质量认证程序文件正本.docx

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1、*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0012002审核法律、法规文件/资料控制程序版本号：A修订号：O批准*共 6 页第 1 页1 目的为控制质量/环境/职业安全卫生管理体系在运行的各种场合都能获取和正确使用现行有效文件，防止误用失效或作废文件，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于与公司质量/环境/职业安全卫生管理体系有关的各职能部门、子公司/分公司和项目部。3 职责3.1 质量/环境/职业安全卫生管理体系文件的管理手册、程序文件由公司体系办归口管理。3.2 强制性标准条文、施工规范、技术规程、工艺标准、材料标准、施工组织设计、专项施工方案、环保职业安全卫生法律、法规、工程质量

2、验收标准、安全生产规范、规程和检查标准等由工程部归口管理,子公司相关部门分管。3.3 行政文件、职工劳动保护法律、法规等由办公室归口管理。3.4 各部门各子公司负责相关文件的编制、使用和外来文件的控制和管理。4 过程4.0 过程识别1）管理手册和程序文件的过程识别修订保存处理回收使用发放批准评审编制修订2）施工组织设计和专项施工方案的过程识别*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0012002审核法律、法规文件/资料控制程序版本号：A修订号：O批准*共 6 页第 2 页会签保存处理审批使用编制发放修改3）合同文件的过程识别保存处理合同稿评审合同签订使用联系单4）外来文件的过程识别更

3、改识别标识登记编号处理使用发放作废5）记录控制程序详见“记录控制程序” QEOGJP0022002*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0012002审核法律、法规文件/资料控制程序版本号：A修订号：O批准*共 6 页第 3 页4.1 管理手册、程序文件文件名称 职 责过程内容管理手册程序文件编制主 管最高管理者管理者代表分 管管理者代表有关部门负责人编 制公司体系办有关部门评审审 核管理者代表有关部门负责人评 议公司办公会议批 准公司总经理管理者代表发放发 放公司体系办公司体系办持有者公司中层以上干部公司中层以上干部使 用全公司全公司回 收公司体系办公司体系办保 存正本存入档案室

4、正本存入档案室副本处理策 划公司体系办公司体系办批 准管理者代表管理者代表实 施公司体系办公司体系办修 订重复前过程重复前过程修改提 出持有者持有者批 准公司总经理管理者代表实 施公司体系办有关部门*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0012002审核法律、法规文件/资料控制程序版本号：A修订号：O批准*共 6 页第 4 页4.2 施工组织设计及专项施工方案文件名称职责过程内容施工组织设计专项施工方案建筑面积20000m2的以上的深基坑、结构复杂的重点工程建筑面积1000m2以上工程建筑面积1000m2以下的工程特 殊 过程专项安全生产专项塔吊基础专项编制施工大纲子公司总工程师组

5、织编制人施 工 技 术 处主任工程师项目技术负责人主任工程师项目技术负责人项目技术负责人审批审 核主 任 工 程 师主 任工 程 师项目技术负责人主任工程师审 查子公司工程管理部门主任工程师子公司工程管理部门审 批公司副总工程师子公司工程管理部门公司副总工程师会 签监理建设监理建设单位有要求时会签监 理建 设单位有要求时会签单位有要求时会签发放批 准项目技术负责人登 记项目部资料员持有者项目施工负责人（或施工员）安 全 员施 工 员使 用项目部保存、处理项目部资料员（列入竣工验收工程资料中，作移交、存档处理）修改提 出项目部施工负责人（或施工员）安 全 员机 务 员 批 准主任工程师实 施项目

6、技术负责人*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0012002审核法律、法规文件/资料控制程序版本号：A修订号：O批准*共 6 页第 5 页4.3 合同文件 文件名称过程内程合 同合同初稿来自业主评 审公司、子公司经营部门评审，负责人签字予以确认联系单评审部门负责人或专人负责提出合同修改联系单合同签订子公司经营部门签订使 用项目部及公司有关部门保存、处理公司经营部（待工程竣工后，存入公司档案室）4.4 外来文件文件名称过程内容国家和建设行业及环保、劳动部门的法律、法规建筑安装工程的强制性条文标准、规范、规程（包括安全）顾客及相关方提供的与产品有关的文件识别与标识购置单位资料员购置单

7、位资料员相关单位资料员登记与编号购置单位资料员购置单位资料员接收单位资料员发放发放清单购置单位资料员购置单位资料员接收单位资料员批准技术负责人或主管领导技术负责人或主管领导部门负责人或主管领导持有者有关负责人有关负责人有关负责人使 用持有者持有者持有者更改更改方提出相关方实施作废更改方提出相关方实施处理购置单位资料员购置单位资料员持有者*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0012002审核法律、法规文件/资料控制程序版本号：A修订号：O批准*共 6 页第 6 页5 过程监视5.1 根据文件的时效性，在该文件封面右上角加盖“受控”或“非受控”或“作废”印章，以表明文件的受控状态。5

8、.2 每年一次对体系文件的适宜性进行评审。6 沟通通过审批、评审、会签、收发、以及传真等方式进行沟通。7 引用文件7.1 记录控制程序 QEOGJP00220027.2 施工组织设计控制程序 QEOGJP01320028 记录8.1 在用有效文件清单8.2 文件发放清单8.3 文件更改记录表8.4 文件回收清单和处理记录8.5 归档记录*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0022002审核记录控制程序版本号：A修订号：O批准*共 4 页第 1 页1 目的为加强对公司各项记录的控制，确保各项记录的准确性和有效性，确保生产过程在安全卫生和环保的条件下进行，确保对相关活动、产品或服务的

9、可追溯性，特制订本程序。2 范围适用于对公司范围内三体系运行过程中，产生的工程技术、质量记录、职业安全卫生管理记录、环境管理记录以及其他记录的控制。3 职责3.1公司体系办负责对三管理体系相关记录内审、外审、管理评审记录的归口管理；3.2 子公司工程管理部门负责对工程技术、质量、施工设备、职业安全卫生、环保、计量等记录的归口管理；3.3 人事职教部负责人事、培训相关记录的归口管理；3.4 经营部负责对招投标、合同评审相关记录的归口管理；3.5 办公室负责对公司本部职业卫生记录和后勤及人事记录的归口管理。3.6 档案室负责档案管理；4 过程 4.0 过程的识别表 格 的 采 用记 录 的 填 写

10、记 录 的 收 集记 录 的 保 管记 录 的 处 理*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0022002审核记录控制程序版本号：A修订号：O批准*共 4 页第 2 页4.1表格的采用各种记录表格应首选国家或行业规定的统一表格，若无则由各相关职能部门自行设计，并经体系办认可。也可利用监理公司或当地相关部门使用的表格。4.2 记录的填写4.2.1 各种记录均由各实施部门的有关责任人员填写，并签署自己的姓名，表格栏内涉及到的有关人员也应签署姓名，有时间要求的应同时填上日期。4.2.2 在填写时须按表格规定内容要求真实、认真、清晰地填写所要填写的数字与文字内容。4.2.3 各种记录所填写

11、内容不应随意涂改，如果在记录填写过程中出现差错，应重新填写或者在差错处划上两道横线，表示注销，更正后的正确数字、文字填写在已划差错处的上方并盖章。4.2.4 表格填写中的空栏、空格要划上“/”，表示此处无数字、文字，对多行空格和空页可以注明“以下空白”字样。4.2.5 当上级主管部门对表格的填写有特殊要求时，应按上级主管部门的要求填写。4.2.6记录应分类整理在一起，并列出清单。4.3记录的收集4.3.1其中工程技术记录和工程质量记录由各项目部资料员负责收集、检查、整理和管理，工程竣工前送交子公司工程管理部门审查。4.3.2职业安全卫生记录由项目安全员负责收集、整理，环境管理记录由项目施工员进

12、行收集整理。工程竣工后，将职业卫生和环境管理记*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0022002审核记录控制程序版本号：A修订号：O批准*共 4 页第 3 页录交由项目部后勤管理员收集。4.3.3 其他各类记录按照各相关职能部门有关规定进行收交。4.4 记录的保管4.4.1 经复审符合要求的工程技术和质量记录一份送交顾客，一份送交城建部门，另一份送交公司档案室保存，工程技术和质量记录存档期限为工程产品设计有效使用期加一年。4.4.2 其他各项记录，一般保存期为一年。若有特殊要求则按照要求进行保存，应填写存档记录并保留。对使用电子媒体存放的记录应有防止计算机病毒和防止丢失的措施。4

13、.4.3 记录在保存期内的借阅，按照各种记录保管的有关规定进行办理。4.4.4 对涉及个人隐私的员工健康档案应予保密。4.5 记录的处置记录在保存期满后，档案室按照有关规定予以处置并保存档案处置记录。非存档的各项记录在保存期满后，各相关职能部门自行处置，填写并保存处置记录。5 过程监视通过公司/子公司季度检查与内审等手段对记录进行监视。6 沟通通过发放统一表格、培训指导等方式进行沟通。7 相关文件7.1 工业与民用建筑施工过程控制程序 QEOGJP00820027.2 产品质量监测控制制度 QGJP0152002*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0022002审核记录控制程序版

14、本号：A修订号：O批准*共 4 页第 4 页7.3 绩效测量与监测程序 EOGJP02020028 记录8.1 各类记录清单及记录；8.2 工程技术和质量记录等存档记录；8.3 保存期满的记录档案处置记录；*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0032002审核不合格不符合控制程序版本号：A修订号：O批准*共 7 页第 1 页1目的确保不符合要求的产品服务或不符合职业安全卫生环境因素得到识别和控制，以防止不合格品的非预期的使用交付，或产生安全卫生和环境污染的事故事件，特制定本程序。2 范围本程序适用于本公司对不合格不符合要求的材料、设备、劳保用品、安全防护设施、施工质量、工程产品服

15、务、操作程序与卫生管理以及工地环境管理进行识别和控制。3 职责3.1 不合格品/不符合项分重大、一般、轻微三级分级管理。3.2公司工程部负责对工程产品/服务、职业安全卫生、安全防护设施、施工质量、材料设备、工地环境重大不合格/不符合的管理，子公司负责对一般和轻微不合格的识别和处置，对重大不合格者，应报总公司工程部，参加和执行处置。3.3 公司办公室负责对劳保用品和本部工作环境不合格的管理； 3.4 子公司负责下属项目部的不合格品的控制；3.5 项目部负责材料、设备、安全防护设施、操作程序及施工质量和工程产品的不合格品处置的实施，以及工地环境因素的控制。4 过程4.0 过程的识别不合格不符合的验

16、证不合格不符合的处置不合格不符合的识别*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0032002审核不合格不符合控制程序版本号：A修订号：O批准*共 7 页第 2 页4.1 不合格不符合的识别4.1.1 不合格的分级重大不合格品：造成建筑物、构筑物永久性缺陷，并影响使用功能，或一次损失在5万元以上的。一般不合格品：通过返工、返修能满足使用需求，且不造成永久性缺陷，或一次损失在5000元以上的。轻微不合格品：不属重大、一般者。4.1.2材料设备·进货验收由材料采购员会同质量员按公司“进货检验规定”内容进行验收，并向监理报验。·劳保用品和安全防护设施由项目安全员会同项目材

17、料员参照相关标准验收，对不符合相关要求的均视为不合格。·对无原始数据(如出厂合格证、检验报告等)、观感质量不符合要求、抽样试验不合格、设备部件欠缺而影响使用功能等，均视为不合格材料或设备。·对有辐射、有毒、有害物质经抽样试验其释放量超过国家有关标准限量的建筑装修、装饰材料，均视为不合格品。·对视为不合格的材料设备，应采取隔离、标识措施，并保存记录。4.1.3 施工质量·在施工单位检查和监理建设单位组织验收时，工程检验批、分项工程、分部工程(子分部工程)及单位工程(子单位工程)中发现不符合施工质量验收规范、建筑工程施工质量验收统一标准或设计要求的，均视为施

18、工质量不合格。*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0032002审核不合格不符合控制程序版本号：A修订号：O批准 共 7 页第 3 页·对不合格的事实应作记录并保存。·必要时在实物上作标识。4.1.4 工程产品与服务·工程产品交付或使用后，在工程质量回访时或其他时间(保修期内)，业主使用单位提出的，对工程产品质量的抱怨投诉均应先视为工程产品不合格。·在工程保修期内，进行房屋维修时，业主使用单位对维修的时间、态度等等提出不满意见，均应视为服务不合格。4.1.5 操作程序与卫生管理·在施工过程中，凡违反施工规范或安全操作规程的操作均视

19、为操作程序不符合要求。·凡发现安全防护设施搭设不牢固或者搭设程序末按照标准、规范要求进行的，均视为安全防护设施不符合要求。·施工现场食堂、宿舍、卫生间、淋浴间等不能按照行业标准中有关文明施工规定进行布置和管理，均视为职业卫生不合格。4.1.6 工地环境中噪音、粉尘、有毒气体或有害物质超过国家规定标准，作业区内易燃易爆品无有效管理措施，高处作业无可靠立足点或安全保证措施等，均视为工地环境因素不合格。·对不符合要求的工地环境应作记录。4.2 不合格不符合的处置4.2.1 材料设备·稍作处理便可正常使用的一般不合格，由质量员提出处置意见，经项目技术负责人同意，

20、材料员负责组织人员实施；存在严重不合格的*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0032002审核不合格不符合控制程序版本号：A修订号：O批准*共 7 页第 4 页材料设备，由项目经理组织项目技术负责人、质量员及材料员共同协商，由项目经理作出退货/更换或降级使用的处理决定，材料员负责实施。 ·劳保用品、安全防护设施材质存在不合格，由项目经理和项目安全员共同协商，由项目经理作出退货/更换的处理决定，材料员负责实施。·建筑装饰材料存在辐射、有毒、有害物质释放超限量不合格的，由项目经理作出退货更换的处理决定，材料员负责实施。4.2.2 施工质量·在项目部自检中

21、发现施工质量存在轻微的不合格，由项目质量员提出处置意见，并负责督促相关施工班组长组织人员实施。·在监理单位组织验收时发现施工质量存在一般的不合格，由项目技术负责人提出处理意见，经总监理工程师同意后，由项目部质量员负责督促，施工员组织实施。·工程施工中存在涉及到结构安全和使用功能的严重不合格时，由总师办组织邀请监理单位建设单位、设计单位（如果涉及基础工程，还应邀请勘察单位）及公司内的相关人员，共同商讨处理办法，并由设计单位作出处置决定，子公司工程管理部门和监理单位监督，项目部组织实施。4.2.3 工程产品质量与服务·在工程交付或投入使用后，业主用户提出质量的抱怨和投

22、诉或不合格时，应评价所产生的结果及潜在后果，采取相适应的措施。当确认工程产品质量存在轻微的不合格时，由子公司工程管理部门与业主用户共同协商，分清责任，提出处置意见，由子公司工程管理部门负责监督原项目部或另请施工单位实施。发生费用由责任方承担。*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0032002审核不合格不符合控制程序版本号：A修订号：O批准*共 7 页第 5 页·业主用户提出质量的抱怨或投诉，工程产品质量确认存在一般的不合格时，由子公司会同建设单位、监理单位相关人员，共同协商，分清责任，共同作出处置决定，由分公司负责组织施工单位实施，发生费用由责任方承担。·业主

23、用户提出质量的投诉，工程产品质量确认存在严重的不合格时，由工程质量监督站主持会议，邀请建设、设计、施工、监理单位相关人员参加，共同探讨原因和责任，必要时通过法定检测单位作质量鉴定，由子公司工程管理部门负责组织项目部实施，发生费用由责任方承担。·业主用户对工程维修服务不满意，由子公司工程管理部门负责监督，维修部门(单位)按照公司质安处的要求进行整改。4.2.4 操作程序与卫生管理·对于不符合施工规范的操作程序，由项目经理或项目施工员作出立即停止违章违规操作，进行整改的决定。·对于不符合要求的安全防护设施，由项目经理或安全员作出立即停止使用(操作)，返工的处置决定：&

24、#183;施工现场食堂或宿舍等不符合要求，由子公司工程管理部门负责监督，项目经理结合工人们的意见或建议在规定期限内落实整改措施。4.2.5 工地环境与管理·发现工地环境存在有害物质等超过国家标准，由项目经理和安全员、施工员共同协商，作出加强劳动保护或通过改变操作方法来减少有害物质产生的处置办法。4.3 不合格的验证*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0032002审核不合格不符合控制程序版本号：A修订号：O批准*共 7 页第 6 页4.3.1 材料设备·对于存在轻微不合格的材料设备，在经过一定的处置后，由项目质量员负责验证；存在一般不合格的材料设备，处置后由项

25、目部质量员负责验证，并向监理单位报验：严重不合格的材料设备在处置之后，由子公司工程管理部门负责验证，并向监理单位报验。·劳保用品、安全防护设施材料由项目材料员和安全员负责验证。4.3.2施工质量·施工质量轻微不合格，在进行处置之后，由项目质量员负责进行验证；施工质量一般不合格，在进行处置之后，由监理公司和施工单位组织进行验证：施工质量严重不合格，在进行处置之后，由设计单位会同监理单位组织进行验证。4.3.3 工程产品质量工程产品质量轻微不合格，处置之后，由业主用户验证：工程产品质量严重不合格，在进行处置之后，由业主用户及监理单位进行验证，必要时邀请设计单位参加。·

26、工程维修服务不符合要求，在进行整改之后，由子公司工程管理部门和业主或使用单位共同验证。4.3.4 操作程序与卫生管理·不符合要求的操作程序在进行整改之后，由项目施工员负责验证。·安全防护设施不符合要求，在进行返工之后，由项目安全员负责验证。·食堂、宿舍、卫生间、淋浴间等不符合卫生要求，在经过整改之后，由子公司工程管理部门负责验证。*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0032002审核不合格不符合控制程序版本号：A修订号：O批准*共 7 页第 7 页4.3.5 工地环境与管理 工地环境不符合要求，在经过处置之后，由子公司工程管理部门负责验证。5 过程监

27、视5.1 材料、设备通过进货验收、试验进行监视；5.2 施工质量通过验收批、分项、分部(或子分部)、单位工程的检查验收实施监视；5.3交付或使用后发现的不合格应考虑可产生的后果和潜在后果，采取相应的措施，如返修、赔偿，并通过顾客信息反馈，子公司回访来监视。6 沟通不合格的信息动态沟通，主要通过检验记录、会议、协商以及书面或口头方式进行沟通。7 相关文件7.1进货验收规定7.2工程质量管理制度8 记录8.1 进货验收记录8.2 不合格不符合处置记录表8.3 设计单位处置单8.4 整改通知单8.5 法定检测单位鉴定书8.6 建设、监理、设计、施工单位会议纪要 *建设集团有限责任公司程序名称程序编号

28、QEOGJP0042002审核纠正预防措施程序版本号：A修订号：O批准*共 4 页第 1 页1 目的为消除已存在或潜在不合格项的原因，防止不合项的发生与再发生，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于质量职业安全卫生环境管理体系运行中发现的不合格项和潜在不合格项的原因采取的纠正预防措施。3 职责3.1 体系办负责质量职业安全卫生环境管理体系方面的纠正与预防措施。3.2 工程部负责管理产品实现、安全生产、环境因素辨识、风险评价和运行控制策划、顾客抱怨方面的纠正与预防措施。3.3 办公室负责职业卫生和后勤管理方面的纠正预防措施。3.4 纠正、预防措施的实施，由产生或潜在不合格的部门、单位负责实施。3

29、.5 采取纠正、预防措施的时机：3.5.1 产品发生重大不合格或频繁重复发生的不合格，需采取纠正措施。3.5.2 发生死亡事故、重伤事故或轻伤事故时，应采取纠正措施与预防措施。3.5.3 质量职业安全卫生环境管理体系内审、外审中每一个不合格项均应采取纠正措施。3.5.4 顾客、相关方或员工对工程质量或职业安全卫生以及环境等方面有抱怨或投诉时，应采取纠正措施。*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0042002审核纠正预防措施程序版本号：A修订号：O批准*共 4 页第 2 页4 过程4.0 过程识别验证与跟踪实施纠正预防措施措施职业安全卫生纠正预防措施风险评价制定纠正或预防措施分析存

30、在或潜在不合格原因确定存在或潜在不合格4.1 确定存在或潜在不合格：a）对贯标中发现的不合格和顾客、员工、相关方抱怨要进行评审，加以识别，以确认不符合事实和不符合标准那一条款，并确定其不合格性质，是严重不合格还是一般不合格、轻微不合格。b）对外部审核所开的不合格报告，应做理解和确认。c）对上级检查和公司内部检查所开具的整改通知，以及监理或顾客所提出的整改事项，应具体分析，凡是危及结构安全和影响使用功能的要进行评审，按本程序文件采取纠正措施，一般整改事项只做纠正处理，并做记录。d）各部门和单位应在监视和测量过程及产品特性及趋势（特别是不良趋势）中，要善于发现潜在不合格，经过分析加以确定。4.2

31、分析存在或潜在不合格原因相关职能部门和单位对确定的不合格项或潜在不合格，应进行原因分析，适当时运用数据统计方法，确定其主要原因。4.3 制定纠正或预防措施*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0042002审核纠正预防措施程序版本号：A修订号：O批准*共 4 页第 3 页相关职责部门和单位应针对产生不合格或潜在不合格的主要原因，制定相应的纠正或预防措施。对质量管理体系的不合格纠正措施需经管理者代表批准；对影响使用功能或结构安全的不合格纠正措施，需经公司总工程师批准，对职业安全卫生上拟采取的任何纠正预防措施应事先进行风险评价。预防措施由相关单位、部门制定，经其负责人或技术负责人批准。

32、4.4 实施纠正或预防措施由产生或潜在不合格的部门、单位在规定时间内实施纠正/预防措施。4.5 验证与跟踪实施后，相关职责部门或单位的负责人或技术负责人应对实施结果进行验证与跟踪。采取纠正或预防措施后仍未达到预期效果时，应继续按照本程序重新分析，采取更有力的纠正或预防措施，付诸实施，直至验证符合要求为止。5 过程监视5.1 纠正措施通过验证与跟踪实施过程监视。5.2 预防措施通过对预防措施实施的验证和效果跟踪实施过程监视。6 沟通在整个过程中，相关方之间可通过不合格报告、检查通报、口头方式等进行沟通。7 相关文件7.1 体系内部审核程序 QEOGJP00520027.2 内外部沟通、协商与交流

33、程序 QEOGJP0112002*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0042002审核纠正预防措施程序版本号：A修订号：O批准*共 4 页第 4 页7.3 产品监视和测量控制程序 QGJP01520027.4 不合格不符合控制程序 Q/DSJP000320028 记录8.1 不合格报告8.2 纠正和预防措施记录表8.3 整改处置表8.4 工程技术资料核查整改处置表*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0052002审核体系内部审核程序版本号：A修订号：O批准*共 5 页第 1 页1 目的通过策划和实施内部审核，来验证质量职业安全卫生环境管理体系的有效性和符合性，并及时

34、采取纠正和预防措施，以确保质量职业安全卫生环境管理体系持续有效运行和得以改进。2 适用范围本程序适用于公司内部审核。3 职责3.1 管理者代表负责内部审核的领导工作。3.2 体系办负责公司内部审核策划、实施及管理工作。3.3 公司各部门、各子公司、各单位配合内审。4 过程4.0 过程识别审核跟踪审核报告审核结果分析审核准备年度内审计划实施季度检查实施定期审核4.1年度内审计划（a）编制依据和要求：·依据ISO9001：2000版标准8.2.2、7.1、4.2.1和ISO14001：1996环境管理体系4.5.4、4.3条款与OHSAS18001：1999职业安全卫生管理体系4.5.4

35、、4.3条款，结合公司多现场、区域广的特点进行编制。·结合拟审核的过程和区域的状况和重要性、立足所涉及活动的环*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0052002审核体系内部审核程序版本号：A修订号：O批准*共 5 页第 2 页境的重要性、组织活动的风险评价结果和以前审核的结果。·要求覆盖公司质量职业安全卫生环境管理体系所有过程、工程项目和部门，每年至少一次。（b）编制职责由公司体系办负责编制，经管理者代表审批后实施。（c）计划内容及其安排·计划由两部分组成，即季度滚动审核和每年一次定期审核。·滚动审核按季度进行，主要受审方为所有在建项目部，

36、检查产品实现的策划和过程；检查风险控制策划和管理方案的实施；检查环境影响控制策划和管理方案的实施等，定期审核的受审方为各部门、各子公司及重点工程的项目部，实施对管理体系运行的有效性、适宜性和充分性的审核。·内审计划结合以往审核结果，根据各工程的施工形象进度制定。（d）审核检查人员的组成：滚动审核人员由各子公司自行确定，但要求由工程管理部门负责人带队。定期审核的内审组组长由体系办负责人担任（特殊情况由管理者代表委托具有相当资格的人当任），成员为各有关职能部室的内审员。·人员资格：内审员必须经培训、取得内审员证书，并经总经理聘任的人员，参加滚动审核的负责人和管理人员必须具有助工

37、以上职称和从事相关管理工作两年以上的专业技术人员。4.2 审核准备（a） 滚动审核准备由子公司指定检查负责人，由负责人制定检查计划，并对参检人员进行分工，发放季度检查通知，阐明检查的目的、时间、路线、内容和*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0052002审核体系内部审核程序版本号：A修订号：O批准*共 5 页第 3 页要求。并准备检查表和记录表格及检测器具。 （b）定期审核准备由审核组组长组织内审组，并对内审员进行分工，体系办负责制定内审计划，提供检查表和记录表格，发内审通知，阐明审核的目的、时间、路线、内容和要求。4.3 实施审核（a）滚动审核在各项目部召开由项目经理和有关管

38、理人员参加会议，重申通知的内审的目的、内容和要求。审核结束后，召开口头汇报会。根据工程的形象进度，采取听、看、查等方式和过程方法对产品实现、风险控制、环境影响控制的策划能力和策划实施过程中的资料审查和现场生产、质量、安全文明、环境管理的检查，并作好记录。各子公司季度检查完成后，应将检查情况汇总后，上报公司。（b）定期审核·在首审地召开内部审核首次会议，重申通知的内容和要求，审核结束后在公司召开末次会议，根据公司各部门的职责，在建工程的形象进度，采取听、问、看、查的方式和过程方法实施内审和外查，并做好记录。4.4 审核结果分析（a）滚动审核结果分析的重点是对产品实现的策划与过程以及风险

39、控制策划和管理方案的实施，环境影响控制策划和管理方案的实施的检查中，发现的不符合标准要求的事实进行分析，确定不合格的程度，并与受审方沟通签发整改通知单或不合格报告。 （b）定期审核结果分析，不仅对所发现产品实现的策划与过程以及风险控制策划和管理方案的实施、环境影响控制策划和管理方案的实施*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0052002审核体系内部审核程序版本号：A修订号：O批准*共 5 页第 4 页不符合事实进行分析，而且要对公司的管理体系全过程所发现的不符合事实进行分析，确定不合格项和不合格程度，签发不合格报告，同时要对业绩、绩效加以肯定，通过分析来论证管理体系的持续适用性、

40、有效性和充分性，从而提出改进意见。4.5 审核报告（a）审核报告的编审在综合滚动审核和定期审核的资料分析的基础，对公司管理体系进行全面评价，由体系办编制审核报告，经审核组讨论通过，报管理者代表批准。（b）审核报告内容要求·年度内审计划的实施情况：审核频次、覆盖范围、覆盖率。·不合格项的统计分析·对审核结果做出综合评价、肯定业绩、指出不足，对管理体系的运行的持续适用性、有效性、充分性做出审核结论。·审核报告附件：不合格项报告和内审情况的通报。4.6 审核跟踪（a）滚动审核提出不合格报告的实施情况委托子公司工程管理部门进行跟踪验证。整改项的纠正由项目部质安员

41、验证即可。（b）定期审核提出不合格项纠正与纠正预防措施实施的跟踪验证由公司体系办负责。（c）对验证审核仍不符合要求时，必须责令重新采取措施直至验证符合要求为止。5 过程监视5.1 本程序过程的监视为验证与跟踪，详见本程序4.2.6审核跟踪。5.2 每次内审完毕后应按照内审计划对本次内审进行评审。*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0052002审核体系内部审核程序版本号：A修订号：O批准*共 5 页第 5 页6 沟通 内审前和内审后通过文件沟通，内审实施过程中通过面谈、查询、现场查证进行沟通。7 引用文件7.1 不合格不符合控制程序 QEOGJP00320027.2 纠正/预防措施控制程序 QEOGJP00420028 记录8.1 年度内审计划8.2 季度检查通知8.3 年度审核通知8.4 审核记录8.5 检查与内审情况通报8.6 内审报告8.7 不合格报告8.8整改通知单8.9 首次会议签到记录8.10 末次会议签到记录*建设集团有限责任公司程序名称程序编号QEOGJP0062002审核人力资源管理程序版本号：A修订号：O批准*共 5 页第 1 页1 目的：通过对从事影响产品质量职业安全卫生环境管理工作人员应具有能力（教育、培训、技能和经验）要求的确定和实现，以确保所提供的人力资源具备能够胜任各自岗位的工作能力。