企业改制上市流程教学内容.doc

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1、Good is good, but better carries it.精益求精,善益求善。企业改制上市流程-企业改制上市流程中小企业板、创业板企业改制上市流程表工作阶段工作内容时间改制与设立股份公司企业拟定改制重组方案,聘请证券中介机构对方案进行可行性论证;对拟改制的资产进行审计、评估,签署发起人协议,起草公司章程等文件;设置公司内部组织机构,设立股份有限公司。视实际情况尽职调查与辅导向当地证监局申报辅导备案;保荐机构和其他中介对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导;完善组织机构和内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投向;对照发行上市条件对存在的问题进行整改,准备首次

2、公开发行申请文件;当地证监局对辅导情况进行验收。视实际情况申请文件的申报企业和证券中介按照证监会的要求制作申请文件;保荐机构进行内核并向证监会尽职推荐;符合申报条件的,证监会在5个工作日内受理申请文件。2-3月申请文件的审核证监会对申请文件进行初审,如申报中小板还需征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见,如申报创业板无需征求意见;证监会向保荐机构反馈意见,保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改,对审核意见进行回复;证监会根据反馈回复继续审核,预披露申请文件,召开初审会,形成初审报告;证监会发审委召开会议对申请文件和初审报告进行审核,对是否同意发行人上市投票表决;依据发审委审核意见,证监会对发行人申请作出决定。3-9月路演、询价与定价发行人在指定报刊、网站全文披露招股说明书及发行公告等信息;主承销商与发行人组织路演,向投资者推介和询价,并确定发行价格。3-4周发行与上市根据证监会规定的发行方式公开发行股票;向证券交易所提交上市申请;在登记结算公司办理股份的托管与登记;在深交所挂牌上市。企业取得中国证监会核准批文之后,在深交所发行上市的流程如下:注:T日为发行日,L日为股票上市日。一般情况下,L日介于T+6至T+10之间,全部发行、上市工作在3-4周内完成;发行人可以根据需要适当延长网下询价时间,但应于T-3日截止。-

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