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1、西藏西藏 20162016 年下半年期货基础知识串讲：技术分析法的理论年下半年期货基础知识串讲：技术分析法的理论基础模拟试题基础模拟试题一、单项选择题（共一、单项选择题（共 2929 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 1 个事最符合题意）个事最符合题意）1、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有_。A期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必
2、须及时向投资者披露D期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露2、何种业务员可同时接受证券与期货交易之买卖委托?A：具证券业务员资格者B：具期货业务员资格者C：具证券及期货业务员资格者D：以上皆非。3、我国期货交易所采用分级结算制度的是。A：中国金融期货交易所B：郑州商品期货交易所C：大连商品交易所D：上海期货交易所4、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是_。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险5、在正向市场中，发生以下_情况时，应采取牛市套利决策。A近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约B近期月份合约价格上升幅度等于远期
3、月份合约C近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约D近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约6、商品期货的套期保值者包括_。A生产商B加工商C经营商D投资者7、某投机者预测5 月份大豆期货合约价格将上升，故买入10 手大豆期货合约(1手=10 吨)，成交价格为2030 元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在 2000 元/吨再次买入 5 手合约，当市价反弹到_元/吨时才可以避免损失(不计税金、手续费等费用)。A2010B2015C2020D20258、期货合约的标准化主要体现在_的标准化。A商品品质B商品计量C交割月份D交割地点9、基本分析法的理论基础是。A：供求法则B：需求法则C：
4、供求原理D：需求原理10、期权的时间价值与期权合约的有效期_。A成正比B成反比C成导数关系D没有关系11、某投资者在 5 月份以 5.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为 430 美元/盎司的 6 月份黄金看跌期权，又以 4.5 美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430 美元/盎司的 6 月份黄金看涨期权，再以市场价格 428.5 美元/盎司买进一张 6月份黄金期货合约。那么，当合约到期时，该投机者的净收益是_美元/盎司。(不考虑佣金)A2.5B1.5C1D0.512、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当（）。A自上述情形发生之日起 10 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资
5、格B自上述情形发生之日起 10 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起 20 个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起 20 个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格13、某投资者在上一交易日的可用资金余额为 60 万元，上一交易日的保证金占用额为 22.5 万元。当日保证金占用额为 16.5 万元，当日平仓盈亏为 5 万元，当日持仓盈亏为 2 万元，当日出金为 20 万元。该投资者当日可用资金余额为_。A53 万元B43 万元C58 万元D14.5 万元14、期货公司会员在开展股指期货
6、开户业务时应当履行_义务。A向投资者充分揭示股指期货风险B严格验证投资者资金C测试投资者的股指期货基础知识D介绍股指期货法律法规15、期货公司违反中国期货业协会 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有_。A取消会员资格并公告B通过媒体公开谴责C协会内通报批评D批评16、期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A：证券、金融B：金融、期货C：证券、期货D：保险、证券17、滚动交割是指合约进人交割月以后，在交割月第一个交易日至交割月进行交割的交割方式。A：第五个交易日B：第十个交易日C：最后交易日前一交易日D
7、：最后交易日18、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为_。A生产贸易商B证券公司、商业银行和投资银行C养老基金D养老保险19、风险和收益成，按照风险偏好程度不同，期货市场的保值者属于风险，投机者则属于风险。A：正比厌恶者偏好者B：正比偏好者厌恶者C：反比厌恶者偏好者D：反比厌恶者偏好者20、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D财政部门21、下列适合进行牛市套利的商品是_。A木材B橙汁C可可D猪肚22、某投资者在 5 月份以 4 美元/盎司的价格买入 1 份执行价格为 360 美元/盎司、6月份到期的黄金看跌期货
8、期权，以3.5美元/盎司的价格卖出1份执行价格为360美元/盎司、6 月份到期的黄金看涨期货期权，以 358 美元/盎司的价格买入 1 份 6月份到期的黄金期货。则在期权到期时，该投资者的净收益为（）美元/盎司。A-1.5B0.5C1.5D2.523、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A国务院B中国证监会C期货业协会D期货交易所员工大会24、期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，（）。A处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金B处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金C处十年以上有期徒刑，并处
9、二万元以上二十万元以下罚金D处十年以上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金25、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有_。A交易所应当按照手续费收入 30%的比例提取风险准备金B风险准备金必须单独核算，专户存储C风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D当风险准备金余额达到交易所注册资本 10 倍时，经中国证监会批准后可不再提取26、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这是期货市场的参与者通过实现的。A：套期保值交易方式B：套利交易方式C：期权交易方式D：期现套利交易方式27、期货公司应当建立交易、结算
10、、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_年。A：5B：10C：15D：2028、在金属货币流通条件下，通货膨胀或通货紧缩_A：不会发生B：可能发生C：不能避免D：取决于商品数量29、期货公司应当按照的原则传递客户交易指令。A：规模优先B：数量优先C：价格优先D：时间优先二、多项选择题（共二、多项选择题（共 2929 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，个以上符合题意，至少有至少有 1 1 个错项。个错项。）1、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司
11、_A：相应增加预计负债金额B：相应核减净资本金额C：相应增加保证金金额D：相应核减净资产金额2、反向大豆提油套利的做法是_。A购买大豆和豆粕期货合约B卖出豆油和豆粕期货合约C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕期货合约D购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕期货合约3、期货公司单个股东的持股比例增加到 5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有_。A拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形B期货公司与股东之间不得交叉持股C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D受让方应当符合持有相应股权的法定条件4、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有_。A根据保证金数量规定持仓限额B对会员的持仓量限制C对客
12、户的持仓量限制D对大客户的资格进行审查5、期货市场在微观经济中的作用主要包括_。A锁定生产成本，实现预期利润B利用期货价格信号，组织安排现货生产C期货市场拓展现货销售和采购渠道D有助于市场经济体系的建立与完善6、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。A：金融期货经纪业务资格申请书B：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件C：从事金融期货经纪业务的计划书D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3 年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告7、在正向市场中，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的
13、远期月份合约，交易者可以通过买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。A：上升幅度大于B：下降幅度小于C：上升幅度小于D：下降幅度大于8、世界上天然橡胶主要出口国是_。A中国B巴西C泰国D印度尼西亚9、未经中国证监会批准，期货交易所的不得在任何营利性组织中兼职。A：理事长、副理事长B：董事长、副董事长C：监事会主席、监事会副主席、总经理D：副总经理、董事会秘书10、由于_造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。A本公司员工罢工B城市电力中断C市场原因D地区通讯设施中断11、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有_。A结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的
14、，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金B结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金C期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案D实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权12、下列关于确认趋势线是否有效原则的说法，正确的是。A：必须明确有趋势存在，即必须确认出有两个依次上升(或下降)的点，连接两个点的直线才有可能成为趋势线B：画出直线后，还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的C：这条直线延续的时间越长，就越具有效性D：价格不会突破趋势线13、下列关于期货投机的
15、说法，正确的有_。A投机者可分为趋势分析派和技术分析派B投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C一定会增加价格波动风险D期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险14、依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易者，系:A：场外冲销B：擅为交易相对人C：交叉交易D：配合交易。15、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格_期权的执行价格时，内涵价值为零。A等于B低于C不等于D高于16、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是_A：多头套期保值B：空头套期保值C：交叉套期保值D：平行套期保
16、值17、对期货市场价格的特征表述不正确的是_。A期货价格具有保密性B期货价格具有预期性C期货价格具有连续性D期货价格具有权威性18、期货市场风险成因包括（）。A保证金交易的杠杆效应B非理性投机C市场机制不健全D价格波动19、_状况的出现，表示基差走强。A基差为正且数值越来越大B基差为正且数值越来越小C基差从负值变为正值D基差为负值且绝对数值越来越小20、指定商品期货交割仓库主要考虑_。A仓库所在地区的生产或消费集中程度B仓库的储存条件C运输条件D质检条件21、下列行为中违反期货公司首席风险官管理规定(试行)的有_。A利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资B保守客户信息C授权他人代为履行职责
17、D对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告22、一般情况下，结算会员收到通知后必须在_将保证金交齐，否则不能继续交易。A：七日内B：三日内C：次日交易所开市前D：当日交易结束前23、环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的_A芝加哥商业交易所B芝加哥期货交易所C路透社D欧洲期货交易所24、我国的介绍经纪商能提供的服务有。A：协助办理开户手续B：提供期货行情信息、交易设施C：中国证监会规定的其他服务D：代理期货公司收付保证金25、在期货交易过程中出现（）等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行B计算机
18、系统故障的原因导致交易无法正常进行C会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响D期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的26、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这是期货市场的参与者通过实现的。A：套期保值交易方式B：套利交易方式C：期权交易方式D：期现套利交易方式27、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_年。A：5B：10C：15D：2028、在金属货币流通条件下，通货膨胀或通货紧缩_A：不会发生B：可能发生C：不能避免D：取决于商品数量29、期货公司应当按照的原则传递客户交易指令。A：规模优先B：数量优先C：价格优先D：时间优先