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1、此材料由网络搜集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。材料共分享，我们负责传递知识。治理体系HSE治理体系预审核文件审核（3） 现场审核前，审核组长应组织审核组成员对受审方提交的HSE治理手册、程序文件及背景材料进展审查。背景材料一般有风险辨识评价报告，“三同时”验证报告，以往事故记录、相关法规、厂区平面图、工艺流程图等，文件审核时间在认证机构决定受审认证之后，初访前进展。 1文件审核的目的 （1）审查受审核方的HSE治理体系文件是否满足SY/T62761997标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进展现场审核。如达不到标准要求，交受审核方澄清或补充。只有通过文件审核后，才能开始现场审核工作。
2、（2）通过体系文件理解受审核方的HSE治理体系情况，以便为后续审核活动作预备。 2文件审核的要求 （1）审查文件的符合性，即文件是否满足HSE治理体系标准和有关HSE法律法规的全部要求。 （2）审核文件系统性，即文件是否包括了企业全部HSE治理活动的操纵要求和标准规定的应构成程序的文件，但这些程序不一定要与标准的要素一一对应。 （3）审查文件的协调性，包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方而否一致，不同层次的文件是否连接和对应；二是逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如承诺、方针、目的和指标、HSE计划书等。 （4）审查文件的有效性，即文件是否现行有效、符合文件操纵
3、要求。 （5）审查文件中的名词术语是否符合SY/T62761997标准的要求。 3文件审核 1）审核人 文件审查通常由审核组长进展，也可以由审核组长委托的审核员进展。 2）审查内容 在进展体系文件审查时，庆首先理解企业的体系文件构造，然后再依照企业的文件层次逐级进展审查。每一层次的文件都应从文件的内容和格式两个方面来审核。文件内容的审查是审查文件的符合性、系统性和协调性；文件格式的审查是审查文件的有效性和统一性，包括文件的版面格式、编号方法、章节编排、版本操纵等。 文件审查应按制定的“文件审核检查表”进展，对照标准作出推断，如有不符合或需改良之处，应提出审核意见，最后应构成审核结论。 （1）H
4、SE治理手册审查，应考虑以下几个方面： 企业的承诺、方针和目的是否与企业的运营规模、风险的特点相适应，是否反映相关方的要求，是否表达对遵守法律法规的承诺以及持续改良的承诺，方针目的是否合理，目的是否量化并具有可操作性。 组织机构的设备，职责的分配与接口是否明确，并逐层次、逐部门得到落实。 是否明晰的描绘了HSE治理体系文件，包括其层次，构造及互相关系。 要素描绘是否完全覆盖标准的要求，体系包含的要素是否完好，不应回避或遗漏。这是手册审查的最主要的内容。 体系要素规定的各项活动是否明确了责任部门和相关部门。 每一要素与其对应的程序是否给出了索引道路。 承诺、方针和目的、HSE计划、运转、监测、纠
5、正措施等有逻辑关系的要素之间的接口关系是否描绘明晰。 是否提供了主要危害和阻碍要素清单，法律法规清单。 是否描绘手册的治理要求，包括手册的批准、分发和修正、受控标识、版本操纵等。 （2）程序文件审查应考虑以下几方面： 标准中有些要素明确要求建立并保持程序。企业的程序文件中，是否满足了这些要素的要求。这些要求可以反映在一个程序中，也可以反映在多个程序中。 第一程序是否说明了目的和范围、职责、程序和方法、需援用的其他文件。 有逻辑关系的程序之间的接口是否明确描绘。 与其他相关文件是否协调。 程序文件的内容和构造是否合理和完好，是否明确“5W+1H”的要求。 （3）文件格式审查： 不管是手册仍然程序
6、，文件格式审查应考虑以下几方面： 文件是否为有效版本； 文件是否通过审批； 文件是否按规定操纵方式标有操纵标识； 文件的发布日期和版本变更情况； 文件的编号方法是否一致，编号是否正确； 文件是否通过修正，修正标识是否正确； 文件格式是否统一。 3）审核结论 文件审查应得出的总的审查结论，结论有如下两种： （1）一是合格，即体系文件符合标准和操纵的要求。 （2）二是部分不符合，尚需修正。 第二种结论应指明需修正之处，并规定修正期限，视文件修正的程序由审核组长决定文件复查是在现场审核前进展仍然在现场审核中进展。假设文件在符合性方面不够充分，则要求受审方在规定期限内进展修正，直至通过审查才能进展后续
7、的现场审核工作。 4文件审查的本卷须知 （1）在文件审查中，审核员还应理解受审核方的规模、历史情况、组织构造、活动特点、信誉、荣誉等信息。这些可为审核推断提供依照。 （2）文件审查一般只限于治理手册和程序文件的审查。假设主伙符合性不够充分，应要求受审核方提供作业文件。由于受审核方可能将有些文件并归到其他治理体系文件中，或合并到作业指导书中。 （3）在现场审核前进展的文件审查并不意味着文件中存在的全部征询题都已觉察，在现场审核中仍需对体系文件符合性进展审查，同时还要审查其对实际动作的筹划的合理性和可操作性，如存在不符合，也构成不符合项。 （4）文件审查除在现场审核（预审核和认证审核）前对治理手册和程序文件进展审查，还包括现场审核中对作业指导书进展审查。 （5）在监视审核和复评前也要进展文件审核，审核的重点关注HSE治理体系开展变化涉及的相关文件的修正是不符合标准的要求和持续改良的承诺。 （6）在文件审核的同时，应留意搜集适用于该行业的HSE法律法规文件的最新版本，它是对受审核方进展审核的不可缺少的依照。 （7）文件的协调性审查，手册中各要素之间及手册与程序文件之间的规定应互相协调一致防止前后矛盾及遗漏。