.85房地产公司.86房地产公司业绩考核指标.86工程部部长业绩考核指标.87农贸公司.88农贸公司业绩考核指标.88承包单位.89承包单位考核指标.89第一部分第一部分
5、导言导言一本关键绩效指标体系作为宁夏新太华煤业实业有限公司绩效考核管理制度实施的基础而被提供。二本关键绩效指标体系是以全面绩效管理工具平衡计分卡为基础。（一） 平衡计分卡简介以平衡记分卡为核心的绩效管理体系是目前最有效的管理手段之一，平衡记分卡是一种全面的绩效考核体系，除了传统的财务衡量指标之外，还提出了三个新的考核领域：客户，内部运营和学习成长。财务层面：公司是否能够为股东创造价值？客户层面：购买公司提供的产品和服务的直接客户是如何评判公司的业绩表现的？内部运营：公司如何管理内部业务运作以满足客户的期望？这些内部运作包括满足客户需求，保留客户，财务计划等。学习成长：公司是否有能力不断创新，改
6、善，从而实现持续增长？（二） 平衡计分卡体系特点1. 平衡记分卡体系包括事前和事后指标；2. 平衡记分卡体系强调不同绩效领域之间的协调和平衡；3. 在一个特定领域的优良业绩表现往往不能补偿其他领域的不良表现；公司战略和经营目标决定了选择什么样的衡量指标； 三平衡计分卡四个方面指标的要求（一）财务方面财务性绩效指标可显示出策略和执行是否改善了公司利润。典型的财务目标和盈利、成长及股东价值有关。财务性指标是一般企业常用于绩效评估的传统指标。但是，不是所有的长期策略都能很快产生短期的财务盈利，企业应利用其对外部世界的独特认识和对成功关键因素的理解来帮助自己对客户满意度、内部运营效率、创新和进步做出分
7、析，使这些方面最终在财务指标上得到反映。（二）客户方面企业应以目标顾客和目标市场为方向，客户面的考核是检视满足核心顾客的关键方面。平衡计分卡要求企业将使命和策略诠释为具体的与客户相关的目标和要点。客户最关心的不外于五个方面：时间，质量，性能，服务和成本。要使平衡计分卡有效地发挥作用，公司必须为这五个方面树立清晰的目标，然后将这些目标细化为具体的指标。（三）内部运营方面发展平衡计分卡的顺序，通常是在先制定财务和客户方面的目标与指标后，才制定企业内部流程面的目标与指标，这个顺序使企业能够抓住重点，专心衡量那些与股东和客户目标息息相关的流程。以客户需求为基础而建立目标固然重要，但如何满足客户的需求则
8、对公司的内部运营提出要求。在这方面应以对客户满意度产生最大影响的业务流程为中心，同时应该努力去确认公司的主要能力以及为了保持市场领先地位所需的关键技术，进而细化成各项指标。（四）学习成长方面关于学习与成长的目标为其他三个方面的宏大目标提供了基础架构，是驱使前述计分卡三个方面获得卓越成果的动力。平衡计分卡强调投资未来的重要性。为增强长期竞争力，企业不可只投资于传统的领域(如新产品研发)，而同时必须投资于基础架构。学习和成长的三个主要范畴：1) 员工的能力 ；2) 信息系统的能力；3) 激励、授权与配合度。一个公司创新、进步和学习的能力与公司的价值息息相关。只有不断推出新产品，为客户创造价值及不断
9、提高业务运作效率，公司才能成功进入新的市场，提高股东收益。四本关键绩效指标设计的原则宁夏新太华关键绩效指标的设计以 SMARTSMART 原则为基础，即：S Specific 具体描述 M Measurable 可以衡量的 A Achievable 可以通过努力实现的 R Result oriented 结果导向性的 T Timed 有时间性的 五本关键绩效指标的特点有长期和短期的有数量型和质量型有结果性的和行为性的有团队的和个人的全方位透明六使用说明（一）表格各项的说明在第二部分的表格中主要包括以下几个项目1编号：是指标的序列号；2方面：如上所述，包括财务方面、客户方面、内部运营方面、学习成
10、长方面；3关键成功因素：揭示了宁夏新太华成功的每个方面的关键因素；4绩效指标：为实现关键成功因素考核的标准指标，分为关键业绩指标（简称 KPI）和工作目标设定完成效果评价（简称GS） ；5KPI 指标为量化指标，部门/员工指标完成情况由公司财务部或相关部门负责提供相应数据；6GS 指标为主观评价指标，由被考核者的相关上级依据标准评分得到；7指标定义/公式：说明绩效指标的概念或给出如何计算的公式；8信息来源：描述了进行指标计算和评价从何处获取数据或资料；9评估对象：说明对谁进行评估即由谁承担指标责任；10评估频率：说明了多长时间为周期进行评估，主要描述了评估信息的收集周期而不是考核周期。（二）实
11、施原则1关键业绩指标（简称 KPI）和工作目标设定完成效果评价（简称 GS）的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间KPI 和 GS 要体现其与公司战略目标导向和支撑的关系；2根据战略阶段的工作重点不同从绩效指标库中选取适当的指标，合理确定各部门、各岗位的 KPI 及 GS。选择时可根据下列原则：（1）越是高层管理的 GS 数目越少，结果性越强，量化性越高；（2）越是基层管理的 GS 数目越多，过程性越强，数量与质量性皆有；（3）下属的 KPI 及 GS 应和上司的 KPI 及 GS 有因果关系；（4）每个人的 KPI 及 GS 原则上不多于 8 个；（5）每个 KPI 及 GS 必须设定
12、衡量标准；（6）KPI 及 GS 的比重之和为 100%，应有主次之分，最少的权重不少于 10%；3KPI 的制订与过程调整，均需按规定进行审批；4在不同阶段，以及公司进行战略调整，将导致考核的侧重点有所不同，绩效指标也要发生变化，因此，绩效考核指标调整是一个不断改进、不断完善的动态过程，但绩效指标体系和对应目标值一年定一次，一般不中途修改。5绩效指标主要衡量与当年营业计划相关的重要成功因素，而不是记流水帐；6绩效指标的目标值是每年水涨船高，反映了企业发展的脚步；7高层领导共同分享与承担总业绩的成败；第二部分第二部分 KPIKPI 及及 GSGS 指标指标绩效指标绩效指标序号序号层面层面关键成
13、功因素关键成功因素KPIKPIGSGS指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率1财务层面1.提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%财务报表公司全体2财务层面1.1.增加利润息税前利润当期利润财务报表公司全体3财务层面1.1.1.增加销售收入销售收入当期销售收入公司全体4财务层面原煤销售收入销售收入值/计划值*100%销售统计数据营销中心5财务层面洗精煤/炭素销售收入销售收入值/计划值*100%销售统计数据营销中心6财务层面1.1.1.1.增加煤炭业务销售收入销售周期从生产出成品到销售完毕的时间生产/销售统计数据营销中心7财务层面1.1.1.
14、2.增加非煤炭业务销售/营业收入非煤炭业务销售收入计划实际收入值/计划值子公司销售统计数据子公司8财务层面1.1.2.降低成本费用成本费用当期成本费用财务报表公司全体9财务层面1.1.2.1降低直接生产成本直接成本煤炭生产和加工发生的直接成本财务信息分公司10财务层面1.1.2.2.降低销售成本销售费用当期销售费用财务报表营销中心11财务层面1.1.2.3 加强货款回收，控制与降低坏帐损失货款回笼率（当期货款回笼额/同期销售额）100%销售合同财务帐目营销中心每季度序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估
15、频率12财务层面1.1.2.4.降低管理费用管理费用当期管理费用财务报表各职能部门13财务层面1.1.2.5.降低资金成本资金成本借贷资金年利率财务信息财务部14财务层面预算制定、调整按时开展和完成情况是否按计划完成财务部各部门/分子公司15财务层面1.1.2.6.加强预算管理成本费用与预算差异率（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表、年初预算各部门/分子公司16财务层面1.2 提高资产利用效率总资产周转率主营业务收入总资产均值合并资产负债表及合并损益表总经理17财务层面投资收益率（投资净收益（亏损）/投资总额）100%合并资产负债表及合并损益表企划部、财务部每半年19财务层面1.2
16、.1 提高投资收益率承包单位达到盈亏平衡的时间承包单位实现亏损额0 所需的时间承包单位财务报表相关承包单位20财务层面1.2.2 加速运营资本的周转率运营资本周转天数(流动净资产/销售收入)365合并资产负债表及合并损益表财务部每季度21财务层面应收帐款周转率销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表及合并损益表财务部每季度22财务层面1.2.3 加速应收帐款的周转率固定资产周转率总营业收入/固定资产均值合并资产负债表及合并损益表财务部每半年23财务层面1.3.控制合理的财务结构资产负债率负债总额/资产总额*100%财务报表财务部序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标（kpi&g
17、skpi&gs）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率24财务层面1.3.1 提高短期偿债能力流动资产流动负债流动资产流动负债合并资产负债表财务部每季度25财务层面1.3.2 提高利息偿还能力现金利息偿还能力（运营现金流利息费用所得税）/（利息费用）合并资产负债表及合并现金流量表财务部每季度26客户层面2.1.提高市场份额市场份额销售收入地区销售总额100%销售统计报表/市场资料营销中心27客户层面2.1.1.提高业务细分市场份额目标细分市场份额目标市场的销售收入/目标市场的规模销售统计报表/市场资料营销中心28客户层面2.1.1.1.保留老客户老客户的
18、销售额比例老客户的销售收入/销售收入100%销售统计报表营销中心销售经理29客户层面2.1.1.2.发展新客户新客户的销售额比例新客户的销售收入/销售收入100%销售统计报表营销中心销售经理30客户层面2.1.2 提高客户的平均利润水平每个客户的利润贡献净利润/客户数营销中心31客户层面2.2.提高客户满意度客户满意度指标客户满意度调研客户满意度问卷调查数据营销中心32客户层面2.2.1.提高客户拜访水平客户拜访任务完成率（按产品）实际拜访客户的人次计划拜访客户的人次100%客户拜访记录营销中心每季度33客户层面2.2.2.提高销售合同按期履约率销售合同按期履约率（按产品）1（当期未按期履约销
19、售合同金额应履约的销售合同总金额）100%销售合同客户收货记录营销中心每月序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标（KPIKPIGSGS）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率34产品投诉次数经认定的产品投诉投诉记录营销中心35客户层面2.2.3.降低客户投诉次数客户反馈响应率当期解决的客户反映的问题/当期客户反映问题总数客户意见记录营销中心36客户层面营销推广活动计划执行率已开展市场活动/计划开展的市场活动*100% 市场活动报告，上级主管营销中心37客户层面营销推广活动现场效果评估结果市场活动现场效果评估表评估结果活动现场效果评估调研
20、营销中心市场策划38客户层面2.3 建立良好的企业和品牌形象外部关系评估结果政府、客户、社区组织关系等的评估结果外部关系反馈/调查办公室39内部运营3.1.扩大煤炭资源获取能力40内部运营3.1.1.扩大煤矿开采权/灭火权获得能力煤矿开采权/灭火权计划完成率实际获得开采、灭火权数量/计划数量*100%合同、相关文件41内部运营3.1.2.扩大原煤采购能力原煤采购计划完成率（按规定价格）实际采购数量/计划采购数量*100%采购合同、入库单联运公司42内部运营3.2.增加煤炭产品产量43内部运营3.2.1.增加原煤开采/排渣产量原煤开采/排渣生产计划完成率实际产量/计划产量*100%生产统计报表煤
21、炭生产分公司44内部运营3.2.2.增加洗精煤/炭素产品生产产量洗精煤/炭素产品生产计划完成率实际产量/计划产量*100%生产统计报表煤炭加工分公司序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标（KPIKPIGSGS）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率45内部运营3.3.提高煤炭产品质量46内部运营3.3.1.提高外购原煤的质量外购原煤品质等级是否达到公司规定的品质等级范围原煤品质检验报告联运公司47内部运营3.3.2.提高自采原煤的质量自采原煤品质等级是否达到公司规定的品质等级范围原煤品质检验报告煤炭生产分公司48内部运营3.3.3.提高
22、洗精煤/炭素产品的质量洗精煤/炭素品质等级是否达到公司规定的品质等级范围洗精煤/炭素品质检验报告煤炭加工分公司49内部营运3.4 提高生产管理水平50内部营运生产计划按时达成率按时达成的生产计划所占的百分比生产统计分析报告/报表生产管理部/分公司51内部营运3.4.1 提高生产计划管理水平生产计划编制和下达的及时性公司规定的编制和下达时间要求工作检查记录生产管理部52内部营运生产数据的统计和分析Y=A+B+C（分因素评估）生产统计分析报告、报表反馈意见生产管理部53内部营运3.4.2 提高产能利用水平产能利用率有效利用的产能占总产能的百分比产能利用率统计报告生产管理部/分公司54内部营运生产现
23、场工艺检查次数生产现场工艺检查次数现场检查记录生产管理部55内部营运3.4.3 提高生产工艺/技术管理水平工艺事故发生次数当期工艺事故发生次数工艺事故记录生产管理部序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标（KPIKPIGSGS）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率56内部营运工艺技术支持效果评估工艺技术支持效果评估结果工艺技术支持评估记录生产管理部57内部营运生产工艺总结质量Y=A+B+C（分因素评估）工艺总结审核意见生产管理部58内部营运组织生产定额标准拟定Y=A+B+C（分因素评估）工艺相关文件生产管理部59内部营运编制相关工艺文件
24、/技术标准Y=A+B+C（分因素评估）相关工艺文件/技术标准生产管理部60内部营运安全事故发生次数（按责任）当期安全事故发生次数安全事故记录生产管理部/各单位61内部营运3.4.4 提高安全生产管理水平开展安全宣传次数当期开展安全宣传次数安全宣传记录生产管理部/各单位62内部营运安全检查计划完成率实际安全检查次数计划检查次数100%安全检查记录生产管理部/分公司63内部营运安全隐患整改率当期整改的安全隐患检查出的安全隐患总数100%安全隐患整改记录生产管理部/分公司64内部营运安全事故处理质量Y=A+B（分因素评估）安全事故调查报告生产管理部/分公司65内部营运安全档案管理及时、正确率（1查出
25、管理有误或未及时更新的档案数量档案总数）100%安全档案管理检查记录生产管理部/分公司66内部营运3.4.5 提高设备管理水平设备完好率完好设备台数/全部设备台数100设备台帐生产管理部/分公司序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标（KPIKPIGSGS）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率67内部营运设备事故发生次数设备事故发生次数设备事故调查报告、台帐生产管理部/分公司68内部营运内部设备调拨的及时性在规定时间内办理完调拨手续设备调拨记录生产管理部/分子公司69内部营运3.5 提高采购管理水平采购管理水平评估采购管理水平评估结果采
26、购管理水平评估记录商贸公司70内部营运3.5.1 提高采购的计划性采购计划汇总编制、调整质量Y=A+B（分因素评估）采购计划审核意见商贸公司71内部营运3.5.2 提高采购计划按时完成率采购计划按时完成率采购计划按时完成金额采购计划总金额采购记录、仓库收货入库记录和采购计划商贸公司72内部营运3.5.3 提高采购成本管理水平采购计划成本和实际成本差异率实际发生的采购成本采购计划成本*100%采购成本帐户及预算资料汇总商贸公司73内部营运3.5.4 提高采购质量采购验收质量不合格率按产品验收不合格数量采购总数量采购记录和采购质检报告商贸公司74内部营运账/卡/物一致性（1抽查账、卡、物不一致的数
27、量抽查的总数）100%仓储管理抽查记录商贸公司75内部营运库存盘点帐实相符率库存盘点帐物相符的金额库存盘点的物资总额100%库存盘点记录商贸公司76内部营运3.6 提高仓储管理水平仓储产品损坏率仓储产品损坏金额仓储产品总金额100库存盘点记录商贸公司77内部运营销售预测的准确率1（预测销售量实际销售量） 预测销售量100%销售报告及月度销售计划营销中心78内部运营年度和月度销售计划汇总编制及调整的及时性年度和月度销售计划汇总编制及调整天数年度和月度销售计划/调整计划营销中心79内部运营3.7.提高销售管理水平编制销售统计报表正确率1查出有误的销售统计报表数量提交的销售统计报表总数100%销售统
28、计报表检查记录营销中心80内部营运3.8 提高战略规划和执行能力公司战略规划方案的可行性公司发展战略研究报告评估结果战略研究报告评估记录企划部81内部营运公司战略目标行动计划完成情况战略目标行动计划完成项目数/战略目标行动计划总项数100%公司战略目标行动计划实施报告企划部82内部营运经营计划制定/调整按时开展和完成率按时开展并完成经营计划制定、调整的次数按规定应开展的经营计划制定和调整次数100%经营计划及调整报告企划部83内部运营各项经营指标制定的准确率实际发生数/计划指标100%（加权平均）经营计划、相关报表、帐目企划部84内部运营重大项目立项成功率被批准立项的项目数提出立项申请的项目总
29、数100%立项申请审批意见企划部85内部运营3.9.提高投资计划和投资管理能力项目投资可行性分析报告的质量项目投资可行性分析报告评估结果项目投资可行性分析报告评估记录企划部86内部运营3.10.建立并持续改进公司的流程和制度流程合理性流程问题投诉率各部门反馈企划部序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标（KPIKPIGSGS）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率87内部运营3.10.1.严格执行现有流程和制度经认定的违反流程和制度的次数经认定的违反流程和制度的次数上级主管各部门88内部运营3.10.2.持续改进流程和制度中不合理之处流程
30、和制度改进情况需要改进的流程和制度的改进情况各部门企划部89内部运营3.11 提高对子公司经营风险的监控能力子公司的经营风险监控报告评估子公司的经营风险监控报告评估结果子公司的经营风险监控报告评估记录企划部90内部运营3.12提高内部信息传递水平企划部对分/子公司信息提供的满意度企划部对分/子公司的评分满意度调查分/子公司91内部运营财务报表正确率(1-发现错误的报表/报表总数)*100%上级主管财务部92内部运营3.14 提高财务报表的准确性和及时性财务报表及时提交率已提交的财务报表/应提交的财务报表*100%上级主管财务部93内部运营审计调整分录的数量审计中需调整的分录数量上级主管财务部9
31、4内部运营3.15.提交会计核算的准确性会计处理差错次数认定的会计处理差错数量上级主管财务部95内部运营决算工作完成及时性是否及时完成决算工作上级主管财务部96内部运营3.16.财务决算工作完成情况决算工作差错次数经认定的决算工作中的差错次数上级主管财务部序号序号层面层面绩效指标绩效指标（KPIKPIGSGS）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率97内部运营3.17.提高总经理办公会重大事项决议执行力度重大事项决议执行率执行的重大事项决议/总经理办公会通过的重大事项决议总数总经理办公会会议记录、督办总结办公室98内部运营内审报告质量内审报告评级上级主管
32、99内部运营3.18.有效开展内审工作,提高内审质量内审计划完成率已完成的审计/应完成的审计*100%上级主管审计监察部100内部运营非正常交易（异动）情况监控发现率发现的异动情况/经认定的异动情况*100%上级主管101内部运营招聘工作质量招聘人员入职及时率、招聘工作评估等上级主管人力资源部102内部运营考核工作质量考核工作完成率及完成质量上级主管人力资源部103内部运营薪酬体系运转质量薪酬体系质量上级主管人力资源部104内部运营3.19.及时有效地开展人力资源活动人事行政工作完成质量人事行政工作完成率及完成质量上级主管人力资源部105学习成长4.1.持续提高员工技能水平人力资源部106学习
33、成长4.1.1.确保员工参加适当的培训员工培训时间数培训记录中记载的培训时间上级主管人力资源部107学习成长4.1.2.组织有效培训培训满意度培训评估上级主管人力资源部序号序号层面层面关键成功因素关键成功因素绩效指标绩效指标（KPIKPIGSGS）指标定义指标定义/ /公式公式信息来源信息来源评估对象评估对象评估频率评估频率108学习成长4.2.积极创建企业文化党群工作部109学习成长4.2.1.创建良好的意见和建议反馈系统提出流程和制度合理化建议并被采纳的数量有记载的意见和建议各部门汇总党群工作部110学习成长4.2.2.提高企业文化认同度企业文化评分评分评分表党群工作部111学习成长4.3
34、.提高员工满意度员工满意度评分满意度评分人力资源部112学习成长4.3.1.减少员工流失,留住优秀员工员工流失率流失员工数/(期末员工数-本期内增加数)*100%人力资源部统计数据人力资源部113学习成长4.3.2.重视员工的意见和建议意见和建议反馈率反馈的意见和建议数/接到的意见和建议数*100%办公室统计数据人力资源部114学习成长4.3.3.战略人才储备工作完成情况缺岗补充及时性在规定时间内将相匹配人员补充到岗人力资源部第三部分第三部分部门及岗位绩效指标库部门及岗位绩效指标库新太华公司的部门及岗位绩效指标是由新太华公司 KPIGS 指标分解得到的，是将公司战略与岗位职责挂钩的过程。由于战
35、略发展时期及年度、季度、月度工作重点的不同，部门及岗位的年度、季度、月度绩效指标也必然不同，新太华公司在选择指标时应根据实际工作计划的要求确定指标内容、权重、指标数额或工作目标细则。企划部企划部企划部部门业绩考核指标企划部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1重大项目立项成功率10%被批准立项的项目数提出立项申请的项目总数100%立项申请审批意见每季度2投资收益率10%（投资净收益（亏损）/投资总额）100%合并资产负债表及合并损益表每半年3公司战略目标行动计划完成情况10%公司战略目标行动计划完成项目数/公司战略目标行动计划总项数100%财务报表每年4经营计划制定
36、/调整按时开展和完成率10%按时开展并完成经营计划制定、调整的次数按规定应开展的经营计划制定和调整次数100%经营计划及调整报告每季度5各项经营指标制定的准确率10%实际发生数/计划指标100%（加权平均）经营计划、相关报表、帐目每季度6有效的流程和制度得到实施的百分率10%得到实施的流程和制度适用的流程和制度的总数100%相关记录、台帐每季度7部门费用控制率10%（实际发生额-预算额）/预算额100%财务报表每季度8因工作失职导致的重大损失一票否决指标出现因工作失职导致投资失败、战略规划重大失误，本部门全体员工本考核期零分处理信息反馈每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1战略规划方案、投资
37、计划的可行性10%按时提交战略规划备选方案、投资计划，且与公司未来发展相匹配、可操作性强总经理每次2研究报告的及时性、数量和质量10%提交的外部环境、内部资源、投资机会等研究报告的时间、数量和质量都符合要求总经理每次3子公司固定资产管理状况10%保证按计划、保值、增值总经理每季度战略管理专员业绩考核指标战略管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1公司战略目标行动计划完成情况20%公司战略目标行动计划完成项目数/公司战略目标行动计划总项数100%财务报表每年2有效的流程和制度得到实施的百分率15%得到实施的流程和制度适用的流程和制度的总数100%相关记录、台帐每季度
38、4市场、政策风险所造成的能够给企业带来巨大损失的事件一票否决指标出现重大市场、政策风险问题时，没有提前进行预警而给企业带来重大损失，则本考核期为零分上级确认每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1战略规划方案的可行性20%按时提交战略规划备选方案，且方案与公司未来发展相匹配、可操作性强企划部经理每次2研究报告的及时性、数量和质量30%提交的外部环境、内部资源等研究报告的时间、数量和质量都符合要求企划部经理每月3公司流程和制度建设的及时性和可行性15%及时发现公司流程和制度方面的问题，且提出的解决方案切实可行企划部经理每月投资管理专员业绩考核指标投资管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计
39、算公式信息来源考核周期1重大项目立项成功率20%被批准立项的项目数提出立项申请的项目总数100%立项申请审批意见每季度2投资收益率20%（投资净收益（亏损）/投资总额）100%合并资产负债表及合并损益表每半年3因工作失职导致的重大投资损失一票否决指标出现因工作失职而导致投资失败、造成公司重大损失统计信息、上级每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1投资计划、方案的可行性20%提交的投资计划、资产经营计划、具体实施方案的的时间和质量都符合要求企划部经理每月2研究报告的及时性、数量和质量20%提交的投资环境分析、拟投资行业分析、项目考察报告、可行性研究等报告的时间、数量和质量都符合要求企划部经理每
40、月3投资项目/资产经营项目的实施情况20%负责的投资项目/资产经营项目按照预定的计划启动，各项工作有序展开企划部经理每月经营计划管理专员业绩考核指标经营计划管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1各项经营指标制定的准确率20%实际发生数/计划指标100%（加权平均）经营计划、相关报表、帐目每月2因工作失职严重影响公司生产经营一票否决指标因工作失职而导致公司经营计划制定、执行的重大问题，严重影响公司正常生产经营工作经营计划、上级每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1经营计划制定、调整的及时性20%及时、高效的开展并完成经营计划制定和调整，符合公司当期生产经营实际企
41、划部经理每月2经营计划检查和监督的及时性、效果40%及时掌握各单位经营计划的执行情况，发现存在的问题，并提出可行的解决建议或计划调整建议企划部经理每月3绩效体系报告提交及时性和质量20%及时就部门级绩效体系、绩效指标提出可行的修正/完善意见企划部经理每季度分分/ /子公司管理专员业绩考核指标子公司管理专员业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1分/子公司固定资产帐实相符率20%固定资产帐实相符总额/固定资产总额100%统计信息每季度2定期盘点完成率10%完成定期盘点的次数/应盘点的次数100%统计信息每月3分/子公司产量、利润完成情况20%分子公司产量或利润实际完成情况/
42、分子公司月度、季度或年度计划100%财务信息每月4因工作失职导致分/子公司出现重大问题一票否决指标因工作失职而导致分/子公司在生产经营、固定资产等方面出现重大问题，给公司带来重大损失统计信息、上级每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1分/子公司经营计划制定、检查和监督的及时性、效果20%及时组织分/子公司制定经营计划，并跟踪掌握各分/子公司经营计划的执行情况，发现存在的问题，并提出可行的解决建议或计划调整建议企划部经理每月2内部信息传递水平20%母子公司间、子公司间信息传递及时、充分企划部经理每月3检察子公司执行现有流程和制度工作效果10%对子公司流程和制度执行情况非常了解，记录清楚、完备，
43、建议及要求明确企划部经理每月财务部财务部财务部部门业绩考核指标财务部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1预算制定、调整按时开展和完成率10%按时开展并完成预算制定、调整的次数按规定应开展的预算制定和调整次数100%预算报告/算调整报告每季度2成本费用与预算的差异率10%1（实际发生的成本费用预算成本费用）100%费用明细科目/预算资料月度统计季度考核3计划财务费用与实际财务费用差异率10%（实际发生的财务费用计划财务费用）100%财务费用科目月度统计季度考核4实际所得税率10%（实际上缴所得税/税前利润）100%所得税科目每季度5运营资本周转天数(流动净资产/销售
44、收入)365合并资产负债表、损益表每季度6应收帐款周转率销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表、损益表每季度7投资收益率（投资净收益（亏损）/投资总额）100%合并资产负债表、损益表每半年8流动比率流动资产/流动负债财务报表每季度9部门费用控制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表每季度10资金成本控制水平10%资金成本/年借贷资金财务报表每季度11风险控制工作的效果（一票否决指标）是否出现个人和下属岗位的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1财务管理制度的完善性10%因财务管理制度不完善而出现较明显的财务运作混乱的情况总经理每季度2
45、财务工作质量10%财务工作及时、准确，报表工作准确；财务分析深入、透彻，能为管理提供依据总经理每季度3财务预决算质量10%预决算工作及时、准确总经理每次注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核总帐和报表会计业绩考核指标总帐和报表会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1财务报表报告正确率20%1查出有误的财务报表数量提交的财务报表总数100%财务报表检查记录每月2财务报表报告及时提交率20%1延误提交的财务报表数量提交的财务报表总数100%财务报表提交时间记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1财务决算的及时性和质量20%确保财务决算的时间和质量符合要求财务部经理
46、每月2财务核算工作规范化程度20%确保会计核算制度完善、得到执行，确保会计核算流程合理财务部经理每月3会计档案保管的及时性和质量20%及时整理归档会计档案、确保会计档案齐全和有条理财务部经理每月管理会计业绩考核指标管理会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1预算制定、调整按时开展和完成率10%按时开展并完成预算制定、调整的次数按规定应开展的预算制定和调整次数100%预算报告/算调整报告每季度2成本费用与预算率20%（实际发生额预算额）/预算额100%，控制在正负 5%内财务报表、年初预算每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1财务分析的及时性和质量20%按时进行财务分
47、析、并确保财务分析所运用的各项财务指标正确合理、得出正确的结论财务部经理每月2公司预算编制的质量10%在科学分析的基础上，保证预算目标合理财务部经理每月3预算执行情况分析质量20%及时发现各部门、分/子公司在预算执行中的问题，并加以纠正财务部经理每月4公司筹资方案的拟定20%A=筹资规模与实际所需资金的误差 （20%）B=采用该种筹资方式后所带来的筹 C=资成本是否为最小（20%）D=筹资成本测算的准确度（20%）E=是否在筹资成本一定的情况下筹资风险最小（20%）F=筹资方案拟定的及时性（20%）财务部经理每年稽核税务会计业绩考核指标稽核税务会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信
48、息来源考核周期1实际所得税率20%（实际上缴所得税/税前利润）100%所得税科目每月2通过税务安排获取纳税收益的金额20%通过税务安排获取纳税收益的金额税务筹划方案及工作记录每年编号GS权重目标效果考核人考核周期1纳税申报的及时性和准确性20%确保及时申报、准确填写数据，避免税务局罚款或其他处罚，及给公司带来纳税损失或潜在纳税损失财务部经理每月2会计审核的及时性和质量20%及时审核相关会计凭证、帐簿、报表等，确保复核后无差错财务部经理每月3销售和采购合同、资产变动审核的及时性核质量20%及时审核相关合同和资产变动情况，确保无差错财务部经理每月成本和销售会计业绩考核指标成本和销售会计业绩考核指标
49、编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1参与重要产品的价格谈判次数10%参与重要产品的价格谈判次数价格谈判记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1成本核算的及时性和质量20%及时、准确财务部经理每月2成本分析报告编写的及时性20%及时、准确财务部经理每月3销售收入和销售成本核算的及时性和质量20%及时、准确财务部经理每月4销售合同台账管理的质量10%及时归档、便于查阅、完整财务部经理每月5销售信息统计和分析的及时性、质量20%及时、准确财务部经理每月资金和材料会计业绩考核指标资金和材料会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1资金成本控制水平20%资金成本
50、/年借贷资金财务报表每月2库存材料盘点帐实相符率20%库存盘点帐物相符的金额库存盘点的物资总额100%库存盘点记录每月编号GS权重目标效果考核人考核周期1资金预算与融资方案实施效果40%及时、足额满足业务部门资金需求财务部经理每月2存货核算的准确性和及时性10%及时、准确财务部经理每月3采购单据审核质量和及时性10%及时、准确财务部经理每月费用和往来会计业绩考核指标费用和往来会计业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源考核周期1应收帐款周转率30%销售收入应收帐款平均余额合并资产负债表、损益表每季度2应付/付帐款管理差错率10%和往来单位帐目核对不一致的次数往来单位对帐单、往来单位