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1、ISO 14000环境管理体系标准环境管理体系一规范及使用指南ISO前言国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成对某技术委员会工作感兴趣的成员团体有权参加该技术委员会国际上的其它组织无论是官方的或非官方的也可通过与ISO的联络参加其工作由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决国际标准须取得至少75%参加表决的成员团体同意才能正式通过.国际标准ISO 14001是由ISO/TC 207 环境管理技术委员会环境管理体系分技术委员会(SC 1)制定的引 言现在各种类型的组织都越来越重视通过依照环境方针和目
2、标来控制其活动产品或服务对环境的影响以实现并证实良好的环境表现（行为）这是由于有关的立法更趋严格促进环境保护的经济政策和其它措施都在陆续出台相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”以评定自身的环境表现（行为）但仅靠这种“评审”或“审核”本身可能还不足以为一个组织提供保证使之确信自己的环境表现（行为）不仅现在满足并将持续满足法律与方针要求要使评审或审核行之有效须在一个结构化的管理体系内予以实施并将其纳入全部管理活动的整体国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素它们可与其它管理要求相结合帮助组织实现环境目标与经济目标如同其它国际标准一样
3、这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒也不增加或改变一个组织的法律责任本标准规定了对环境管理体系的要求该体系拟适用于任何类型与规模的组织并适用于各种地理文化和社会条件体系的成功实施有赖于各个层次与职能特别是最高管理者的承诺这样一个体系可供组织据以建立一套程序用来设立环境方针和目标并向外界展示这种符合性同时这一体系还可用来评定程序的有效性本标准的是支持环境保护的污染预防协调它们与社会需求和经济需求的关系应当指出的是其中许多要求是可以同时或重复涉及的本规范提出了对组织的环境管理体系进行认证/注册和（或）自我声明的要求它用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指南有重要差别环境包容了全方
4、位的内涵其中有些还具有战略性与竞争性含义一个组织可以通过展示对本标准的成功实施使相关方确信它已建立了妥善的环境管理体系关于环境管理支持技术的指南见其它标准本标准仅包含那些用于认证注册和（或）自我声明目的可以进行客观审核的要求需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织可参阅（环境管理体系 原则体系和支持技术通用指南）应当说明的是本标准除了要求在方针中对遵循有关法律法规和进行持续改进作出承诺外未提出对环境表现（行为）的绝对要求因而两个从事类似活动但具有不同环境表现（行为）的组织可能都是遵守本标准要求的系统地采用和实施一系列环境管理手段有助于得到对所有相关方的最优化结果然而采用本标准本身并不
5、能保证取得最优化环境结果。为了实现环境目标环境管理体系应能促进组织在经济条件许可的情况下根据需要考虑采用最佳可行技术同时充分考虑到采用该技术的成本效益本标准不拟涉及职业安全卫生管理方面的因素因而不包含与之有关的要求尽管它的认证/注册过程仅适用于环境管理体系方面的内容但它并不刻意限制一个组织将这方面要素纳入整个管理体系.本标准与GB/T 19000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则组织可选取一个与GB/T 19000 系列相符的现行管理体系作为其环境管理体系的基础但应当看到管理体系各要素的应用会因不同目的和不同相关方而异质量管理体系针对的是顾客需要而环境管理体系则针对众多相关方和社会对环境保
6、护的不断发展的需要本标准中规定的管理体系要求不必独立于现行的管理体系要素在一些情况下可对现行管理体系要素加以修改使之适合本标准的要求。. 范 围本标准规定了对环境管理体系的要求使一个组织能够根据法律要求和重大环境影响信息制定环境方针与目标它适用于那些可为组织所控制以及可能组织希望对环境施加影响的环境因素但它本身并未提出具体的环境表现（行为）准则本标准适用于任何有下列愿望的组织a. 实施保持并改进环境管理体系b. 使自己确信能符合所声明的环境方针c. 向外界展示符合性d. 寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册e. 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明本标准中所有的要求都适用于任何一个环境
7、管理体系其应用程度取决于组织的环境方针活动性质运行条件等因素对于本标准的任何应用都应明确界定其范围. 引用标准目前尚无引用标准. 定义下列定义适用于本标准3.1 持续改进 Continual Improvement强化环境管理体系的过程目的是根据组织的环境方针实现对整体环境表现（行为）的改进注该过程不必同时发生于活动的所有方面3.2 环境 environment组织运行活动的外部存在包括空气水土地自然资源植物动物人以及它们之间的相互关系注从这一意义上在从组织内延伸到外部存在的全球系统3.3 环境因素 environmental aspect一个组织的活动产品或服务中能与环境发生相互作用的要素注
8、重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素3.4 环境影响 environmental Impact全部或部分地由组织的活动产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化3.5 环境管理体系 environmental management system整个管理体系的一个组成部分包括为制定实施实现评审和保持环境方针所需的组织结构计划活动职责惯例程序过程和资源3.6 环境管理体系审核 environmental management system audit客观地获取审核证据并予以评价以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件化支持的审核系统化验证过程包括将这
9、一过程的结果呈报管理者3.7 环境目标 environmental Objective组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的如可行应予以量化3.8 环境表现（行为） environmental performance组织基于其环境方针目标和指针对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果3.9 环境方针 environmental Policy组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明它为组织的行为及环境目标和指针的建立提供了一个框架3.10 环境指针 environmental target直接来自环境目标或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求它们
10、可适用于组织或其局部如可行应予量化。3.11 相关方 Interested party关于组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体3.12 组织 Organization具有自身职能和行政管理的公司集团公司商行企事业单位政府机构或社团，或是上述单位元的部分或结合体无论其是否法人团体，公营或私营。注对于拥有一个以上运行单位的组织可以把一个运行单位视为一个组织.。3.13 污染预防 revention of Pollution指在避免减少或控制污染而对各种过程惯例材料或产品的采用，可包括再循环处理过程更改控制机制资源的有效利用和材料替代等。注污染预防的潜在利益包括减少有害的环境
11、影响提高效益和降低成本. 环境管理体系要求4.1 总要求组织应建立并保持环境管理体系本章描述了对环境管理体系的要求4.2 环境方针最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它a. 适合于组织活动产品或服务的性质规模与环境影响b. 包括对持续改进和污染预防的承诺c. 包括对遵守有关环境法律法规和组织应遵守的其它要求的承诺d. 提供建立和评审环境目标和指针的框架e. 形成文件付诸实施予以保持并传达到全体员工f. 可为公众所获取4.3 规划（策划）4.3.1 环境因素组织应建立并保持一个或多个程序用来确定其活动产品或服务中它能够控制或可望对其施加影响的环境因素从中判定那些对环境具有重大影响或可能具有重大
12、影响的因素组织应确保在建立环境目标时对与这些重大影响有关的因素加以考虑组织应及时更新这方面的信息4.3.2 法律与其它要求组织应建立并保持程序用来确定适用于其活动产品或服务中环境因素的法律以及其它应遵守的要求并建立获取这些法律和要求的渠道4.3.3 目标和指针组织应针对其内部每一有关职能和层次建立并保持环境目标和指针。环境目标和指针应形成文件组织在建立与评审环境目标时应考虑法律与其它要求它自身的重 要环境因素可选技术方案财务运行和经营要求以及各相关方的观点、目标和指针应符合环境方针并包括对污染预防的承诺4.3.4 环境管理方案组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指针的环境管理方案其中应
13、包括a. 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指针的职责b. 实现目标和指针的方法和时间表如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动产品或服务，就应对有关方案进行修订以确保环境管理与该项目相适应4.4 实施与运行4.4.1 组织结构和职责为便于环境管理工作的有效开展应当对作用职责和权限作出明确规定形成文件并予以传达管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源其中包括人力资源和专项技能技术以及财力资源组织的最高管理者应指定专门的管理者代表无论他（们）是否还负有其它方面的责任应明确规定其作用职责和权限以便建立并保持一套程序使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a. 确保按照本标准的规
14、定建立实施与保持环境管理体系要求b. 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审并为环境管理体系的改进提供依据4.4.2 培训意识和能力组织应确定培训的需求应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训应建立并维护一套程序使处于每个有关职能与层次的人员都意识到。a. 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性b. 他们工作活动中实际或潜在的重大环境影响以及个人工作的改进所带来的环境效益c. 他们在执行环境方针与程序实现环境管理体系要求包括应急准备与响应要求方面的作用与职责d. 偏离规定的运行程序的潜在后果从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育培训和（或）工
15、作经验从而胜任他所担负的工作4.4.3 信息交流组织应建立并保持一套程序用于有关其环境因素和环境管理体系的：a. 组织内各层次和职能间的内部信息交流b. 与外部相关方联络的接收文件形成和答复组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理并记录其决定4.4.4 环境管理体系文件组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息a. 对管理体系核心要素及其相互作用的描述b. 查询相关文件的途径4.4.5 文件控制组织应建立并保持一套程序以控制本标准所要求的所有文件从而确保a. 文件便于查找b. 对文件进行定期评审必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性c. 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位都可能得到
16、有关文件的现行版本d. 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回或采取其它措施防止误用；e. 对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识所有文件均须字迹清楚注明日期（包括修订日期）标识明确妥善保管并在规定期间内予以留存应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责4.4.6 运行控制组织应根据其方针目标和指针确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动应针对这些活动（包括维护工作）制定计划确保它们在程序规定的条件下进行程序的建立应符合下述要求a. 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指针的运行应建立并保持一套以文件支持的程序;b. 在程序中对运行标准予以规定c. 对于组织
17、所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素应建立并保持一套管理程序并将有关的程序与要求通报供方和承包方4.4.7 应急准备和响应组织应建立并保持一套程序以确定潜在的事故或紧急情况做出响应并预防或减少可能伴随的环境影响必要时特别是在事故或紧急情况发生后组织应对应急准备和响应和程序予以评审和修订可行时组织还应定期试验上述程序4.5 检查和纠正措施4.5.1 监测和测量组织应建立并保持一套以文件支持的程序对可能具有重大环境影响运行与活动的关键特性进行例行监测和测量其中应包括对环境表现有关的运行控制对组织环境目标和指针符合情况的跟踪信息进行记录监测设备应予校准并妥善维护并根据组织的程序保存校准与维护记录
18、。组织应建立并保持一个以文件支持的程序以定期评价对有关环境法律法规的遵循情况4.5.2 不符合纠正与预防措施组织应建立并保持一套程序用来规定有关的职责和权限对不符合进行处理与调查采取措施减少由此产生的影响采取纠正与预防措施并予完成任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施应与该问题的严重性和伴随的环境影响的相适应对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改组织均应遵照实施并予以记录4.5.3 记录组织应建立并保持一套程序用来标识保存与处置有关环境管理的记录这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果环境记录应字迹清楚标识明确具备对相关活动产品或服务的可追溯性对环境记录的保存和管理应使
19、之便于查阅避免损坏变质或遗失应规定其保存期限并予记录组织应保存记录在对其体系及自身适宜时用来证明符合本标准的要求4.5.4 环境管理体系审核组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序进行审核的目的是a. 判定环境管理体系1) 是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求2) 是否得到了正确的实施和保持b. 向管理者报送审核结果组织的审核方案（包括时间表）的制定,应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果为全面起见审核程序中应包括审核的范围、频次和方法以及实施审核和报告结果的职责与要求4.6 管理评审组织的最高管理者应按其规定的时间间隔对环境管理体系进行评审以确
20、保体系的持续适用性充分性和有效性管理评审过程应确保收集必要的信息以供管理者进行评价工作评审工作应形成文件管理评审应根据环境管理体系审核的结果不断变化的客观环境和持续改进的承诺指出对方针目标以及环境管理体系的其它要素加以修正的可能的需要规范的使用指南本附录对要求作了进一步说明，以避免对规范的误解。本附录仅涉及条款4中所包含的环境管理体系要求。A. 1总体要求实施规范所述环境管理体系的目的是改进环境表现。规范基于这样一个概念，即组织将定期评审与评价其环境管理体系，以录求对它进行改进的可能性并予以实施。对环境管理体系的改进，是为了实现环境表现的进一步改进。环境管理体系为实现持续改进提供了一个结构化的
21、过程，改进的程度和范围由组织根据其经济状况和其他客观条件决定。尽管可以期望通过采用系统化的方法，实现环境表现上的某些改进，但应当明白，环境管理体系是能够使组织实现并系统地控制自己所设定环境表现水准的工具。环境管理体系的建立与运行，本身并不必然地导致立即降低有害环境影响的结果。组织可自由灵活地确定界限，是在整个组织内，还是在组织一些特定工作部门或活动中选择实施本国际标准。如果本国际标准在特定的工作部门或活动中实施，可以采用组织内其他部分业已建立的方针和程序，用来满足本国际标准的要求，只要它们适用于行将采用本国际标准的这些特定部门或活动。环境管理体系的详尽与复杂程度，文件化的程度以及支持体系运行的
22、资源，都取决于组织的规模及其所从事活动的性质，对于中小型企业尤其如此。把环境事务纳入整个管理体系，可以有助于环境管理体系的有效实施，同时有助于提高效能，明确责任。本国际标准规定的管理体系要求，是建立在一个由“策划、实施、检查、评审”诸环节构成的动态循环过程的基础上。该体系应使组织能够：a) 制定适合自身的环境方针；b) 为确定重大环境影响识别组织过去、现在和计划的活动、产品或服务中的环境因素；c) 识别有关的法律、法规要示；d) 识别优先事项，建立适当的环境目标和指标；e) 建立组织机构并制定方案，以实施环境方针，实现环境目标和指标；f) 促进策划、控制、监视、纠正措施、审核与评审活动，以确保
23、环境方针得以遵循，环境管理体系保持适宜；g) 有能力根据变化着的客观条件作出修正。A.2环境方针环境方针是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，从而具有保持和潜在地改进环境表现的作用。因此，环境方针须反映最高管理者对遵循适用的法规和保证持续改进的承诺。环境方针是组织建立目标和指标的基础。方针应足够明确，以使内部及外部个关各方都理解，并应对方针进行定期评审与修订，以反映变化着的条件和信息。方针的应用范围应当可以明确界定。组织的最高管理者应当规定其环境方针并予以文件化。如果组织从属一个更大的组织，其环境方针还应符合后者的方针，并得到后者的认可。注：最高管理者可以是对组织负有执行职责的个人或集体。A
24、. 3策划A.3.1环境因素条款4.3.1旨在提供一个组织识别应优先纳入其环境管理体系的重要环境因素的过程。这一过程应考虑到分析工作的费用和时间，以及可靠数据的可得性。出于法规或其他目的所取得的信息可以在这一过程中使用。组织还可以把他们对所关心环境因素的实际控制程度也纳入考虑范围。组织应当考虑其现行的，以及与此联的过去的活动、产品和/或服务所伴随的投入和产出，以确定自身的环境因素。如果一个组织尚未建立环境管理体系，首先应当通过评审的方式来确定自己的环境状况。这样做的目的，是对组织所具有的一切环境因素予以考虑，以此作为建立环境管理体系的基础。已实施环境管理体系的组织不必进行这一评审。评审范围应覆
25、盖下列四个关键方面：a) 法律、法规要求；b) 对重要环境因素的识别；c) 对所有现行环境管理活动与程序的审查；d) 对来自以往事件调查的反馈意见的评价。在所有的情况下，都应当考虑到组织内正常运行的异常运行的情况，以及潜在的紧急状态。适宜的评审方案视活动性质可包括核查表、面谈、直接检验和测量、以往审核或其他评审的结果。若适当，识别重要环境因素的过程应予考虑具有下列性质的工作部门的活动：a) 大气排放；b) 水体排放；c) 废物管理；d) 土地污染；e) 原材料与自然资源的使用；f) 其他当地环境问题和社区性问题。这一过程中应考虑到正常运行条件、关闭与启动的条件，以及可合理预见的情况或紧急状态所
26、伴随的潜在重大环境影响。该过程的目的在于识别与活动、产品或服务相关的重大环境影响，而并不旨在要求作具体的寿命周期评审。组织无须对它的每一种产品、部件和原材料设入都作出评价。他们可以从活动、产品或服务中选择出某些属类，以识别那些最可能具有重大影响的因素。对产品环境因素的控制和影响，因组织市场情况不同而有很大差异。相对说来，组织的承包方或供方的控制作用较微弱，而由于组织负责产品的设计，它能通过如更换某种材料的投入明显地改变环境因素。考虑到组织在他们产品的使用和处置过程中控制作用有限，在可行时，他们应考虑建立适当的控制与处置机制。但这一规定不意味着改变或增加组织的法律责任。A.3.2法律与其他要求组
27、织应遵守的其他要求举例如下：a) 产业实施规范；b) 与官方机构的协定；c) 非法规性指南。A.3.3目标和指标凡属可行，目标均应具体，指标均应可测量，必要时应将预防措施考虑在内。对技术的选择，组织可以考虑使用经济性适当、具有成本效益且经鉴定适合的最佳实用技术。正文中提及对组织的财务要求，不意味着组织必须采取环境成本核算。A.3.4环境管理方案制定与执行一个或多个方案是成功实施环境管理体系的一个关键要素。方案中应说明如何实现组织的环境目标和指标，包括时间进度和负责实施组织环境方针的人员。方案可予细化，具体到组织运行的细节要素。方案中应包括对新活动的环境评审。适合且可行时，方案可包括对策划、设计
28、、生产、营销和处置的考虑。无论是针对现行的还是新增的活动、产品或服务，此项目均可进行。对于产品，可从设计、材料、加工、使用及最终处置等方面进行考虑。对于安装工作或工艺上的重大修改，可考虑策划、设计、施工、试运行、运行，以及根据组织决定的适当时间停止运行等方面。A. 4实施与运行A.4.1结构和职责环境管理体系的成功实施需要组织内全体员工的承诺。因此，不能认为环境上的职责仅限于环境职能部门，也可以包括组织的其他领域，如运行管理、人事等非环境职能部门。该承诺应始于最高管理阶层。相应地，最高管理者应制定组织的环境方针并确保环境管理体系的实施。作为该承诺的一部分，最高管理者应指定专门的管理者代表，并赋
29、予他（们）对实施环境管理体系规定的职责和权限。对于大型或复杂的组织，可以指定不止一个管理者代表。对于中、小型企业，可由一个人承担这些职责。最高管理者还应确保提供实施与保持环境管理体系所需的适当资源。另一个重要事项是妥善规定环境管理体系中的关键职责，并传达到有关人员。A.4.2培训、观念和能力组织应建立并保持确定培训需求的程序。同时，它还应要求代表它工作的承包方能够证实其员工已接受了必要的培训。管理者应确定所需的经验、能力和培训，以确保员工能够胜任，特别是那些行使特定环境管理职能的人员。A.4.3交流组织应实施对有关信息和相关各方要求的接受、成文与答复的程序。该程序可包括与相关各方的对话和对他们
30、所关注问题的考虑。在某些情况下，对相关各方所关注事务的答复中，可包含有关组织运行所造成环境影响的内容。这些程序中，还应包含就应急计划和其他相在问题与官方机构的联络事宜。A.4.4环境管理体系文件化文件内容应足够详尽，以充分描述环境管理体系的核心要素，以及它们之间相互作用的情况；同时，对于环境管理体系中具体部分的动作，应能指示出获取进一步信息的途径。这些文件可以并入组织实施的其他体系文件之中。不必搞成专门手册的形式。有关文件可以包括：a) 过程信息；b) 组织机构图；c) 内部标准与运行程序；d) 现场应急计划。A.4.5文件控制4.4.5旨在确保组织对文件的建立与维护工作能够充分适应实施环境管
31、理体系的需要。不管怎样，组织应把主要注意力放在环境管理体系的有效实施和环境表现上，而不是繁琐的文件控制系统。A.4.6运行控制将来修订时可能会增添这方面的内容。A.4.7应急准备和响应将来修订时可能会增添这方面的内容。A. 5检查与纠正措施A.5.1监视和测量将来修订时可能会增添这方面的内容。A.5.2不符合面以及纠正和预防措施在制定并保持调查和纠正不符合项的程序时，组织应使之包含下列基本要素：a) 识虽引起不符合的原因；b) 识别并实行必要的纠正措施；c) 实施或修改必要的控制，以防不符合项再度发生；d) 记录纠正措施所导致书面程序的任何更改。根据情况的不同，有时纠正措施可能只需略作计划，即
32、能迅速生效，但也有时可能是一个复杂、长期的活动。相应的文件应与纠正措施的规模相适应。A.5.3记录对记录进行标识、保持与处置的程序，应针对那些实施与运行环境管理体体系以及记录既定环境目标和指标实现程度所需的记录。环境记录可以包含：a) 关于适用的环境法律与其他要求的信息；b) 投诉记录；c) 培训记录；d) 过程信息；e) 产品信息；f) 检查、维护与校准记录；g) 有关承包方与供应商的信息；h) 意外事件报告；i) 应急准备与晌应信息；j) 重要环境因素信息；k) 审核结果；l) 管理评审。对机密业务信息应加以适当管理。A.5.4环境管理体系审核审核方案与程序应含盖：a) 审核中将涉及的活动
33、与区域；b) 审核的频次；c) 管理与实施审核的职责；d) 审核结果的通报；e) 审核员的能力；f) 如何实施审核。审核工作可由组织内部人员和/或组织选聘的外部人员承担。无论哪种情况，从事审核的人员都应做到公正、客观。 A.6管理评审为了保持环境管理体系持续的改进性、适宜性和有效性，进而保持其表现，组织的管理者应按规定的时间间隔对环境管理体系进行评审与评价。评审范围应当全面，但不必在一次评审中涉及环境管理体系的所有要素，评审过程可以延续一段时间。对方针、目标与程序的评审，应由制定它们的相应管理层承担。评审应包括：a) 审核结果；b) 目标和指标的实现程度；c) 面对变化的条件与信息，环境管理体系的持续适宜性；d) 相关各方关注的问题。观察事项、结论与建议应写成文件，以便采取必要的措施。