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1、精选优质文档-倾情为你奉上国际关系笔记1、理论的功能戴维 辛格认为，理论是一个内部相互联系的、实证概括的分析整体，它拥有描述、解释和预测的功能。罗伯特 利珀也指出理论的三大功能：第一，描述。理论必须确切地描述现实世界发生的事件。第二，解释。理论应对说明这些事件发生的因果，说明“行为规律”和进行“评估分析”。在一个特定的体系里，理论解释事物的“连续性、反复性和规律性”。第三，预测。一般来说，是预测“事物发展和结果发生的模式或总趋势，是事物的未来的发展，而不是具体事件的发生”。2、国际关系的定义国际关系指国际社会中一切成员跨越国界的互动关系。包括三个不同范围的领域。第一是国际关系，指任何成员的确任
2、何跨国界关系，包括国家、国际组织、乃至个人之间的跨国界互动关系。第二是国际政治，主要指权威国际成员之间的关系，核心是国家间关系。第三是对外政策，指一个国家对于其他国家或组织制定和实施的政策。三者构成同心圆：国际关系范围最大，国际政治次之，仅包括国际关系中官方关系部分，主要考虑国家间关系，对外政策的确范围最小。3、IR的三个传统：怀特：20世纪50年代曾提出现实主义、理性主义和革新主义三个传统，又称“三R”。现实主义的理论主张是：赞赏冷血、不道德的人，国际政治处于“自然状态”，现实世界充斥着“暴力、罪恶和苦难”，国际关系的法则是强权政治。理性主义提倡法律、秩序、守信的人，认为国际关系唯一法则则是
3、理性法则，国际政治意指国际交往、权力均势、大国协调、国际合作。革新主义所推崇的是从事传教、解放、革命的人，认为国际社会的变革经历了中世纪宗教改革、法国革命和共产主义革命三个阶段，国际政治是国际冲突和合作的结合。怀特提出的这三个IRT传统与马基雅维利、格劳秀斯和康德分别代表的政治理论并无二致.怀特的理论课程的基本内容是关于“三个传统的论战”，即“三R之争”：（1） 现实主义（realism），意指“马基雅维利主义”，强调无政府状态、权力政治、国际冲突，崇尚的是一些推行铁血政策、不讲道德的人（the blood-and-iron and immorality men）；（2） 理性主义（ratio
4、nalism），意指“格劳秀斯主义”，强调理性原则、国际对话，重视均势和国际法的作用，认为国际关系中不仅有冲突，而且还有合作，目标是要造就能“坚持法律和秩序、言行一致的人”（the law-dand-order and keeps-your-word men）；（3） 革新主义（revolutionism），意指“康德主义”，反对现实主义关于国际冲突与合作的看法，注重人的关系，国际社会和“国际大家庭”的作用，希望有一代从事“变革、解放和说教的人”（the subversion and liberation and missionary men）4、层次分析法国际关系研究中一种比较行之有效的科学
5、研究方法。美国学者肯尼思·华尔兹较早地使用了层次分析法。在他探讨战争原因的著作人、国家、战争中，华尔兹认为战争的爆发与三个层次上的因素有关，即他提出的3个著名“意象”()，即国际关系分析层次决策者个人因素，国家内部因素和国际体系因素。按照第一种基本概念，战争源于人类的本性和行为。第二种基本概念认为，国家内部结构是导致战争原因。如自由主义者（他们认为，同独裁国家相比，民主国家更加爱好和平）和马克思主义者（他们相信，资本主义国家会煽动战争，而社会主义国家则会带来和平）。第三种基本概念断言，国际无政府状态是导致战争的原因。国际无政府状态是指国际社会缺乏能有效维护和平的法律和组织。5、体系理
6、论与还原理论肯尼思·华尔兹认为，国际政治的理论可以分为体系理论和还原理论。体系理论指体系层次的理论研究，是以体系特性作为解释依据的；还原理论指单位层次的理论研究，是以单位特性作为解释依据的。要建立国际政治理论体系，只有体系层次研究才可以完成。体系理论需要确定体系中最具实质意义的特征；需要确定体系单位最具实质意义的特征；并提出一个体系理论的基本陈述，即体系特征与单位特征的关系陈述。对于体系理论来说，体系特征是发生作用的因素，单位特征是受到这种作用影响的因素，体系特征的变化导致单位特征的变化。6、国际政治与国内政治的区别国内政治国际政治体系特征有序，有一个具有最高权威的统治者，维持秩序。
7、契约体系，个人自愿将一部分权力让渡给统治权威（政府）。无政府，行为体之上没有统治者。自助体系，处于自然状态，所有人反对所有人的战争。法律效力强制实施，违法者受到惩罚。不具有普遍强制力。武力实施政府垄断合法使用武力的权力。谁都不能垄断使用武力的权力，导致国家之间的不信任和猜疑。共同观念存在一个普遍的共同观念，并且因此产生了共有的效忠对象、正义标准和合法权威。全球共同体观念很弱，对正义和合法问题经常具有不同的认识。大多数人把国家正义摆在国际正义前面。7、现实主义学派基本观点：从最早的现实主义理论的含义上讲，现实主义理论包括了三个基本的哲学要素：（1）历史是由一连串的原因和结果构成的，它的过程可以通
8、过智慧的努力去分析和理解，但不可以想象出来；（2）理论不可能产生实践，但是实践可以产生理论；（3）政治不是道德的功能，而道德是政治的功能。道德是权力的产物。构建在这三个要素哲学基础之上现实主义的理论主要内容包括以下几点：（1）人性本恶。作为人的集合体，国家同样会反应这些特点，这就决定了冲突和斗争是国际关系中的最基本的特征。（2）国家是国际关系体系主要的行为体。以权力界定利益是研究国家行为的主要尺度。（3）国际社会处于无政府状态。（4）国家利益在国际政治中是分析国家行为的路标。而国家道德和国际法是不能作为衡量一个国家外交政策的标准的。（5）道德和有关的价值观念是相对的。道德是受到国家利益限制的。
9、（6）维持国际和平最好的办法是依靠均势。现实主义学派继承了自马基雅维利、霍布斯和洛克以来关于“自然状态”的分析传统和思想理论，认为IRT同样受到人的本性和“自然状态”法则的支配。从这一根本点出发，提出现实主义的四个基本思路：第一，人的私欲和生存意志在政治上表现为“权力的意志”，国家的权力便是这种人的权力意志的扩大；第二，由于国际社会处于无政府状态，组成国际社会的主权国家毫无例外地都在追求权力，国家间实质上是一种特殊的权力关系，国际政治即是权力之争；第三，各国在对外目标上追求和维护自身的利益，因此冲突和斗争是IR的最基本特征；第四，权力和利益是影响对外政策的核心因素，在决策过程中权力和利益的重要
10、性超过了道义和理想的重要性。 古典现实主义的基本逻辑：人是自然产物，有其先天形成、不可改变的自然本性。追求利益是人的本能，而权力是政治的核心利益。国家追求利益、谋求权力是个人私欲和生存意志表现，而且权力越大利益越大。但权力的零和性质国家追求自身利益必然导致国家之间的冲突，而抑制冲突的最好的办法就是权力均衡，形成均势。 现实主义的最基本最重要原则： （卡尔在对理想主义进行认真分析和批判的基础上提出）：第一，“权力始终是政治的核心成分”、“政治在一定意义上即是权力政治”；第二，“道义只能是相对的，不是普遍的。”“道义是权力的产物”。8、国家中心说现实主义是以“国家为中心”的分析法，着重研究国家权力
11、和权力均势。其要点是：（1）国家是最重要最核心的国际关系角色；（2）国家本质上是一个理性角色；（3）权力是国际关系中的核心概念；（4）国家安全是国际关系诸角色的核心问题。9、单一国家说单一国家说认为国家是一个一元整体，能够独立地确立国家的利益，制定并执行国家的对外政策。国家是独立的行为体，国家对外的目标、行为和利益不同于任何国家内部社会力量和集团的利益。在一个国家中，不同的社会集团有着不同的、甚至是相互矛盾和相互冲突的目标，但是国家的目标却具有整体性和统一性。只有这些整体的目标才能构成国家利益。由于单一国家说认为国家是一个统一实体，所以，国家超越时空的根本利益就是民族国家的生存。除此之外，在某
12、一特定的时空层面上，国家只有一种整体目标、只有一个国家利益。10、理性国家说 理性国家说认为国际行为体在某一给定环境中，能够确立国家目标，考虑多种政策方案的可行性和可能导致的后果，然后选择能够最大限度实现国家目标的政策方案，这就是所谓的手段目的关联模式：国家采取某一种行动，这种行动必然是为某一目的服务的，并且也被认为是达到这一目的的最佳手段。11、摩根索现实主义六原则：第一，政治受到植根于人性的客观规律的支配。这些规律不能改变，所以要想变革社会，就必须首先认识这些社会规律，然后以这些认识为依据制定公共政策。第二，权力界定国家利益。政治领导人是“从以权力界定利益的角度进行思考和行动的”，而且历史
13、已经证实了这一假定。这一假定使不同国家看似不同的对外政策有了连贯性和一致性。此外，这一假设使人们有可能对不同历史时期政治领导人的行为做出评价。第三，权力界定国家利益是普遍适用的观念，是客观存在。利益的观念是政治的实质，不受时间和空间条件的影响，是判断、指导政治行为唯一永存的标准。但利益的内容不是永远一成不变的，要视制定对外政策时所处的政治和文化环境而定。（如何算符合利益，必须具体问题具体分析）第四，“必须依据具体的时间和地点，而不能用抽象和普遍的公式把普遍的道德原则应用于国家的行为。”民族国家在追求利益时所遵循的道德，不同于普通人在处理人际关系中所遵循的道德。政治家作为国家领导人采取行动时，评
14、判其政策的标准是政策的政治后果。谨慎，即对不同政治行动的后果进行权衡，是政治中至高无上的品德。把个人道德同国家道德混为一谈，就是制造民族灾难，因为国家领导人的首要职责是保证民族国家的生存。第五，政治现实主义拒绝把特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则等同起来。所有国家都试图用全人类的道德原则掩盖他们的特殊的愿望和行动。只有从权力界定利益的角度，才能对所有国家做出公正的评价。第六，政治现实主义强调政治学的独立性。政治行为必须用政治标准来判断。“经济学家们的问题是：这项政策如何影响社会福利或部分人的福利？法学家们的问题是：这项政策符合法治精神吗？而现实主义理论家的问题是：这项政策对国家权力有何影响
15、？”12、理想主义观点：以威尔逊学派为代表的理性主义的理论主要包括以下内容：（1） 人性可以改造。一派认为，人类的本性是不确定的，它即可以恶也可以善，而根本的问题是人所处的环境；另一派认为人的本性天生就是恶的，但是，人性可以通过教育得到改造。人类在教育和正确思想的驱动下，在好的客观环境的限制和作用下有能力克服自身的缺点和不足，最终走向文明。（2） 战争可以避免。理想主义由此得出二个结论：战争的根源不能归罪于人的罪恶；战争的出现也不是人类的必然产物。理性主义者认为战争的出现与人类的本性无关，而和他所处的环境有关，他们认为战争主要是由于不完善的国内和国际政治体制的缺陷，由于对人类进行教育和开化的困
16、难和人类文明进步的不足所引起的一旦人类的教育程度提高了战争最终可以消除。正因为人类可以通过教育而避免战争，所以理想主义者又提出了他们另外两个相应的观点：第一，人类可以逃脱追求权力的欲望，可以逃脱因安全而必须要增加权力的安全困境，可以逃脱战争的危害，政治并不意味着就要卷入罪恶；第二，世界各国虽然有矛盾和冲突，但是，冲突和矛盾不是不可以避免的，因为它们不是来自于人类的本性，因此，国家之间的利益可以和谐，而这种利益和谐的最显著表现就是避免战争和寻求和平。（3） 利益可以调和。人类社会和国家之间不存在重大的利益冲突。（4） 建立国际机构，保卫世界和平。（5） 国家法和国际公约可以保证世界和平。（6）
17、公众舆论也可确保世界和平。国际联盟是基于以下几个观点而建立的：（1） 世界处于无政府状态。（2） 用集体安全来代替均势。（3） 和平是世界所有国家的愿望，而任何冲突都可以通过某种理性中介的调和，使各方受益后而化解。13、理想主义与现实主义之比较理想主义和现实主义在人的本性、战争根源、人的理性、国家利益、国家利益和道德之间关系以及维持和平的方法等问题上存在着分歧。（1）对人性的看法不同：理想主义认为人性本善，至少可以通过修养达到善；现实主义认为人性本恶，人有权欲，本性难改。（2）对国际关系的看法不同：理想主义主张在“道义”和“民主”的基础上建立“公正的”国家关系；而现实主义则强调世界的竞争性，各
18、国利益不可调和，国际关系只能以“权力”和“利益”为轴心，理想主义的道义和“民主”说教在现实世界里是行不通的。（3）对国际法和国际组织的作用看法不同：理想主义强调国际法和国际组织的重要性，视之为维护国际关系秩序唯一有效的工具，认为国际法和国际组织秩序代表了全人类的真正利益；现实主义认为，法律同政治相比并不更“道德”些，离开权力均势，国际组织体系也常常名存实亡。（4）对社会和世界的看法不同：理想主义强调研究社会和世界“应该如何”，对客观世界抱盲目乐观态度；现实主义信奉实证原则，强调人类应当面对争斗的现实，不可陷入和谐的空想。（5）对未来的看法不同：理想主义崇尚“利他主义”，认为未来的目标是实现普遍
19、裁军和建立民主的世界政府，但在如何实现这目标一问题上是束手无策；现实主义则认为“利他主义”是一种空想，历史的悲剧正是来自人的权欲和野心，未来的目标无论如何美好，由于受到利己主义的局限，只能部分地得到实现。（6）对国家目标看法不同：理想主义认为国家目标有许多诸如安全、经济发展、人权、正义 生存；而现实主义认为国家目标最重要的是国家安全。（7）对道德的作用看法不同：理想主义认为道德作用非常重要而现实主义者认为道德起不到什么作用。（8）对军事力量的作用看法不同：理想主义认为军事力量作用有限而现实主义认为军事力量十分重要。（9）对国家战略的看法不同：理想主义主张集体安全，现实主义主张自助、结盟和均势。
20、14、第一次论战时现实主义对理想主义的批判：第一，批判理想主义不是研究国际关系的现状怎样，而是看国际关系应当怎样，对国际问题的研究完全凭主观意志，把自己的理想当成是国际关系中的事实，而不愿意对复杂的国际关系进行耐心细致的分析。第二，批判理想主义对国际问题的看法过于理想化。第三，批判理想主义在研究国际问题时忽视权力。15、基辛格的现实主义思想：（了解）基辛格的现实主义思想有三个突出特点：重视大国外交、国际因素优于国内因素、政治家对外交伦理困境负有个人责任。具体来说，基辛格的现实主义外交思想包含五个方面内容：第一，基辛格外交思想的基础是他提出的“外交哲学”。（1） 外交的战略任务是将实力转化成政策
21、，起点和落点都是安全。（2） 外交的目标是建立一个合法性占支配地位的世界，确保全面和平的实现。（3） 外交的重点是构建和平和秩序的基本结构。（4） 外交的核心政策是维持均势。（5） 外交的主要手段是谈判。第二，外交思想不能脱离体系分析。第三，国际格局从两极到多极。第四，均势是基辛格外交思想的核心。第五，通过谈判实现“缓和”。16、卡尔的基本思想卡尔的思想是源于批判理想主义与反思一战，其主要立论点包括三个方面：第一，在无政府状态中很难界定普世的道德，国家只能在道德与权力之间追求平衡，也很难依赖国际舆论，因为国际社会中没有统一的舆论，而只有国家舆论；第二，权力仍然是国际关系中最重要的因素，没有国家
22、权力的基础，国际组织是软弱无力的；第三，国家之间的冲突是现实存在的，是国际政治的实质使然，而非国际之间沟通不畅造成的。总之，道德的虚幻、权力的重要以及国家间利益的根本冲突构成了卡尔现实主义思想的核心内容，也奠定了古典现实主义理论的基础。17、均势均势理论：国际体系中竞争的国家或国家集团之间权力大体相当，任何一个国家都不能支配别国，从而能够实现共存。均势理论假定，在这种格局下，国家反对其他国家的权力优势，原因有两个：（1） 权力不平衡可能威胁各个国家的安全与自主；（2） 不平衡可能带来体系不稳定。因此，只有当主要国家的权力大体均衡的时候，安全才能得到最好的保障。由于国家权力的弱势可能导致侵略，因
23、此防止战争的最佳途径就是防止任何国家或国家集团取得权力的优势。国家可以通过增加自身势力到达制衡目的（内部均势）。如果自己实力不足，也可以通过结盟的方法实现这一目标。（外部均势）均势的模式：摩根索：（1）对抗型均势：当甲国对乙国实行帝国主义政策时就产生了对抗，乙国为了不受别人的奴役和控制，要么实行维持现状政策，要么采取帝国主义政策对付甲国。在对抗型的均势中，一国实力的增长必然引起另一国相应地增强自己的实力，直到一方取得或认为取得对另一方的决定性优势，这样对抗越发激烈，不是弱方屈服于强者，就是最后通过战争解决双方力量对比的差异。（2）竞争型均势：当甲国对丙国行帝国主义政策，丙国要么抗拒要么默认，而
24、乙国可能反对甲国对丙国的控制，如果甲、乙两国为了争夺对丙国的控制权导致两国之间的竞争，就形成了竞争性均势。均势的条件：（1）无政府结构；（2） 最少有两个行为体；（3） 各行为体的目标应是维护自身的生存安全。 汉斯·摩根索认为，均势有几个方面的缺陷：（1）不确定的（uncertain），因为尚没有绝对可靠的方法测量、评估和比较权力；（2）不真实的(unreal)，因为国家领导人试图谋取优势以弥补均势的不确定性；(3)不充分的(inadequate)，不能充分说明1648年到1914年的大部分年份里国家关系缓和的原因， 因为该理论不相信当时欧洲的基本统一的认识和一致的道德具有约束作用。
25、均势维持者：当均势处于崩溃边缘时，凭借强大力量，恢复均势平衡的国家。历史上，英国在欧洲国家体系中就扮演过这一角色。18、对外政策的目标：(沃尔弗斯)一国对外政策基本目标是自延（self-extension）、自保（self-preservation）自制（self-abnegation）。自延意指要求改变现状，以获取更大的权利和更多的价值利益；自保则指维持和维护现有的价值利益分配，即保持现状，特别是民族独立、国家安全和领土完整；自制是指在一定条件下接受国际法、国际和平、集体安全利益的制约。(摩根索)（1）根据已拥有的潜在的实力确定国家的目标；（2）评估别国的目标及其为实现这些目标已拥有的和潜在
26、的实力；（3）确定双方的目标在何种程度可以相容；（4）决定和实施适合于实现国家目标的手段。摩根索强调，这四项任务是一国对外政策在任何地方、任何时间都应具有的基本内容。19、科学行为主义与传统主义之间分歧的主要表现 （1）科学主义注重国际关系的数量变化，把国际关系的一切活动看成是一个个参数和变量的总和，认为国际关系研究正趋于计量化；传统主义则注重国际关系的质量变化，把国际关系看成是一个历史过程，坚持传统的历史研究方法，反对计量化。 （2）在具体方法上，科学行为主义学派强调数据的收集、整理和分析，着重于行为经验的实证研究；传统主义学派则强调历史事件的起因、经过、结果以及相互内在联系的研究，称之为“
27、事例分析”，着重于历史与现实的规范研究，认为法律、哲学、历史、伦理学仍是国际关系理论研究的基础。 两者之间主要是研究方法和途径的差异。20、传统主义的基本观点：传统主义学派指出，传统学派的研究方法仍然是有用的、重要的，哲学、历史学、法学仍然应该是国际关系研究的基础，现实主义的研究方法细致、精确且富逻辑性。他们批评科学行为主义过分强调实证而忽视了哲学、历史、伦理的因素。 （霍夫曼）系统阐述了传统主义的基本观点： （1）世界政治的无政府状态是国际冲突的根本原因； （2）国际关系面对“冲突与纷争的现实”，寻求克服世界无政府状态的有效途径，而迄今为止能找到的最有效的途径是“世界秩序理论”。 （3）主张
28、用“历史”和“现实”的方法分析均势； （4）强调伦理道义在国际政治中的重要性。霍夫曼上述基本观点的核心是三个问题：均势、秩序和伦理。传统主义对科学行为主义学派的批评：（1） 科学行为主义过于局限实证范围，未能更好地把握事物的本质；（2） 科学行为主义将理论研究降格为臆造的“模式”，致使所提出的“分析理论”无法最终形成严格意义上的理论；（3） 科学行为主义过分地强调计量化，往往忽视国际关系不同现象之间的本质。21、科学行为主义科学行为主义反对现实主义和理想主义的历史、哲学的规范研究方法，提倡实证的或实验的研究方法整体研究（范畴分析和模式分析）、策略研究（博弈分析和决策分析）以及计量研究（统计分析
29、、数学分析和电脑分析）。对现实主义的批评：（1） 现实主义过分强调权力的作用，视之为国际关系的核心，忽视了伦理、道德、法律等重要因素；（2） 现实主义在界定像权力、国家利益、均势等概念时缺乏精确性。科学行为主义主张在研究中不仅应用政治和历史的传统方法，而且运用应用性社会科学和自然科学的方法，理念上是科学取向，以“数据、计量、实证、精确”为特征，使用一些新的研究方法（沟通论、控制论、博弈论、决策论、层次分析、体系分析等）应运而生。22、卡普兰六模式（卡普兰认为，国际体系模式是国际政治的“宏观模式”。他运用大系统的基本原理提出国际体系的六个模式，被称为“卡普兰六模式”）：国际体系的6个模式：（1）
30、 均势体系，指的是18世纪至20世纪的均势格局。特点是：为了增强实力，可以与对手进行谈判，反对任何企图在体系内取得优势地位的结盟国或霸权国；对在体系内形成威胁的国家行为者进行限制；允许被打败的国家行为体重新加入体系。（2） 松散的两极体系，指二战后初期的两极格局。特点是：运作机制是调解性质的，而不是对抗型的；跨国家行为体参与国际体系的运作；核武器的出现带来“核恐怖平衡”。（3） 紧张的两极体系，指50年代到60年代的冷战格局，是松散的两极体系的继续和强化，趋势是“不稳定”，出现高度紧张的态势。（4） 环球体系，指60年代末以后世界格局的多极趋势，相对稳定是其根本特点。（5） 等级体系，指一种民
31、主型或极霸型的体系，特点是稳定性强。（6） 单位否决体系，基本特点是：UN的作用将得到加强；在这种体系内，战争可能发生，但是不会使用核武器，战争的地域和手段将受到限制；大国外交出现孤立主义的倾向，结盟的作用弱化。23、新现实主义（1）国际体系的特征决定着体系单位民族国家的行为，而国际体系最核心的特征是体系结构，它具有独立性，一旦形成便约束着国家的行为并决定着国家行为（冲突与合作）的结果。这也就是说，在沃尔兹理论中，两个主要的变量是体系结构和体系单位行为。（2）国际体系结构与国家行为之间是因果关系，其中，体系特征是原因，单位行为是结果。由于无政府状态下，国家的首要利益是生存，所以它必须学会顺应国
32、际体系的规律，依照国际体系结构的要求而行动，顺国际体系规律而动的国家会生存并发展，逆国际体系规律而动的国家则衰退并死灭。这样，在某一给定的国际体系结构中，国家必然根据其结构的特征制定本国的对外政策。（3）只要国际体系结构，即大国之间的物质实力分配，不发生质的变化，体系中成员的国际行为，主要是指国家之间的冲突与合作也就不会发生重大变化。例如，多极结构使欧洲诸国的合作不能实现，因为它们在安全领域里的互动只能是零和游戏，但在国际体系结构变为两极之后，由于美国对其盟国提供了稳定的环境，所以它们之间的合作就成为可能。24、新现实主义与现实主义（霍夫曼）（1）现实主义着眼于国家，强调世界处于无政府状态；新
33、现实主义着眼于体系，认为世界包含着国际政治经济的相互依存关系。（2） 现实主义着重研究国家利益和国家权力；新现实主义则着重研究全球国家间的权力分配，主张结果分析。（3） 现实主义强调国际冲突，淡化国际合作的可能性，忽视国际机构促进合作的使用；新现实主义则主张国际冲突与国际合作的结合，强调国际合作的可能性，重视国际机构促进合作的作用。（华尔兹）（1）新现实主义提出了体系结构的新概念，即将国际政治视为一个定义精确的结构体系，“这是新现实主义与传统现实主义的根本区别”。（2） 在国际关系的因果上，现实主义强调世界由互动国家组成，“原因”是趋于一个方向，即从互动的国家到由他们的行为和相互关系产生的“结
34、果”。新现实主义强调，“原因”并不只在一个方向上发生，而是在两个方向上，即国际政治的单位层次和结构层次上，结构影响单位。（3） 关于对权力的解释，现实主义认为对权力的追求植根于人性，权力是国家追求的目的，而新现实主义则强调权力本身不是目的，而是实现国家目标的有用手段，国家追求的最终目标是安全，而不是权力。华尔兹指出：“这是对现实主义的重要修正”。此外，现实主义认为，权力意指军事实力，而新现实主义则认为权力应是国家的综合实力。（4） 现实主义强调互动单位的作用，而新现实主义强调结构对互动单位的影响；现实主义强调无政府状态是一种特征性结构，(新现实主义对无政府状态未知)。（5） 研究方法，传统现实
35、主义着重归纳综合方法，而新现实主义则偏重推断演绎方法。25、华尔兹的“结构分析模式”/结构分析“三要素”： 一、国际政治体系的结构取决于构成体系的原则，就国际政治而言，亦即无政府状态； 二、国际政治体系的结构取决于国际社会不同单位的功能；3、 国际政治体系的结构取决于单位之间实力的分配。26、新自由（制度）主义 （1）国际制度是国际体系的最主要特征。新自由主义认为，虽然体系结构是国际关系的重要因素，但仅仅强调结构是不够的，进程与结构一样都是国际体系的重要特征。所谓进程，就是国际体系中单位之间的互动方式和互动类型。影响国际进程的体系因素有两个：体系结构和国际制度。国际体系结构的变化是相当缓慢的，
36、因此可以假定国际体系结构为常数。在国际体系结构不变的情况下，国际制度就成为国际体系的最主要特征。 （2）国际制度和国家行为之间的关系是因果关系，即，在国际体系结构不发生变化的情况下，国家仍然会表现出不同的行为和行为取向，导致这些不同行为和不同行为取向的是国际体系的制度化程度。 （3）国际制度促进合作。在承认无政府逻辑和体系结构重要性的同时，新自由主义强调国家可以以绝对收益为基本考虑，国际制度可以通过降低交易成本和减少不确定性减弱无政府状态的负面影响，导致国家的实质性合作。而新现实主义强调无政府状态使国家在整体上趋于不合作，相对收益是国家考虑的主要问题，国际制度不能从根本上减弱无政府状态的负面影
37、响，因此不能导致根本的国家间合作。 罗伯特 基欧汉在国际制度与国家权力国际关系文集中指出世界政治的“制度化”将对各国政府的行为产生重大影响，国家决策和行为只能通过合作与纷争模式的分析，才能加以准确的界定和评估，他将这一观点成为新自由制度主义： （1）加强政府实施自身承诺和监督别国遵守协定的能力； （2）增加谈判各方之间信息和机会的交流； （3）维护国际协议的一致性。落实上述机制或制度安排的基本形式是政府间组织或跨国非政府组织，国际机制或约定俗成的共识和协定。27、新现实主义与新自由主义的区别（新）现实主义新自由主义主要问题战争根源、和平条件社会、经济、环境等问题当前国际体系概念结构无政府状态全
38、球社会、复合相互依存主要角色单位（民族国家等）国家以及非国家角色主要动机国家利益、安全的权力人列的需求体系变革的可能性低高理论、观点、证实的来源和手段政治学、历史学、经济学广义社会科学、自然科学、技术科学 28、防御现实主义及进攻现实主义防御性现实主义，该流派认为：(1)国际体系中的安全并不是稀缺的，而是充足的；(2) 国家获取安全的最佳途径通常是采取防御性的战略，或者说是旨在维持现状的战略。历史上奉行扩张战略的国家往往会引起其他国家的制衡而最终导致失败，作为理性的国家会从中汲取教训，计算扩张的得失损益，进而约束自己的行为。也就是说，无政府的国际体系并不必然导致激烈的冲突和战争，它也会促使国家
39、采取温和、慎重和有节制的政策。如果一个国家采取一种不计后果的扩张政策，那么其原因在于国家层次而不是国际层面。(3) 在某些特定情况下，比如当“进攻防御”的平衡关系有利于进攻一方时，即便同是追求安全目标的国家之间也可能会因“安全困境”的加剧而彼此发生冲突，但在多数情况下，国际体系是平稳的，“安全困境”的问题并不严重，国家动员主要限于对付产生于体系的某些特定的威胁。 进攻性现实主义，（1）理解国家对外行为的原因，首先应该考察该国的相对力量和外部环境，而国家之间的内部差别相对来说并不重要，因为国际体系强大而直接的压力会使在体系中处境相似的国家采取相近的行动。(2) 国际体系中的无政府状态决定了安全的
40、稀缺性，为获取安全而展开的激烈竞争迫使国家，尤其是大国采取进攻性战略，尽可能多的获得权力，因为无政府状态下大国必须依靠自己谋求安全，(3) 扩大自身的相对力量是获取安全的最佳途径，毕竟一个拥有力量的国家比一个没有力量的国家要更安全，但这样做的结果往往会导致冲突和战争。 代表作有米尔斯海默的大国政治的悲剧。29、防御现实主义与进攻现实主义之比较 防御现实主义进攻现实主义无政府体系中安全状态基本充足稀缺国家目标安全上奉行满意原则，拥有的权力要能维持已有的权力位置，足够维持平衡危险对手即可，而不是权力最大化。权力过大导致平衡联盟反而损害安全。权力（安全）最大化，尽力获得新的权力，成为地区霸权。（区域
41、内唯一的大国）（水域的阻碍作用使全球霸权的目标无法实现）；防止竞争国的崛起，维持临近区域至少两个大国间的平衡。 国家战略趋向防御性战略，维持现状。平衡战略为主，安全困境导致进攻行为。进攻性战略，打破现状，都是修正主义国家（成本收益合算的情况下尽可能扩张），进攻是指增加领土控制。（实际上不存在安全困境）。国家不计后果扩张原因国内层次体系层次，并非非理性，只是没有成功而已 30、新古典现实主义 （1）国家在国际体系中位置，尤其是其相对力量物质能力是对外政策的首要驱动因素。 （2）系统压力必须通过单位层次的干预变量加以转化。国际体系既不像进攻性现实主义所说的那样是霍布斯式的，也不似防御性现实主义所认
42、为的那样是平稳的，而是相当模糊的，处于无政府国际体系中的国家很难看清楚安全是稀缺的还是充足的，它们只能根据自己的主观经验去解读充满着各种不确定性的国际政治现实，即系统压力必须通过单位层次的干预变量加以转化。因此这种影响是间接和复杂的。也就是说，体系因素和单位因素对国家对外行为都会产生影响，因此,才称新古典现实主义。 （3）国内层次变量重要性体现在：第一，对外决策由领导人精英作出，因此领导人对相对权力的认识至关重要。这意味着中短期的对外政策选择不必总是认真仔细和连续不断考察的相对权力趋势。第二，权力分析必须考察国家与社会的相对力量，及国家与社会的结构，因为这些因素决定着可以分配给对外政策的国内资
43、源的比例。例子，美国扩张的原因。最后，体系压力决定对外政策的大方向，但不能决定国家行为的具体细节。31、建构主义建构主义认为，社会现实是一种社会建构，可能存在客观物质世界，但物质世界的意义是社会建构的，并不是客观的，并不能独立于人的理解。社会行为体与客观世界的关系以及他们之间的关系，取决于他们自己如何认识，如何理解。只有人们认为是真实的，现实才是真实的。观念的力量是巨大的，观念可以起到因果作用，不仅是知道行动的路线图，而且具有建构功能，可以建构行为体的身份，从而确定行为体的利益。各个层次的社会团体都是国际政治的中心行为体（温特将民族国家作为主要行为体）。国际社会的结构是国际体系中的规则、角色的
44、相对稳定，有序的分配。结构既是规定性的，也是构成性的。可以提供动机和对行为的限制，同时能够确定行为的身份和利益，确定行为规范。既定的结构越稳定，其内容越能内化到行为体的行为中（即被行为体理所当然地认为结构是客观存在）；结构越制度化，越难以改变。结构不是静态的，而是行为体互动的结果，社会过程可以产生、再造、转化结构。结构和行为体相互决定，相互构成。行为体互动形成的结构，将影响行为体和行为体之间的互动，所以行为体和结构总是互构的，任何一方都没有本体优先性。 国际体系中可以存在三种角色结构：敌人、对手和朋友，不同的主导角色结构产生不同的主导国际体系文化：敌人角色结构建构霍布斯文化，对手角色结构建构洛
45、克文化，朋友角色结构建构康德文化。不同的无政府文化有不同的逻辑。 霍布斯无政府文化是由敌人的角色结构确立的，它的核心内容是敌意。国家相互之间的再现是敌人，行为原则是不承认其作为独立的行为体存在的权利，并且可以无限制使用暴力。如果国家之间相互角色是敌人，它们往往表现出以下的行为取向：(1)力图摧毁、消灭，或改变对方;(2)时刻把对方意图向最坏处考虑，任何事件都会与敌意联系在一起;(3)军事实力被视为至关重要的因素，既根据敌人的军事实力预测敌人的行动，又认为自我军事实力是相互关系的决定性因素，军事方式被认为是唯一可以具有最终决定权的手段，发展军事力量被视为安全的保证;(4)如果爆发战争，就会无限制
46、使用暴力，直至消灭对方或被对方所消灭。所以，霍布斯无政府文化的逻辑是“所有人反对所有人”的战争状态。生存完全依赖自己的军事实力，相互之间的安全完全是高度竞争的零和游戏。这是完全意义上的霍布斯自然状态。 第二种理想类型的文化模式是洛克文化。洛克文化是由竞争对手的角色结构建立的，它的核心内容是竞争。竞争和敌意有着本质的不同：竞争的双方相互承认生存和财产权利，这种承认由主权制度表现出来。竞争对手不像敌人那样具有生死攸关的威胁，不会试图统治和消灭对方。如果国家之间的相对主体位置是竞争对手，它们往往表现出以下的行为取向：(1)承认相互主权。虽然国家之间的竞争和争执会涉及边界甚至出现领土变动，但是主权作为
47、一种制度是得到普遍承认和遵守的。(2)重视绝对收益。因为生存问题不是最紧迫问题，所以行为体趋于重视绝对收益，重视未来效应。(3)军事实力比重减弱。虽然竞争导致的冲突可能使得国家诉诸武力，但是军事力量的意义已经不像对敌人那样至关重要。(4)暴力受到限制。一旦战争爆发，竞争对手会限制暴力的使用程度，不以消灭对方为最终目的。洛克无政府文化的逻辑是“生存和允许生存”。所以，国家之间的关系不是相互杀戮。温特认为从1648年至今的国际体系主导文化是洛克文化，主权制度是洛克文化的标志性印记，国家的低死亡率表明了生存和允许生存的逻辑。正因为如此，华尔兹表述的国际体系是洛克体系，而不是像他自己说的那样是霍布斯体系。 第三种文化模式是康德文化。康德无政府文化是由朋友的角色结构确立的，核心内容是友谊。在康德文化中，国家之间相互再现为朋友，并为之遵循两条基本规则，即非暴力规则和互助规则。这两条规则界定了康德无政府文化中国家的基本行为取向：非暴力规则意味着不使用战争和战争威胁方式解决，互助规则意味着一方受到威胁的时候另一方将予以帮助。这不是说朋友之间没有利益冲突，但是朋友之间不使用暴力解决利益冲突问题。康德无政府文化的逻辑是“一人为大家，大家为一人”。当一个体系成员受到威