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1、附件3工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）目录1 .适用范围22 .编制依据23 .总体要求、目标与原那么24 .职责分工25 .风险点识别方法25.1 风险点识别范围的划分要求25 . 2风险点识别方法26 .风险评价方法27 .风险分级及管控原那么28 .风险操纵措施计划39 .风险分级管控考核方法310.风险点识别及分级管控记录使用要求3附件A风险点分类标准4附件B作业条件风险程度评价方法9附件C风险矩阵法11附件D风险分级管控建设（示范）企业成果14附件E风险分级管控程序框图18注1： 8小时不离工作岗位，算“连续暴露；危险状态常存，算“常态。注2： 8小时内暴露一至几次
2、，算“每天工作时间暴露；危险状态出现一至几次，算“每天工 作时间出现。B.3事故的可能后果S表B.3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分 档赋值。表B.3事故的可能后果S分 数 值事故的可能后果伤害职业相关病症财产损失（元）环境影响10有多人死亡1千万有重大环境影响的不可控排放8有一人死亡或多 人永久失能职业病（多 人）100 万一1000 万有中等环境影响的不可控排放4永久失能（一人）职业病（一 人）10万一100万有较轻环境影响的不可控排放2需医院治疗 缺工职业性多发 病1万一10万有局部环境影响的可控排放1微弱，仅需急救职业因素引起 的身体不适180一级90
3、-150二级50-80三级20-48四级W18五级注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相比拟值。因此，为简单起见，将系数取为1。附件c作业风险分析法（TRA）作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险操纵措施。风险的数学表达式为：R=LxSo 其中：R-代表风险值
4、；L一代表发生伤害的可能性；S一代表发生伤害后果的严重程度。C.1事故发生的可能性（L ）取值C.2事故发生的严重程度（S ）取值C.3风险矩阵C.4风险分级附件D风险分级管控建设(示范)企业成果尽管实施风险分级管控的企业最终目的是有效操纵事故发生率，但风险分 级管控是过程安全管理的主要内容之一，而过程那么是需要通过一系列文件来表 达的。风险分级管控体系建设示范企业成果清单(建议案)D.1风险分级管控体系建设实施指南指南应明确风险点识别依据、识别方法、识别结果统计方法；明 确风险评价方法、分级标准、管控措施、不同级别风险分布信息；指南应明确工作方案编制、开展步骤、阶段划分、关键环节、本 卷须知
5、等内容。D.2建设过程记录信息(1)作业岗位清单(2)岗位作业内容清单(含作业步骤)(3)风险点(危险源)辨识标准(或依据、风险点排查表)(4)风险点(危险源)辨识结果信息统计表(5)风险点(危险源)风险评价原始信息表(6)风险等级分布信息表(7)重大风险信息统计表(一级风险)(8)重大风险操纵措施方案统计表D.3最终样本成果内容(1)风险分级管控体系建设实施指南（2）风险等级分布信息表（3）重大风险信息统计表（一级风险）（4）重大风险操纵措施方案统计表（风险库）D.4过程管理表格样表样表1 :作业岗位清单* * *公司作业岗位清单车间样表2 :岗位作业内容清单序号区域/工段岗位名称主要任务备
6、注岗位作业内容清单车间 岗位样表4 :风险点（危险源）辨识结果信息统计表序号作业内容作业步骤作业目的备注样表3：风险点（危险源）辨识标准（或依据、风险点排至表）* * *公司风险点（危险源）辨识标准序号风险点类别风险点名称诱发事故类型备注* * *公司风险点（危险源）辨识结果信息统计表序号作业内容作业步骤风险点可能诱发事故备注样表5 :风险点（危险源）风险评价原始信息表公司风险点（危险源）风险评价原始信息表样表6 :风险等级分布信息表序号作业内容作业步骤风险点风险评价备注LSRD公司风险等级分布信息表单位 风险级别一厂二厂三厂总计数量比例数量比例数量比例数量比例一级二级三级四级总计样表7 :重
7、大风险信息统计表（一级风险）* * *公司重大风险信息统计表（一级风险）样表8 :重大风险操纵措施方案统计表序 号重大 风险风险值位置操纵措施补 偿 措 施工程措施管理措施个体防护应急措施* * *公司重大风险操纵措施方案统计表序 号重大风险风险值位置操纵措施备注J_程措施管理措施个体防护应急措施附件E风险分级管控程序框风险分级管控程序框图1 .适用范围本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控。2 .编制依据编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。3.总体要求.标与原那么明确开展该项工作的严肃性和总体要求,以及开展该项工作要实现的最终目标 和应
8、坚持的原那么，确保该项工作开展的长期性、有效性。4 .职责分工明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部 门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承受的职责。并将职责分工要 求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现全员、全过程、全方位、全天候的 风险管控。5 .风险点识别方法5.1 风险点识别范围的划分要求譬如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。5.2 风险点识别方法建议以安全检查表法（SCL ）对生产现场及其它区域的物的担忧全状态、作业环境担忧全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA ）并依照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的
9、担忧全行为进行识别。6 .风险评价方法企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从便利推广和使用角度，建议 采用作业条件危险性分析（修订的MES ）或者风险矩阵法（LS ）进行风险大小的判定。考虑指南的普遍适用性，建议采用风险矩阵法（L-S ）进行风险评价。7 .风险分级及管控原那么依照鲁政办发（2016 36号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原那么要求。企业选用的风险分级方法划分为五个等级的，上报时将四、五等级风险合并为一个风险等级作为第四等级。8 .风险操纵措施计划U!企业应依次依照工程操纵措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等 个规律顺序对每个风险点制定精
10、准的风险操纵措施。9 .风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管操纵定实 施内部鼓舞考核方法。10 .风险点识别及分级管控记录使用要求本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每 个记录表格的填写要求及保存期限。附件附件A风险点分类标准附件B作业条件风险程度评价方法附件C风险矩阵法附件D风险分级管控建设（示范）企业成果附件E风险分级管控程序框图附件A:风险点分类标准A. 1物的担忧全状态装置、设备、工具、厂房等a）设计不良强度不够；一一稳定性不好；一一密封不良；一一应力集中；一一外型缺 陷、外露运动件；一一缺乏必要的连接装置；一一
11、构成的材料不适合；一一其他。b）防护不良没有安全防护装置或不完善；一一没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；一一缺乏 个体防护装置或个体防护装置不良；一一没有指定使用或阻止使用某用品、用具；一一 其他。C）维修不良废旧、疲乏、过期而不更新；一一出故障未处理；一一平日维护不善；一一 其他。物料a）物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉 尘与气溶胶；一一运动物。b）化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃 易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；一一自燃性物质；一一有毒物质（有毒 气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；
12、一一腐蚀性物质（腐 蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；一一其他化学性危险因素。C）生物性致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；一一传染病媒介物；一一致 害动物；一一致害植物；一一其他生物性危险源因素。有害噪声的产生（机械性、液体滚动性、电磁性）有害振动的产生（机械性、液体滚动性、电磁性）有害电磁辐射的产生电离辐射（X射线、丫离子、B离子、高能电子束等）；一一非电离辐射（超 高压电场、此外线等）。A.2人的担忧全行为A. 2. 1不按规定的方法 没有用规定的方法使用机械、装置等；一一使用有毛病的机械、工具、用具 等；一一选择机械、装置、工具、用具等有误；一一离开运转着的机械
13、、装置等；一一机械运转超速；一一送料或加料过快；一一机动车超速；一一机动车违章驾驶；一一 其他。不采取安全措施 不防止意外风险；一一不防止机械装置突然开动；一一没有信号就开车；一一 没有信号就移动或放开物体；一一其他。对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调理 对运转中的机械装置等；一一对带电设备；一一对加压容器；一一对加热 物；对装有危险物；其他。A. 2.4使安全防护装置失效拆掉、移走安全装置；一一使安全装置不起作用；一一安全装置调整错误；一 -去掉其他防护物。制造危险状态货物过载；一一组装中混有危险物；一一把规定的东西换成担忧全物；一一 临时使用担忧全设施；一一其他。A. 2. 6使用
14、保护用具的缺陷 不使用保护用具；一一不穿安全服装；一一保护用具、服装的选择、使用方法 有误。担忧全放置 使机械装置在担忧全状态下放置；一一车辆、物料运输设备的担忧全放置；一 -物料、工具、垃圾等的担忧全放置；一一其他。接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置；一一接触吊货、接近货物下面；一一进入危 险有害场所；一一上或接触易倒塌的物体；一一攀、坐担忧全场所；一一其他。某些担忧全行为 用手代替工具；一一没有确定安全就进行下一个动作；一一从中间、底下抽取货 物；一一扔代替用手递；一一飞降、飞乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、恶作剧；一 一其他。A.2. 10误动作 货物拿得过多；一一拿物体的方法
15、有误；一一推、拉物体的方法不对；一一其 他。A.2. 11其他担忧全行动A.3作业环境的缺陷A. 3.1作业场所一一没有确保通路；一一工作场所间隔缺乏；一一机械、装置、用具、日常用品配 置的缺陷；一一物体放置的位置不当；一一物体堆积方式不当；一一对意外的摇摆防范 不够；信号缺陷（没有或不当）；一一标志缺陷（没有或不当）。A. 3. 2环境因素采光不良或有害光照；一一通风不良或缺氧；一一温度过高或过低；一一压 力过高或过低；一一湿度不当；一一给排水不良；一一外部噪声；一一自然危险源 （风、雨、雷、电、野兽、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A. 4.1安全生产保障a）安全生产条件不具备；b）没有
16、安全管理机构或人员；c）安全生产投入缺乏；d）违反法规、标准。A. 4.2危险评价与操纵a）未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关 的隐患）；b）未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关 的危险）；C）对重要危险的操纵措施不当。A. 4. 3作用与职责a）职责划分不清；b）职责分派相矛盾；c）授权不清或不妥；d）报告关系不明确或不正确。A. 4.4培训与指导a）没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b）培训计划设计有缺陷；c）培训目的或目标不明确；d）培训方法有缺陷（包括培训设备）；e）知识更新和再培训不够；f）缺乏技术指导
17、。A. 4.5人员管理与工作安排a）人员选择不当 无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题； 心理、精神有问题。b）安全行为受责怪，担忧全行为被奖励；c）没有提供适当的劳动防护用品或设施；d）工作安排不合理没有安排或缺乏适合人选； 人力缺乏；生产任务过重，劳动时间过长。e）未定期对有害作业人员进行体检。A. 4.6安全生产规章制度和操作规程a）没有安全生产规章制度和操作规程；b）安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含混，复盖 不全，不实际等）；c）安全生产规章制度和操作规程不落实。A. 4. 7设备和工具a）选择不当，或关于设备的标准不适当；b）未验收或验收不当；c）
18、保养不当（保养计划、润滑、调理、装配、清洗等不当）；d）维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e）过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等 造成）；f）判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g）无设备档案或不完全。A. 4.8物料（含零部件）a）运输方式或运输线路不妥；b）保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c）包装的缺陷；d）未能正确识别危险物品；e）使用不当，或废弃物料处置不当；f）缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。A. 4. 9设计a）工艺、技术设计不当 所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用
19、）； 设计输出不当（不正确，不明确，不一致）；无独立的设计评估。b）设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c）作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿 度、气压、含氧量等环境参数等）；d）设计不符合人机工效学要求。A. 4. 10应急准备与响应a）未制订必要的应急响应程序或预案；b）未进行必要的应急培训和演习；c）应急设施或物资缺乏；d）应急预案有缺陷，未评审和修改。A. 4.11相关方管理a）对设计方、承包商、供给商未进行资格预审；b）对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商； 无工程监管或监管不力。c）对供给商的管理收货工程与订购工程不符；（给供给商的产品标准不正确
20、，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全操纵，对供给 商擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；d）对设计者的设计、承包商的工程、供给商的产品未严格履行验收手续。A. 4.12监控机制a）安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b）安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的报告、调查、理由分析、处理的缺陷；d）整改措施未落实，未追踪验证；e）未进行审核或管理评审，或开展不力；f）无安全绩效考核和评估或欠妥。A. 4. 13沟通与协商a）内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；b）与相关方之间信息沟通不畅（设计者
21、、承包商、供给商、交织作业方、政府部 门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；（上两条的“信息包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险操纵和应急措 施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）C）最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d）通讯方法和手段有缺陷；C）员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。附件B作业条件风险程度评价一MES法B. 1风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们往往将可能性L的大小和后果S 的严重程度分别用说明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大 小，即R = LS。C. 2事故发生的可能性L人身伤害事故和职业相关
22、病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的操纵措施的状 态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发 生的可能性主要取决于对于特定危害的操纵措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次 E20D. 2.1操纵措施的状态M对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故 一词既包含“类型的含义，如碰 伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度的含义，如死亡、永 久性局部丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、微弱设备损失等）而言， 无操纵措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措 施时发生的可能性最小。操纵措施的状态M的
23、赋值见表B. Io表B.1操纵措施的状态M分数值操纵措施的状态5无操纵措施3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效B. 2. 2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的 频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的 赋值见表B.2o表B.2人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E分数值E1（人身伤害和职业相关病症）： 人体暴露于危险状态的频繁程度E2 （财产损失和环境污染）： 危险状态出现的频次10连续暴露常态6每天工作时间内暴露每天工作时间出现3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出现2每月一次暴露每月一次出现1每年几次暴露每年几次出现0.5更少的暴露更少的出现