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1、摘要民事执行作为民事诉讼全部过程中的终结程序，直接影响着诉讼当事人利益的得失。民事执行难一直以来是各地、各级人民法院难以攻破的难题。在执行实践中，被执行人拒不履行生效法律文书确定的义务损害了债权人的合法权益， 严重阻碍了社会信用体系的建构，挑战了我国司法的公信力，不利于诉讼制度的健康发展。在此背景下，各地人民法院在实践的基础上不断摸索创新，最终寻找到一条通过信用惩戒的方式震慑被执行人主动履行义务的新路子，为失信被执行人名单制度的诞生和发展积累了宝贵的理论和实践财富。 失信被执行人名单制度作为一种执行方式在我国2007年新修订的民事诉讼法中初步确立，为实践中失信被执行人信息的公开提供了明确的法律
2、依据，为民事执行难问题的解决指明了方向，也为构建社会信用体系奠定了基础。制度的根基源于理论的积累，失信被执行人名单制度也是如此。作为民事执行中的一种强制手段，失信被执行人名单制度始终以全面维护当事人合法权益原则为中心，坚守诚实信用原则，采用强制与教育相结合的执行理念， 同时尽可能的促进执行效率的提高。就制度价值而言，从当事人利益均衡的角度出发，失信被执行人名单制度是在实现债权人合法权益的前提下，对债务人利益进行的一种等价交换。这种等价交换是对当事人双方合法利益的保护，既实现了债权人的合法权益，也没有造成债务人法定义务以外的利益减损。失信被执行人名单制度秉承公平原则，为双方当事人提供了一个良好的
3、平衡机制，以达到利益兼顾的法律效果。从社会信用体系构建的角度出发， 失信被执行人名单制度与社会信用体系的构建息息相关、相互依存。失信被执行人名单制度对于全方位的评价社会主体信用水平以及促进整体社会信用体系的完善都起着不可或缺的作用。现阶段在我国众多的民事诉讼案件当中，受到多种“执行难”问题的影响和干扰，频现诸多案件久拖不办等情况，甚至于在某些城市和地区，出现各种暴力抗法的不良行为，这些问题的出现和发生，凸显了我国失信被执行人名单制度的漏洞与不足。然而，制度的发展不会冒然凭空而出，失信被执行人名单制度的弊端日益显现出来。无论是在制度构建上还是在具体实践中均存在诸多不足，比如，系统的法律体系尚未形
4、成、制度建设不完善、协助执行机制运行不畅、现有立法规定上的缺失、被执行人权利难以维护等等，这些均严重影响着我国失信被执行人名单制度效能的最大发挥，违背了立法的设立出发点。因此，应从制度构建及各地法院具体实践现状两个方面出发，案件对制度所面临的困境点对点的提出解决之道，比如通过制定强制执行法、完善制度建设、构建协助执行机制、保证被执行人合法权利等，促进我国失信被执行人名单制度的发展和完善，使其能动作用得到最大限度的发挥。从最高人民法院近年发布的我国法院审判执行情况中可看出，全国各地法院新收案件数量较前几年有较大程度的增长，其中，执行案件数量占总体案件数量的比重增加。伴随着执行案件的逐渐增多，仍存
5、在很大一部分执行案件难以妥善完结的情况，执行难依旧是当今司法工作中亟待解决的难题。执行难这一难题的产生，是多种原因交叉作用的结果。例如，在制度层面，由于法律规定的不完善、制度的不健全，使得被执行人有机会寻找法律的漏洞规避执行；在社会意识层面，被执行人法律意识薄弱，对生效法律文书视若无睹，面对执行时不惜运用各种手段抵制执行。这些因素都会让生效的法律文书变为一纸空文，诉讼的目的在于维护当事人的合法权益，然而执行难却使得诉讼无果，这不仅仅意味着司法资源的严重浪费，也是对我国司法尊严的无情践踏。就当下现状而言，我国在立法上通过颁布一系列的制度及措施，不断加强对失信被执行人的惩戒力度，在执行实践上各地法
6、院也因地制宜地进行了制度创新。失信被执行人名单制度属于惩罚性规范,基于其惩罚性功能,在适用该制度时首先要明确纳入失信被执行人名单的标准。同时,为便于发挥失信被执行人名单制度的作用,也有必要对失信被执行人进行相对合理的分类,对不同失信类型或程度的失信行为采用不同的惩戒力度。在制度建设过程中,要重视建立对被错误纳入失信被执行人名单的被执行人或者其他人员的救济与补偿措施。此外,公布失信被执行人所涉案件的相关信息的范围还值得商榷,主要围绕隐私权的保护问题展开,既要强调公布信息的全面性,又要考虑减少社会负面影响。就制度价值而言，从当事人利益均衡的角度出发，失信被执行人名单制度是在实现债权人合法权益的前提
7、下，对债务人利益进行的一种等价交换。除此之外，我国失信被执行人名单制度在自身实践检验之余还可借鉴国外相关制度中的先进理念，即通过与韩国不履行债务者名薄制度及德国债务人名录制度进行比较，可适当性的将韩国不履行债务者名薄制度中的财产明示程序，以及德国债务人名录制度中的代宣誓程序等引进到本国制度中，以更好地实现失信被执行人名单制度的效用价值。基于此，在本文中，通过对国内外相关性文献综述的研究和剖析，针对目前存在于我国失信被执行人名单制度现状中的系列问题，就国内外失信被执行人名单制度理论文献中的可取之处，给予细致分析，继而通过这些具有参考价值的文献的运用，进一步促进我国失信被执行人名单制度的完善和健全
8、。关键词：失信被执行人名单制度；执行难；民事诉讼9AbstractAs the final procedure in the process of all civil proceedings, civil execution directly affects the gain and loss of the common party of litigation I.For a long time, the civil implementation of the difficult problem is the local, peoples courts at all levels diffic
9、ult!The same problem is broken.In practice, the refusal of the person subjected to execution to fulfill the obligation specified in the effective legal document damages the legitimate rights and interests of the creditor, seriously hinders the construction of the social credit system, challenges the
10、 credibility of Chinas judicial system, and is not conducive to the healthy development of the litigation system.In this context, the peoples courts in various regions kept exploring and innovating on the basis of practice, and finally found a new path through credit punishment to deter the executee
11、s from actively fulfilling their obligations, and accumulated valuable theoretical and practical wealth for the birth and development of the discredited list system.2007 faithless person subjected to execution list system as an executable program was finally established the civil procedure law in ou
12、r country, for the faithless person subjected to execution of information to the public in practice provides a clear legal basis, pointed out the direction of the solution for the issue of civil enforcement difficulty, also has laid the foundation for building social credit system. The foundations o
13、f the system is the result of theoretical accumulation, promise is nothing more than the person of list system. As one of the measures for the civil compulsory execution, the list system for those who have broken the trust shall thoroughly implement all the principles in the civil compulsory executi
14、on, and always uphold the principle of honesty and credibility in the principle of comprehensively safeguarding the legal rights and interests of the parties.Among the civil lawsuit in our country, affected by a variety of difficult to execute problems and distractions, many cases drag do not wait f
15、or a circumstance, widely exists in civil litigation in our country, and even some cities and regions, appear all sorts of violence KangFa bad behavior, the occurrence of these problems and, highlights the loopholes and deficiencies in the system of our countrys faithless list of the person subjecte
16、d to execution.Released from the supreme peoples court in the court execution can see, all over the country new closed court caseload has greatly increase from a year earlier, the overall level is increased by twenty-one percent more, breaking the record in recent years. You can see from the above d
17、ata rulings are increase the proportion of cases, but not by much, with the increasing of executive case carry out case is difficult to properly finished, there are still a big part of execution is still urgently needs to solve the difficult problem in the judicial work today. The problem of difficu
18、lt implementation is the result of a number of overlapping causes .For example, at the institutional level, the person subjected to execution with imperfect laws and imperfect systems has the opportunity to find loopholes in laws to avoid implementation. At the level of social consciousness, the per
19、son subjected to execution has weak legal consciousness and turns a blind eye to the effective documents. When facing the implementation, he does not hesitate to use various means to resist the enforcement. These factors can make effective legal documents into a dead letter, v. late aims to safeguar
20、d the legitimate rights and interests of the parties, the execution accidents make complaint about fruit, however, doesnt just mean serious waste of judicial resources, and to our country judicial dignity trampled under foot. However, the development of the system is not achieved overnight, and the
21、defects of the list system of those who have broken their trust have become increasingly prominent. Both on the system construction and in practice there are some shortcomings, such as, the system of the legal system has not yet formed, the system construction is not perfect, for assistance in execu
22、tion mechanism run not Yang, the shortcoming in the existing legislation, difficult to maintain the person subjected to execution rights, etc., these are serious influence the efficiency of the faithless list of the person subjected to execution system in China play a biggest, violate the original i
23、ntention of legislation. Therefore, from the system and the present situation of concrete practice around the court building W two aspects, the case for institutional dilemmas peer-to-peer is put forward to solve it, such as by enforcing law legislation, perfecting the system construction, build for
24、 assistance in execution mechanism, guarantee the legal rights of the person subjected to execution, etc., promote the development of faithless list the person subjected to execution system and perfect, make its active function to the limit.In terms of the present situation of our country in the leg
25、islation by promulgated a series of system and the measures to strengthen the penalties of insincere person subjected to execution, the execution practice around the court also appropriate for sharply on system innovation. However, the development of the system is not a drama, and the malpractice of
26、 the list system of persons who have been executed for breach of trust is increasingly prominent. There are many shortcomings both in the system construction and in the concrete practice. System, for example, the legal system has not yet formed, the system construction is not perfect, for assistance
27、 in execution mechanism run not Yang, the shortcoming in the existing legislation, difficult to maintain the person subjected to execution rights, etc., these are serious influence the efficiency of the biggest faithless list of the person subjected to execution system in China, against the original
28、 intention of legislation. Therefore, from the system construction and the current situation around the court practice two aspects, the difficulties facing the system peer-to-peer is put forward to solve it, for example, by enforcing law legislation, perfecting the system construction, build for ass
29、istance in execution mechanism, guarantee the legal rights of the person subjected to execution, etc., promote the development of faithless list the person subjected to execution system and perfect, make its active function to the limit. In addition, the list of faithless person subjected to executi
30、on system in our country in its own test and practice can draw lessons from foreign advanced ideas of relevant systems, namely through the system fails to perform the debtor list with South Korea and Germany debt directory system, can the appropriateness to South Korea fails to perform the express p
31、roperty of the debtor list system program and German debt oath generation in the directory system。Based on this, in this article, through the in-depth study and analysis of relevant literature review at home and abroad, aiming at the present in the list of faithless person subjected to execution sys
32、tem in our country present situation of the series of problems, credibility at home and the person subjected to execution list redeeming feature of the system theory of literature, giving detailed analysis, and then through the use of these has the reference value of literature, to further promote t
33、he improvement of the system of faithless list of the person subjected to execution and perfect.Key words: the name list system of the person subjected to execution for breach of trust; It is difficult to perform; Civil litigation目 录Abstract4绪论1第1章 失信被执行人名单制度理论基础31.1 失信被执行人名单制度概念31.2 失信被执行人名单制度理论基础4
34、1.2.1 保护当事人合法权益原则41.2.2 教育和强制相结合原则51.2.3 诚实信用原则61.2.4 执行程序效率原则71.3 失信被执行人名单制度的重要性8第2章 失信被执行人名单制度现状及问题102.1 失信被执行人名单制度的发展现状102.2失信被执行人名单制度的内容102.3 失信被执行人名单制度中的问题122.3.1被执行人合法权益保障体系缺失132.3.2 失信被执行人名单制度界限模糊142.3.3失信被执行人名单制度司法运行环境不完善15第3章 国外失信被执行人名单制度比较分析183.1 德国183.1.1 债务人名录制度的出现和发展183.1.2 债务人名录制度的适用19
35、3.2 韩国193.2.1债务不履行者名薄登载申请193.2.2 制作债务不履行者名薄203.2.3债务不履行者名薄的送达和查阅203.2.4债务不履行者名薄的抹消203.3 欧盟和美国203.3.1被遗忘权在欧盟213.3.2被遗忘权在美国213.4 国外失信被执行人名单制度对我国的启示223.4.1 规范制度的启动主体223.4.2 完善失信被执行人名单制度的适用情形233.4.3 重视保障债务人权利23第4章 完善我国失信被执行人名单制度的建议254.1 健全被执行人合法权益保障体系254.1.1 给予被申请人执行申辩权254.1.2细化申请纠正程序264.1.3健全监督程序264.2
36、严格失信被执行人名单制度的适用界限274.2.1 优化“有履行能力”的查明方式和界定标准274.2.2严格审定被纳入失信人名单的条件284.3 完善失信被执行人名单制度的司法环境294.3.1完善人民法官的司法建设能力294.3.2 规范协助义务主体的惩戒措施和范围30结论32参考文献33致谢35失信被执行人名单制度研究 绪论相较于国外其他国家，我国对于失信被执行人名单制度的相关法律规定的内容相对较少，很多法律规定偏重于原则化，实际操作性较低。该种情况的发生，导致在实际司法实践中我国的失信被执行人名单制度显现的问题较多，我国失信被执行人名单制度的各种问题集中体现在“执行难”上，难以找到民事执行
37、中的被执行人，被执行人的财产、协助执行人等各种执行难问题凸显而出。执行难现象不仅存在于我国的司法实践中，其他国家在长期的司法实践中也遭遇到同样的问题，外国对于该种现象也有着相应的认识、态度及解决途径。美国是一个非常尊重既判力的国家，法院的裁判具有最为严肃的法律后果。美国的法院负责无条件的执行判决书和执行令，不必考虑被执行人的经济状况，由政府组织的社会保障机构受理、解决被执行人的人权问题。德国主要利用强制拘禁、强制罚款、秩序拘禁（Ordungshaft)、秩序罚款（Ordnungsgeld）、限制经济活动等强制性的法律程序来保障法律文书被顺利执行。日本通过修改民事程序法的方式来提高债务人信息的全
38、面度，提高执行行为的强制度。近年来，我国一部分法学者、社会学者开始关注民事执行问题，“包括造成民事执行难问题的原因，如何解决执行难等诸多方面，其中，有很多学者的观点和思路都可以在司法实践中加以借鉴和试行” 李云滨：“论失信被执行人名单制度的完善以欧盟、美国被遗忘权相关理论为研究视角”，黑龙江省政法管理干部学院学报2017年第5期，第141143页。为有效解决执行难问题，必须从现实出发，从司法实践中长期以来遇到的、难以解决的问题，进行深入研究和探讨，寻出可行之路，来有效缓解当下这些现实情况的出现和发生。归根溯源，这些都是我国的失信被执行人名单制度不完善的体现。加之，我国的失信被执行人名单制度的相
39、关性理论研究较少，能够运用于现实中的失信被执行人名单制度的理论依据不够充足，这些都严重的制约和阻碍了我国失信被执行人名单制度的进一步健全。本文通过对国内外的失信被执行人名单制度理论研究的分析，进一步就失信被执行人名单制度相关理论给予丰富，寻求完善我国失信被执行人名单制度的可行性方法。失信被执行人名单制度相关性理论研究不多，通过在相关文献资料库中的搜索，能够运用于现实中的失信被执行人名单制度理论依据略有不足，这些会严重制约和阻碍失信被执行人名单制度的进一步健全。基于此，在本文中，拟从失信被执行人名单制度研究现状及完善方面进行研究，通过本文的探寻，能够一定程度对失信被执行人名单制度的相关理论资料给
40、予丰富和补充，对于日后该方面的学者研究，也能在一定程度上给予启示。在司法实践中，人民法院一直面临着“执行难”问题的艰巨挑战，人民法院判决文书生效后，被执行人藏匿，执行财产难找，应执行财产难动，特殊主体更是难以触碰，更为严重的是，拒不执行人民法院生效判决文书的当事人，并未因自己恶意逃避债务的行为付出应有的代价。最终致使人民法院大量生效判决无法顺利执行，民事执行的现状不容乐观，这严重损害了我国的法律尊严和司法权威。为解决“执行难”问题，2007年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议颁布修订的中华人民共和国民事诉讼法（以下简称民事诉讼法）首次明确在民事执行程序中可采用公布失信被执
41、行人信息的方式，以此作为公布失信人信息的合法性依据。最高人民法院在2013年7月1日发布的关于公布失信被执行人名单信息的若干规定（以下简称若干规定）、2013年8月2日发布的关于认真贯彻执行的通知以及自2015年2月4日实施的最高人民法院关于适用的解释（以下简称司法解释）、2015年7月22日施行的新修订的关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定等法律以及司法解释构建了该制度的基本模型。失信被执行人名单制度的建立是对失信被执行人进行信用惩戒的有益探索，同时为研究民事执行惩戒机制开辟了新的方向。但是，失信被执行人名单制度在制度设计上存在一定漏洞，并且，在制度实施过程中，忽视了纳入失信被执行人名
42、单的条件，失信被执行人名单制度有被滥用的情况发生，更为严重的是，”“各级人民法院对该制度的理解与运用都产生了偏差，导致许多不符合失信被执行人条件的被执行人被纳入失信被执行人名单中” 马中平：“限制与扩张论民事执行程序中失信被执行人名单的公布”，法制与社会，2017年第19期，第117-118页。.。由于该制度对失信被执行人的程序性权利保障规定得极为笼统，导致被执行人在被错误地纳入失信被执行人名单后难以得到有效救济。这些问题使失信被执行人名单制度没有达到应有的法律效果与社会效果。本文以司法实践中遇到的具体问题为出发点，多维度探索完善失信被执行人名单制度的可行之策，以期推进失信被执行人名单制度的规
43、范化建设。本文的研究创新点在于两个方面：一是在分析失信被执行人名单制度实施现状的基础上，提出失信被执行人名单制度在实施过程中异化为被执行人名单制度；二是基于失信被执行人名单制度异化的分析，提出对被执行人的基本权利进行适当保障的观点。38第1章 失信被执行人名单制度理论基础在司法执行工作进程中，执行能力薄弱是司法工作较为困扰的事情之一，执行难使得法院的判决无法及时履行，其严重破坏了社会和法律条文中所倡导的“诚信履约”，应该接受法律制裁的相关责任人逃避了法律制裁，从而助长了老赖等不良行为的出现。为了更好的确保当事人的合法权益，在该种条件下，出现了失信被执行人名单制度。该制度的建立和运行，能够对被执
44、行人的失信行为给予警戒，对于纠正社会不良风气和提升社会人员诚信意识等，均有积极的影响意义和推动作用。 1.1 失信被执行人名单制度概念 在当前社会经济发展的大背景下，为了更好的维护我国法治氛围，构建和谐、稳定的社会环境，失信被执行人名单制度在我国应运而生。最高人民法院在2013年颁布关于公布失信被执行人名单信息的若干规定(以下简称若干规定),标志着失信被执行人制度在我国的正式运行。在我国的民事诉讼中，将有履行法律文书中所规定的各项法律责任的能力，然而却以各种理由和借口逃避履行责任的组织或者个人，称之为失信被执行人。从失信被执行人特征上对其进行界定，其主要特征为：其中一个方面是指，具有偿还债务的
45、能力却偏偏对自己要肩负的责任给予抗拒，该行为人就可以被认定为失信被执行人。另一个方面是指，对法律中所规定的各项职责和约束条件不予重视，漠视法律规定，采用种种行为对要履行的责任进行规避，针对该种情况，“执法机关要运用行之有效的方法和策略，对违反法律规定的被执行人进行相应的信用惩戒” 李昌超：“失信被执行人名单制度施行中的问题及解决”，政法论丛2017年第2期，第28-35页。 民事强制执行措施有多种，失信被执行人名单制度是其中之一，该制度与其他民事强制执行措施的较大不同点在于，“失信被执行人名单制度是在法律文书具备法律效力之时，作为被执行人，其需要遵照法律文书的相关性规定，就其中所涉及的各项被执
46、行人责任给予履行，但是被执行人却采取反抗的方式，拒绝对要履行的义务给予履行” 孔繁祺：“有效降低“老赖”对中小企业融资的负面影响”，吉林省经济管理干部学院学报2017年第31期，第34-36页。面对该种情况，被执行人将会被执行机关，即人民法院依法纳入失信人“黑名单”当中，通过信用惩戒的方式，对失信被执行人给予警示。在司法实践中，我国的失信被执行人名单制度不断被优化和创新，其所包含的构成要素有以下几个方面：其一，法律文书经过认定其具有一定的法律效力之后，被执行人对自己的失信行为不予关注，且不及时履行应该履行的义务。自法律文书生效之日起，法院执行部门可以运用失信被执行人名单制度对其进行强制执行。此
47、外，就履行义务而言，其要具备偿还债务的能力，该种能力要具有客观性。其二，在实际的法律制度当中引进诚信的概念，将法律制度与诚信相统一，“这既是将传统的道德品质法律化的过程体现，也是采用内在的道德规范去优化和改进社会制度和法律条文的关键手段” 山东省高级人民法院执行三庭课题组张爱云：“失信被执行人名单制度研究”，山东审判2016年第32期第94-98页，第120页。其三，将道德约束和法律制度相结合，促使被执行人能够从良知和道德角度，对自己所要履行的法律条文中规定的种种义务给予重视和关注，从而切实对债权人的合法权益给予保护，实现和构建具有社会主义特色、正义的社会价值观；其四，失信被执行人名单制度能够
48、对被执行人的失信行为起到威慑作用。惩罚并不是该制度最终的目的，只是利用各种手段，例如行政手段、法律手段等，将在经济活动中失信他人的被执行人的行为公之于众，让被执行人的失信行为能够曝光在大众视野下，促使其从心理上对自己所犯错误有正确的认识，及时改正并能够积极的参与到社会诚信建设中。1.2 失信被执行人名单制度理论基础 理论基础是对法律制度的支撑，也是法律制度的基石，能够为法律制度的顺畅运行和发展提供保障。诚然，民事强制执行中的失信被执行人名单制度，也是司法实践的产物。理论基础的积累促使失信被执行人名单制度得以出现和进行实践运用，理论基础则始终是制度建立的依据。1.2.1 保护当事人合法权益原则各地方的人民法院要对当事人的合法权益加以保护，促使在民事执行的每个阶段中，当事人的合法权益都可以严格遵从法律要求，从而确保法律文书在生效后真正实现其最终的目的。在全面保护当事人合法权益的工作进程中，执行机关及其工作人员，要将工作的重点和难点始终放置于对债权人合法债权的实现上。此外，也不能对被执行人的合法权益予以忽视，要在保障债权人合法权益最终落实的同时，积极重视和关注被执行人合法权益的保护。无