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1、行政处罚程序课件第1页，本讲稿共72页动物卫生监督行政处罚的程序第2页，本讲稿共72页动物卫生监督机构在法定职权范围内实施行政处罚。实施行政处罚应当遵守中华人民共和国行政处罚法和有关法律、法规、规章的规定。第3页，本讲稿共72页行政处罚程序是指行政主体对违反行政法的当事人进行处罚时所遵循的方式和步骤。n n它包括简易程序n n一般程序n n听证程序第4页，本讲稿共72页管辖n n管辖本辖区内发生的动物防疫违法案件。n n对当事人的同一违法行为，两个以上动物卫生监督所都有管辖权的，应当由先立案的动物卫生监督所管辖。n n对管辖发生争议的，应当协商解决。协商不成的，书面报请地区动物卫生监督所指定管
2、辖。第5页，本讲稿共72页管辖n n发现受理的行政处罚案件不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的行政处罚机关处理。n n在办理跨行政区域案件时，需要其他动物卫生监督所或行政处罚机关协查的，可以发送协查函。n n违法行为涉嫌构成犯罪的，动物卫生监督所应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑罚。第6页，本讲稿共72页行政处罚程序的基本要求n n公民、法人或者其他组织违反动物卫生管理秩序，依法应当给予行政处罚的，动物卫生监督所应当查明违法事实；事实不清的，不得给予行政处罚。n n执法人员调查处理动物卫生监督行政处罚案件时，应当着装整洁，佩戴统一的动物卫生监督执法标志，向当事人
3、或者有关人员出示执法证件。（两人以上）第7页，本讲稿共72页行政处罚程序的基本要求n n在作出行政处罚决定前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。n n必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由及证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，动物卫生监督所应当采纳。第8页，本讲稿共72页行政处罚程序的基本要求n n案件承办人员与案件有利害关系或者其他关系可能影响公正处理的，应当申请回避，当事人也有权向动物卫生监督所申请要求其回避。n n动物卫生监督所应当自收到投诉、举报、上级单位交办、其他单位移送的材料之日起二个工作日内予以核查。对不予
4、立案的，应当将不予立案的理由告知具名的投诉人、举报人或案件移交单位。第9页，本讲稿共72页简易程序第10页，本讲稿共72页简易程序违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、法人或其他组织处以一千元以下罚款或警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。第11页，本讲稿共72页简易程序的特点n n一是依法做出。（代表国家行使处罚权）n n二是适用范围特殊。（适用于事实清楚、情节简单、后果比较轻微的违法案件）n n三是处理迅速。（发生违法行为后当即给与的处罚，体现高效性）第12页，本讲稿共72页当场作出行政处罚决定时应当遵守下列程序：n n向当事人表明身份，出示执法证件；n n当场查清当事人身
5、份及违法事实，收集和保存必要的证据；n n告知当事人违法事实、处罚的理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩；n n填写当场处罚决定书，当场交付当事人，并应告知当事人，如不服行政处罚决定，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。第13页，本讲稿共72页执法人员作出当场行政处罚决定之日起二日内，应将当场处罚决定书及相关证据交动物卫生监督所备案。第14页，本讲稿共72页一般程序包括立案、调查取证、审查证据、事先告知、决定处罚、送达、执行、结案八个阶段。第15页，本讲稿共72页一、立案n n只有立案后，才可进行其它一系列诸如调查取证等项活动，否则，即视为程序违法。n n执法人员经初步调查，发现公民、法人或
6、者其他组织涉嫌违法，依法应当给予行政处罚的，应当填写行政处罚立案审批表，同时附上相关材料，报负责人批准后立案。第16页，本讲稿共72页二、调查取证n n应当对案件情况进行全面、客观、公正地调查，收集相关证据。n n执法人员调查收集证据时不得少于二人。n n调查的证据包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论和现场（勘验）笔录等。第17页，本讲稿共72页调查的主要内容包括：（一）当事人的基本情况；（二）实施违法行为的时间、地点、经过、结果等；（三）法定从重、从轻、减轻以及不予处罚的情形；（四）与案件有关的其他事实。第18页，本讲稿共72页特别注意：n n在调查取证阶段涉及到的关键文
7、书一是现场检查（勘验）笔录二是询问笔录三是证据材料登记表第19页，本讲稿共72页现场检查（勘验）笔录n n执法人员为调查案件需要，可依法进行现场检查或者勘验，并要求当事人或者有关人员提供相应的证据资料。进行现场检查或者勘验时，应制作现场检查（勘验）笔录。第20页，本讲稿共72页询问笔录n n执法人员向当事人或证人询问时，应当制作询问笔录。n n笔录经被询问人阅核后，由询问人和被询问人签名。n n笔录如有差错或遗漏，应当更正或者补充。n n被询问人拒绝签名的，由询问人在笔录上注明情况。第21页，本讲稿共72页收集证据的方法n n执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始证据有困
8、难的，可以提取复制件，由证据提供人标明“经核对与原件无误”，注明证据出处和日期，并签名或者盖章。n n对于视听资料、计算机数据等证据，办案人员应当收集有关资料的原始载体。收集原始载体有困难的，可以收集复制件，并注明制作方法、制作时间、制作人等情况。第22页，本讲稿共72页收集证据的方法n n收集证据时，对动物及动物产品可以采取抽样取证的方法，制作抽样取证凭证，对样品加贴封条。n n按照相关规定和技术标准抽取样品，送有资质的检验机构进行检验，并将检验结果及时告知当事人。n n从非生产单位直接抽样的，可以向动物产品标注生产单位发送动物产品确认通知书。第23页，本讲稿共72页收集证据的方法n n在证
9、据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经动物卫生监督所负责人批准，可以先行登记保存。n n先行登记保存有关证据，应当当场清点，制作证据登记保存清单，由执法人员和当事人签名或者盖章。（注：当事人或者有关人员不得使用、销售、转移、损毁或者隐匿。）n n也可进行异地保存，但注意妥善保管。第24页，本讲稿共72页对先行登记保存的证据（7日）n n需要进行技术检验的，送交有关部门检验；n n对依法应予没收的物品，依照法定程序处理；n n对依法应当由有关部门处理的，移交有关部门；n n需要销毁或者无害化处理的，依法进行处理；第25页，本讲稿共72页对先行登记保存的证据（7日）n n不需要继续登记保存的，解除
10、登记保存。第26页，本讲稿共72页动物卫生监督所可以依据有关法律、法规、规章的规定，对动物及动物产品采取查封、扣押、留验、隔离等措施，并制作查封（扣押、留验、隔离）通知书。动物卫生监督所进行抽样取证、登记保存或者采取查封、扣押、留验、隔离等措施，应当有当事人在场。当事人拒不到场或拒绝签名的，应当在笔录中注明，并可以请在场的其他人员见证。第27页，本讲稿共72页三、审查证据n n一是审查证人是否如实提供证言，排除虚假的可能。n n二是审查证人证言的来源，核对其真实性。n n三是审查证人证言的形成情况，查明反映是否准确。n n四是进行综合审查，以确定其可靠性。第28页，本讲稿共72页提出处理意见n
11、 n案件承办人员在调查结束后，认为案件事实清楚，证据充分，应当制作案件处理意见书。n n案件承办人员制作案件处理意见书后，连同案卷送动物卫生监督所内部核审人员核审。第29页，本讲稿共72页核审后在案件处理意见书中提出核审意见：n n对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的，同意案件承办人员意见；n n对当事人有法定从轻或者减轻行政处罚事由的，建议从轻或者减轻行政处罚；n n对当事人有法定免予行政处罚事由的，建议不予行政处罚；第30页，本讲稿共72页核审后在案件处理意见书中提出核审意见：n n对超出管辖范围的，建议按有关规定移送；n n对事实不清、证据不足的，建议案件承
12、办人员补齐证据；n n对定性不准、适用依据错误、处罚不当的，建议案件承办人员改正；n n对程序不合法的，建议案件承办人员纠正；第31页，本讲稿共72页核审后在案件处理意见书中提出核审意见：n n对涉嫌犯罪的，建议移送司法机关；n n对违法事实不成立的，建议销案；n n其它相关意见。第32页，本讲稿共72页四、事先告知及作出处罚决定在作出行政处罚决定之前，动物卫生监督所应当制作行政处罚事先告知书送达当事人。符合听证条件的，告知当事人可以要求听证。第33页，本讲稿共72页此环节进入听证程序n n当事人可当场向执法人员进行陈述和申辩。n n当事人要求听证的，动物卫生监督所应当组织听证。第34页，本讲
13、稿共72页听证程序的适用范围n n一是责令停产停业。（责令停止诊疗活动）n n二是吊销许可证照。n n三是处以较大数额罚款。（一般是2000或20000）第35页，本讲稿共72页听证的适用条件n n一是处罚的种类必须在听证的适用范围之内。n n二是当事人提出听证的申请必须在动物卫生执法主体告知后三日以内提出。第36页，本讲稿共72页动物卫生监督所经过以上程序，认为当事人的违法事实清楚，证据确凿，决定给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。动物卫生监督行政处罚案件自立案之日起，应当在三个月内作出处理决定；特殊情况下三个月内不能作出处理的，报经上级批准可以延长至一年。第37页，本讲稿共72页五、送
14、达和执行第38页，本讲稿共72页行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内送达当事人，并由当事人在送达回证上签名或者盖章；当事人不在的，可以交给其成年直系亲属或者所在单位代签收，并在送达回证上签名或者盖章。第39页，本讲稿共72页邮寄送达的，挂号回执上注明的收件日期为送达日期；公告送达的，自发出公告之日起经过六十天，即视为送达。行政处罚决定依法作出后，当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚决定不停止执行。第40页，本讲稿共72页对生效的行政处罚决定，当事人拒不履行的，动物卫生监督所依法可以采取下列措施：n n到期不缴纳罚
15、款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；n n根据法律规定，将查封、扣押的物品拍卖抵缴罚款；n n申请人民法院强制执行。第41页，本讲稿共72页行政处罚案件终结后，案件承办人员应填写行政处罚结案报告，经动物卫生监督所负责人批准后结案。第42页，本讲稿共72页执法文书制作基本要求第43页，本讲稿共72页动物卫生监督执法文书的制作内容必须符合有关法律、法规和规章的规定，做到内容完整、表述清楚、用语规范。第44页，本讲稿共72页文书制作基本要求n n制作执法文书有两种方式：n n一是按照规定格式打印。n n二是按照规定格式印制后填写。注意：注意：n n文书纸张统一使用A4纸。n n行政处罚决定书必须
16、打印制作。n n打印制作的文书中，签名必须手写。第45页，本讲稿共72页印制填写的文书设定的栏目n n应当用蓝色或黑色的水笔或签字笔逐项填写，填写内容应当字迹清楚。n n无需填写的，应当用斜线划去。n n标点符号使用正确，避免产生歧义。第46页，本讲稿共72页文书中“案由”的填写方法n n文书中“案由”填写为“违法行为定性案”，“违法行为定性”应当采用法条中的定性表述。例如：未附检疫证明运输动物案。注意：n n在立案和调查取证阶段文书中,“案由”应当填写为：“涉嫌+违法行为定性案”。第47页，本讲稿共72页案号n n适用于外部文书n n在立案和调查取证阶段文书中,“案由”应当填写为：“涉嫌+违
17、法行为定性案”。n n例如：当场处罚决定书、行政处罚决定书、行政处罚立案审批表、行政处罚事先告知书第48页，本讲稿共72页简易程序的案号要求n n例如：当场处罚决定书“案号”为“行政区划简称动监简罚年份序号”，如库车县动物卫生监督所2010年查办的第一个简易程序行政处罚案件，“案号”为库（动监）简罚20101号。第49页，本讲稿共72页一般程序的案号要求n n例如：行政处罚立案审批表、行政处罚事先告知书、行政处罚决定书“案号”为“行政区划简称动监罚年份序号”，如库车县动物卫生监督所2010年查办的第一个一般程序行政处罚案件，“案号”为库（动监）罚20101号。第50页，本讲稿共72页文书中当事
18、人情况应当按如下要求填写：n n“个人”与“单位”两栏不能同时填写；n n当事人为个人的，登记应当详尽（身份证、户口本）。当事人为个体工商户的，在登记姓名的同时，记录个体工商营业执照的名称（字号）；n n当事人为单位的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致；第51页，本讲稿共72页文书中当事人情况应当按如下要求填写：n n当事人名称前后应当一致；n n可增加其它重要信息栏目。n n需要当事人签字的执法文书，如询问笔录、现场检查（勘验）笔录、听证笔录等文书，应当场交当事人阅读或者向当事人宣读，由当事人逐页签字并按指印确认。n n当事人拒绝签字或拒不到场的，执法
19、人员应当在笔录中注明，并邀请在场的其他人员签字见证。第52页，本讲稿共72页文书适用及制作行政处罚立案审批表n n是指在办理一般程序案件中，用以履行报批立案手续的文书。“案件来源”栏应当按照检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写。“简要案情”栏应当写明当事人涉嫌违法的事实、证据等简要情况以及涉嫌违反的相关法律法规规定。第53页，本讲稿共72页询问笔录n n是指为查明案件事实和收集证据，向相关人员询问有关案件情况时使用的文书。n n询问笔录应当记录被询问人提供的涉及案件有关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、情形、事实经过、因果关系及后果等。n n询
20、问时应当有两名以上执法人员在场，并做到一个被询问人一份笔录，一问一答。第54页，本讲稿共72页现场检查（勘验）笔录n n是指执法人员对与涉嫌违法行为有关的物品、场所等进行检查或者勘验的文字图形记载和描述。n n现场检查（勘验）笔录要对所检查的物品名称、数量、包装形式、规格或所勘验的现场具体地点、范围、状况等作全面、客观、准确的记录。n n对现场进行拍照、摄像、录音及资料复印等应当在笔录中注明。第55页，本讲稿共72页相关文书n n抽样取证凭证是指执法人员在执法过程中，抽取样品送交有关部门检验或者保存作证据而制作的文书。n n动物产品确认通知书是指动物卫生监督所从非生产单位（个人）取得动物产品，
21、为确认动物产品的真实生产单位（个人），向标签、标识、证书标注或当事人供述的生产单位（个人）发出求证有关情况的文书。第56页，本讲稿共72页相关文书n n证据登记保存清单是指动物卫生监督所在查处案件过程中，对可能灭失或者事后难以取得的证据进行登记保存时使用的文书。n n登记保存物品处理通知书是动物卫生监督所在规定期限内对被登记保存的物品作出处理决定，并告知当事人时使用的文书。第57页，本讲稿共72页相关文书n n查封（扣押、留验、隔离）通知书是指动物卫生监督所对动物、动物产品及相关物品进行查封、扣押、留验、隔离时使用的文书。n n解除查封（扣押、留验、隔离）通知书是动物卫生监督所经调查核实，依法
22、对查封（扣押、留验、隔离）物品解除强制措施并告知当事人时使用的文书。第58页，本讲稿共72页案件处理意见书n n是指案件调查结束后，案件承办人员就案件调查经过、证据材料、调查结论及处理意见送核审人员核审，并报负责人审批的文书。n n“调查结论及处理意见”栏由案件承办人员根据案件调查情况和有关法律、法规、规章的规定提出处理意见。n n对依法应给予行政处罚的，应当写明给予行政处罚的对依法应给予行政处罚的，应当写明给予行政处罚的种类、额度、法律依据、自由裁量幅度，以及当事人种类、额度、法律依据、自由裁量幅度，以及当事人是否具有从轻、减轻处罚等情况。是否具有从轻、减轻处罚等情况。第59页，本讲稿共72
23、页行政处罚事先告知书n n是指动物卫生监督所在作出行政处罚决定前，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利的文书。n n行政处罚事先告知书应当写明当事人的违法事实、违反的法律条款、拟作出行政处罚的种类、幅度及法律依据，并告知当事人享有陈述和申辩的权利、要求举行听证的权利及法定期限，并注明联系人、联系电话和动物卫生监督所地址等。第60页，本讲稿共72页行政处罚决定书n n是指动物卫生监督所依法适用一般程序，对当事人作出行政处罚决定时使用的文书。行政处罚决定书包括首部、正文和尾部三部分。n n首部：应载明当事人基本情况。当事人是个人的，填写姓名、性别、年龄、住址、联系
24、方式、证件类型及号码等内容；当事人是单位的，填写单位的名称、地址，法定代表人的姓名、职务和联系方式等内容。第61页，本讲稿共72页行政处罚决定书正文：n n应载明查清的违法事实,对违法事实的描述应当全面、客观。阐明违法行为的基本事实，即何时、何地、何人，采取何种方式、经过或手段，产生何种行为后果等。n n文书正文应当对当事人陈述申辩意见的采纳情况及理由予以说明；经过听证程序的，文书中也应载明。第62页，本讲稿共72页行政处罚决定书尾部：n n在尾部应当告知缴纳罚款的相关事项；告知当事人复议机关及受诉人民法院的全称和期限。第63页，本讲稿共72页送达回证n n是指动物卫生监督所将执法文书送达当事
25、人的回执证明文书。n n“送达单位”指动物卫生监督所；n n“送达人”指动物卫生监督所的执法人员；“受送达人”指案件当事人；n n收件人不是当事人时，应当在备注栏中注明其身份和与当事人的关系。第64页，本讲稿共72页无法直接送达的，采用法律、法规、规章规定的其它方式送达。如：委托送达、留置送达、邮寄送达、公告送达等。第65页，本讲稿共72页行政处罚结案报告是指案件终结后，案件承办人员报请动物卫生监督所负责人批准结案的文书。n n结案报告应当对案件的办理情况进行总结，对给予行政处罚的，写明处罚决定的内容及执行情况；不予行政处罚的应当写明理由；予以撤销案件的，写明撤销的理由。第66页，本讲稿共72
26、页案卷封面n n案卷封面是案卷首页，记录题名、案号、当事人姓名、执行结果、立案时间、结案时间、案件承办人、保存期限等案件主要信息。n n一般程序案件保存期限为长期（30年），简易程序案件为长期（10年）。第67页，本讲稿共72页卷内目录n n卷内目录是用以登记案卷有关材料及先后顺序的文书。文书材料按本规范第四十八条规定的顺序填写。n n备考表是在案件立卷归档时，记录立卷、审查情况，以及在归档后对有关单位（个人）摘抄、查询、复印案卷等情况进行记录的文书。第68页，本讲稿共72页文书归档及管理n n一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。n n案件文书材料按照顺序整理归档：n
27、 n（一）案卷封面；n n（二）卷内目录；n n（三）行政处罚决定书；n n（四）立案审批表；第69页，本讲稿共72页文书归档及管理n n（五）现场检查（勘验）笔录、询问笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记保存物品处理通知书、证据材料登记表、查封（扣押、留验、隔离）通知书、解除查封（扣押、留验、隔离）通知书、行政强制决定书、检验委托书、陈述申辩笔录等；n n（六）案件处理意见书、行政处罚事先告知书等；第70页，本讲稿共72页文书归档及管理n n（七）行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等；n n（八）执行的票据等；n n（九）罚没物品处理记录等；n n（十）送达回证等其他有关材料；n n（十一）行政处罚结案报告；n n（十二）备考表。第71页，本讲稿共72页立案审批表后的文书按时间先后顺序排列，对外送达的文书后排列该文书的送达回证。行政处罚决定书的送达回证按其送达时间排列。第72页，本讲稿共72页