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1、泓域咨询/蚌埠市锂电池回收项目合作计划书蚌埠市锂电池回收项目合作计划书xxx有限责任公司目录第一章 项目基本情况9一、 项目名称及项目单位9二、 项目建设地点9三、 建设背景、规模9四、 项目建设进度10五、 建设投资估算10六、 项目主要技术经济指标11主要经济指标一览表11七、 主要结论及建议13第二章 项目建设单位说明14一、 公司基本信息14二、 公司简介14三、 公司竞争优势15四、 公司主要财务数据17公司合并资产负债表主要数据17公司合并利润表主要数据17五、 核心人员介绍18六、 经营宗旨19七、 公司发展规划19第三章 行业发展分析22一、 我国锂电池回收市场：亟待规范化、商
2、业化22二、 工信部：鼓励锂电池企业回收资源再利用播23三、 我国动力锂电池回收市场规模快速增长24第四章 背景及必要性27一、 动力锂电池规模化退役开启，打开市场空间27二、 “碳中和”对可持续和环境友好发展提出要求28第五章 SWOT分析说明30一、 优势分析（S）30二、 劣势分析（W）31三、 机会分析（O）32四、 威胁分析（T）32第六章 创新驱动36一、 企业技术研发分析36二、 项目技术工艺分析38三、 质量管理40四、 创新发展总结41第七章 发展规划42一、 公司发展规划42二、 保障措施43第八章 运营管理模式46一、 公司经营宗旨46二、 公司的目标、主要职责46三、
3、各部门职责及权限47四、 财务会计制度50第九章 法人治理结构54一、 股东权利及义务54二、 董事56三、 高级管理人员61四、 监事63第十章 建筑工程方案分析65一、 项目工程设计总体要求65二、 建设方案66三、 建筑工程建设指标67建筑工程投资一览表67四、 项目选址原则68五、 项目选址综合评价69第十一章 建设进度分析70一、 项目进度安排70项目实施进度计划一览表70二、 项目实施保障措施71第十二章 建设规模与产品方案72一、 建设规模及主要建设内容72二、 产品规划方案及生产纲领72产品规划方案一览表73第十三章 风险评估74一、 项目风险分析74二、 项目风险对策76第十
4、四章 投资估算79一、 投资估算的依据和说明79二、 建设投资估算80建设投资估算表84三、 建设期利息84建设期利息估算表84固定资产投资估算表86四、 流动资金86流动资金估算表87五、 项目总投资88总投资及构成一览表88六、 资金筹措与投资计划89项目投资计划与资金筹措一览表89第十五章 经济效益分析91一、 经济评价财务测算91营业收入、税金及附加和增值税估算表91综合总成本费用估算表92固定资产折旧费估算表93无形资产和其他资产摊销估算表94利润及利润分配表96二、 项目盈利能力分析96项目投资现金流量表98三、 偿债能力分析99借款还本付息计划表100第十六章 总结评价说明102
5、第十七章 附表附录104主要经济指标一览表104建设投资估算表105建设期利息估算表106固定资产投资估算表107流动资金估算表108总投资及构成一览表109项目投资计划与资金筹措一览表110营业收入、税金及附加和增值税估算表111综合总成本费用估算表111利润及利润分配表112项目投资现金流量表113借款还本付息计划表115报告说明根据谨慎财务估算，项目总投资18819.77万元，其中：建设投资15072.96万元，占项目总投资的80.09%；建设期利息174.53万元，占项目总投资的0.93%；流动资金3572.28万元，占项目总投资的18.98%。项目正常运营每年营业收入36800.00
6、万元，综合总成本费用29865.93万元，净利润5072.76万元，财务内部收益率20.99%，财务净现值8482.97万元，全部投资回收期5.59年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。政府是新能源汽车回收行业的最大支持者，自2015年以来密集出台多种政策扶持行业健康发展，地方也相应出台补贴和税收优惠。相比较此前政策偏向于提纲挈领式的规则，2017年1月印发的生产者责任延伸制度推行方案中，率先确定对电器电子、汽车、铅酸蓄电池和包装物等4类产品实施生产者责任延伸制度，最主要的特点就是对于电池的回收明确了责任人是生产者。生产者责任延伸制度要求新能源汽车生产企业对已销
7、售的全部新能源汽车产品的运行安全状态进行监测，为每一辆新能源汽车产品建立档案，跟踪记录汽车使用、维护、维修情况以及动力电池回收利用情况。近期来看车用动力电池回收利用拆解规范将于2017年12月1日正式开始实施；车用动力电池回收利用余能检测已经通过报批，有望于2018年内正式发布实施。生产者责任制下回收网络的建设方面，厂商可以自己构建回收网络完成回收，也可以和供应链中的经销商或三方回收公司合作，利用其正向销售网络建立逆向回收网络。综合来看，这种回收方式能够保证电池“源头可控、去向清晰”，很大的减轻回收拆解环节工作量，同时以PACK形式整体用于梯次利用，能够减少回收难度，提高行业效率。本报告基于可
8、信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。第一章 项目基本情况一、 项目名称及项目单位项目名称：蚌埠市锂电池回收项目项目单位：xxx有限责任公司二、 项目建设地点本期项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约45.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。三、 建设背景、规模（一）项目背景碳中和方向明确，环境友好的可持续发展模式是目标。2021 年 3 月 5 日，2021 年国务院 政府工作报告中指出，扎实做好碳达峰、碳中和各项工作，制定 2030
9、 年前碳排放达峰行 动方案，优化产业结构和能源结构。新能源作为碳中和的主要产业，其目标是构建环境友 好型、资源闭环型的产业形态，最终降低碳排放的总量。现阶段电池产业快速增长，早期 的电池产品正在逐渐进入准退役阶段，电池回收是实现产业链可持续发展的必由之路。（二）建设规模及产品方案该项目总占地面积30000.00（折合约45.00亩），预计场区规划总建筑面积56066.13。其中：生产工程36036.00，仓储工程10659.60，行政办公及生活服务设施5270.13，公共工程4100.40。项目建成后，形成年产xxx吨锂电池回收产品的生产能力。四、 项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，x
10、xx有限责任公司将项目工程的建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。五、 建设投资估算（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资18819.77万元，其中：建设投资15072.96万元，占项目总投资的80.09%；建设期利息174.53万元，占项目总投资的0.93%；流动资金3572.28万元，占项目总投资的18.98%。（二）建设投资构成本期项目建设投资15072.96万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用13136.11万元，工程
11、建设其他费用1570.95万元，预备费365.90万元。六、 项目主要技术经济指标（一）财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入36800.00万元，综合总成本费用29865.93万元，纳税总额3281.19万元，净利润5072.76万元，财务内部收益率20.99%，财务净现值8482.97万元，全部投资回收期5.59年。（二）主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积30000.00约45.00亩1.1总建筑面积56066.131.2基底面积18000.001.3投资强度万元/亩321.672总投资万元18819.772.1建设投资万元15072.962
12、.1.1工程费用万元13136.112.1.2其他费用万元1570.952.1.3预备费万元365.902.2建设期利息万元174.532.3流动资金万元3572.283资金筹措万元18819.773.1自筹资金万元11696.073.2银行贷款万元7123.704营业收入万元36800.00正常运营年份5总成本费用万元29865.936利润总额万元6763.687净利润万元5072.768所得税万元1690.929增值税万元1419.8810税金及附加万元170.3911纳税总额万元3281.1912工业增加值万元11304.7313盈亏平衡点万元13348.83产值14回收期年5.5915
13、内部收益率20.99%所得税后16财务净现值万元8482.97所得税后七、 主要结论及建议项目建设符合国家产业政策，具有前瞻性；项目产品技术及工艺成熟，达到大批量生产的条件，且项目产品性能优越，是推广型产品；项目产品采用了目前国内最先进的工艺技术方案；项目设施对环境的影响经评价分析是可行的；根据项目财务评价分析，经济效益好，在财务方面是充分可行的。第二章 项目建设单位说明一、 公司基本信息1、公司名称：xxx有限责任公司2、法定代表人：郝xx3、注册资本：850万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2010-8-27、营业期限：20
14、10-8-2至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx9、经营范围：从事锂电池回收产品相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）二、 公司简介当前，国内外经济发展形势依然错综复杂。从国际看，世界经济深度调整、复苏乏力，外部环境的不稳定不确定因素增加，中小企业外贸形势依然严峻，出口增长放缓。从国内看，发展阶段的转变使经济发展进入新常态，经济增速从高速增长转向中高速增长，经济增长方式从规模速度型粗放增长转向质量效率型集约增长，经济增长动力从物质要素投入为主转向创新驱动为主。新常态
15、对经济发展带来新挑战，企业遇到的困难和问题尤为突出。面对国际国内经济发展新环境，公司依然面临着较大的经营压力，资本、土地等要素成本持续维持高位。公司发展面临挑战的同时，也面临着重大机遇。随着改革的深化，新型工业化、城镇化、信息化、农业现代化的推进，以及“大众创业、万众创新”、中国制造2025、“互联网+”、“一带一路”等重大战略举措的加速实施，企业发展基本面向好的势头更加巩固。公司将把握国内外发展形势，利用好国际国内两个市场、两种资源，抓住发展机遇，转变发展方式，提高发展质量，依靠创业创新开辟发展新路径，赢得发展主动权，实现发展新突破。公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，
16、加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用。通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境。三、 公司竞争优势（一）公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。（二）公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团队由多名具备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深
17、人士组成，与公司利益捆绑一致。公司稳定的核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。（三）公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提高公司的核心竞争力。（四）公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随着行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保
18、障其自身原材料供应的安全与稳定，在现有竞争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。四、 公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6337.255069.804752.94负债总额2618.272094.621963.70股东权益合计3718.982975.182789.24公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入21672.3117337.8516254.23营业利润3444.692755.752583.52利润总额3122.532498.022341.90
19、净利润2341.901826.681686.17归属于母公司所有者的净利润2341.901826.681686.17五、 核心人员介绍1、郝xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、陈xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。3、林xx，中国国籍，1978年出生，本
20、科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。4、唐xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。5、李xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。6、马xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任
21、xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。7、向xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。8、韩xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。六、 经营宗旨根据国家法律、法规及其他有关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，充分运用经济组织形式的优良运行机制，为公司股东谋求最
22、大利益，取得更好的社会效益和经济效益。七、 公司发展规划根据公司的发展规划，未来几年内公司的资产规模、业务规模、人员规模、资金运用规模都将有较大幅度的增长。随着业务和规模的快速发展，公司的管理水平将面临较大的考验，尤其在公司迅速扩大经营规模后，公司的组织结构和管理体系将进一步复杂化，在战略规划、组织设计、资源配置、营销策略、资金管理和内部控制等问题上都将面对新的挑战。另外，公司未来的迅速扩张将对高级管理人才、营销人才、服务人才的引进和培养提出更高要求，公司需进一步提高管理应对能力，才能保持持续发展，实现业务发展目标。公司将采取多元化的融资方式，来满足各项发展规划的资金需求。在未来融资方面，公司
23、将根据资金、市场的具体情况，择时通过银行贷款、配股、增发和发行可转换债券等方式合理安排制定融资方案，进一步优化资本结构，筹集推动公司发展所需资金。公司将加快对各方面优秀人才的引进和培养，同时加大对人才的资金投入并建立有效的激励机制，确保公司发展规划和目标的实现。一方面，公司将继续加强员工培训，加快培育一批素质高、业务强的营销人才、服务人才、管理人才；对营销人员进行沟通与营销技巧方面的培训，对管理人员进行现代企业管理方法的教育。另一方面，不断引进外部人才。对于行业管理经验杰出的高端人才，要加大引进力度，保持核心人才的竞争力。其三，逐步建立、完善包括直接物质奖励、职业生涯规划、长期股权激励等多层次
24、的激励机制，充分调动员工的积极性、创造性，提升员工对企业的忠诚度。公司将严格按照公司法等法律法规对公司的要求规范运作，持续完善公司的法人治理结构，建立适应现代企业制度要求的决策和用人机制，充分发挥董事会在重大决策、选择经理人员等方面的作用。公司将进一步完善内部决策程序和内部控制制度，强化各项决策的科学性和透明度，保证财务运作合理、合法、有效。公司将根据客观条件和自身业务的变化，及时调整组织结构和促进公司的机制创新。第三章 行业发展分析一、 我国锂电池回收市场：亟待规范化、商业化随着2017年财政部明确的补贴政策退坡、退出政策的逐渐实施，新能源车企逐渐形成理性预期，行业逐渐转向提高技术含量，降本
25、增效方向发展。而锂电池回收就是新能源车降本增效的体现之一。退役动力电池存在安全和污染双重风险，废弃电池仍然带电，多年使用之后，电池内部结构发生变化，燃烧爆炸风险也会增加。废旧电池中含有的电解质、重金属等有害物质对自然环境会带来较大威胁。对政府而言，避免环境污染、资源浪费是锂电池回收的意义所在。对产业而言，锂电池回收是新能源汽车产业全生命周期的完善不可或缺的部分，构成产业链从生产、销售、运行、售后服务到回收再利用的闭环。对电池生产企业而言，动力电池回收蕴藏了商机，也对企业社会形象带来正面影响。在新能源车销售的前市场空间轰轰烈烈打开的背景下，我国动力锂电回收后市场才刚刚开始起步。“前部市场”对“后
26、部市场”的供给端传导给市场空间带来确定性趋势，然而从电池行业的具体实践来看，成本端压力仍然居高不下。回收拆解成本高居，一方面是由于有拆解价值的三元材料目前占比较小（占2018年理论退役电池1%），且由于市场龙头较为分散，不能在收购端有较大的议价能力。梯级利用的商业化进程还较为缓慢，主要由于回收电池的一致性、安全性问题尚未解决，使得拆解自动化流水线的建立难度大大增加。行业尚未规范化发展导致企业再次利用的成本被不断推高。目前我国废旧动力电池的处置仍在市场培育阶段：梯级利用主要以政府扶持的综合储能系统、新能源汽车充电桩示范项目为主，拆解回收主要以小作坊私人拆解为主。未来发展趋势是向好的，市场成本端压
27、力会在未来行业逐渐发展的过程中消减。梯次利用方面，随着动力电池编码制度及电池规格统一化规范化，及PACK方式梯次利用的普及，梯级利用难度会逐渐降低，经济效益逐渐凸显；资源回收方面，由于三元材料的占比逐渐扩张，同时贵金属原材料价格上涨趋势明显，回收效益会显著提高；同时由于行业规范性的提升，以及龙头企业不断布局带动产业升级加速的规模效应能够显著降低成本端压力。二、 工信部：鼓励锂电池企业回收资源再利用播为进一步加强锂离子电池行业管理，推动行业转型升级和技术进步，工信部对锂离子电池行业规范条件（2021年本）征求意见。针对企业新建锂电池产能项目，规范条件从产业布局到技术标准等都做了详细要求，并鼓励锂
28、离子电池企业回收资源再利用。近年来，随着国家政策持续支持新能源汽车产业发展，新能源汽车和储能市场呈快速增长态势，锂电池行业也在积极扩产、快速扩张。规范条件提出，鼓励锂离子电池企业在产品前端设计增加资源回收和综合利用，健全锂离子电池生产、销售、使用、回收、综合利用等全生命周期资源综合管理。在产业布局和项目设立方面，规范条件提出，锂离子电池企业及项目应符合国家资源开发利用、生态环境保护、节能管理、安全生产等法律法规要求，符合国家产业政策和相关产业规划及布局要求，符合当地国土空间规划和生态环境保护专项规划等要求，满足“三线一单”（生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线和生态环境准入清单）生态环境分
29、区管控要求。规范条件还提出，引导企业减少单纯扩大产能的制造项目，加强技术创新、提高产品质量、降低生产成本。三、 我国动力锂电池回收市场规模快速增长按照新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法要求，依据新能源汽车废旧动力蓄电池综合利用行业规范条件，工信部从2018年至今共公示了三批具备合格资质的企业名单，三批共计57家企业，代表我国目前具有工信部认定的具备废旧动力电池回收利用合格资质的企业仅有47家。而根据企查查的数据，我国在业/存续的企业中经营范围包含动力电池回收的注册资金2000万元以上的企业共有3091家。由此看出，我国大部分动力锂电池回收企业并不具备相应的资质。（一）全国回收网点布局已初
30、见规模工信部根据新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法和新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定，整合并在网站公布新能源汽车动力蓄电池回收服务网点的信息情况，每季度更新一次。截止2022年1月11日，工信部认定的新能源汽车动力蓄电池回收服务网点共有14899个。其中大概可以分为三类，一类是汽车企业的官方回收渠道，一般为品牌4S店和部分经销平台的合作网点，品牌包括吉利、比亚迪、北汽等。第二类为汽车企业下属或者专业的拆车公司。第三类是具备再生资源经营许可证、危险品道路运输许可证等各种资质的新能源企业。从地域分布来看，广东、江苏、山东是2021年我国动力锂电池回收服务网点分布最多的三个地区，网
31、点数量分别为1504个、1088个和1080个，占比为10.09%，7.3%和7.25%。从回收企业来看，广汽、吉利和一汽是2021年我国动力锂电池回收服务网点分布最多的三个企业，网点数量分别为1675个、1364个和993个，占比为11.24%，9.15%和6.66%。（二）退役电池数量大幅增长带动回收需求随着新能源汽车保有量的持续提升，动力电池装机量的逐渐增长，我国将面临大规模动力电池逐步退役。我国动力电池回收的在未来几年将面临需求井喷。据中国汽车技术研究中心公布数据，2020年我国动力电池累计退役量约20万吨，2025年累计退役量约为78万吨。（三）市场规模快速增长根据中国能源报的数据，
32、2014年投产上市的动力电池在2019年开始进入批量报废期，2019年我国动力电池回收市场规模约为50亿元。中国汽车技术研究中心数据显示，2020 年国内累计退役的动力电池市场规模达到100亿元。在价格并不存在波动的情况下，2021年我国动力锂电池回收市场规模超过170亿元。第四章 背景及必要性一、 动力锂电池规模化退役开启，打开市场空间新能源汽车市场高景气，动力锂电池回收市场崛起。中国新能源汽车产销量自 2012 年以 来快速增长，2021 年我国新能源汽车全年产销量分别为 354.5 万辆和 352.1 万辆，同比增 长 159.52%和 157.57%，创历史新高。2022 年 2 月产
33、销量分别为 36.8 万和 33.3 万辆， 同比增长 197.9%和 204.4%。动力电池出货量方面，2014 年以前年出货量一直低于 1GWh，2014 年首次突破 3GWh 达 3.7GWh，2021 年我国动力电池出货量为 220GWh， 同比增长 175%。随着新能源汽车市场规模扩张，动力锂电池需求激增。2025 年退役动力电池规模将超过 100Gwh。新能源汽车动力锂电池的平均寿命为 5-7 年。据中国汽车技术研究中心数据预测，2021 年国内累计退役的动力电池约 32 万吨 （40GWh）。从环境保护及经济效益角度考虑，对废旧锂电池进行回收刻不容缓。随着 20122014 年装
34、车的动力电池退役期临近，预计 2021 年起动力电池将面临大量退役。锂电池产品失效变化大致遵循“可靠性浴盆曲线”，即锂电池产品会在锂电池使用早期失 效率较高并呈现递减趋势，使用中期性能稳定，使用晚期因产品老化失效率又开始升高。根据 EVTank 测算，预计 2025 年国内退役动力电池规模超过 100Gwh， 2025 年国内废旧 锂电池回收市场规模达 784.1 亿元。二、 “碳中和”对可持续和环境友好发展提出要求碳中和方向明确，环境友好的可持续发展模式是目标。2021 年 3 月 5 日，2021 年国务院 政府工作报告中指出，扎实做好碳达峰、碳中和各项工作，制定 2030 年前碳排放达峰
35、行 动方案，优化产业结构和能源结构。新能源作为碳中和的主要产业，其目标是构建环境友 好型、资源闭环型的产业形态，最终降低碳排放的总量。现阶段电池产业快速增长，早期 的电池产品正在逐渐进入准退役阶段，电池回收是实现产业链可持续发展的必由之路。十三五、十四五规划顶层设计，电池回收政策导向明晰。新能源汽车及动力电池政策是新 能源汽车行业发展的重要风向标。2016 年 12 月，十三五规划为新能源汽车的发展指出方 向，2021 年 7 月，国家发改委将废旧动力电池循环利用行动写入“十四五”循环经济发 展规划。我们认为在明确的政策宣导下，动力电池回收市场将获得蓬勃发展。行业政策助推梯次利用成未来发展方向
36、。根据工信部出台的新能源汽车废旧动力蓄电池 综合利用行业规范条件及公告管理暂行办法，对于废旧电池要进行分级处理，即按照先 梯次利用，后再生利用的原则进行综合利用。根据前瞻网数据，2017 年，全国报废拆解 和梯次利用的锂电池（含数码锂电）共 8.3 万吨，其中拆解占比高达 95%，而该比例在 2018 年为 85%。这一文件实际上为废旧电池的处理提供了指引，未来梯次利用的占比或 将慢慢扩大。第五章 SWOT分析说明一、 优势分析（S）（一）公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与
37、质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。（二）公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团队由多名具备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，与公司利益捆绑一致。公司稳定的核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。（三）公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提
38、高公司的核心竞争力。（四）公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随着行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，在现有竞争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。二、 劣势分析（W）（一）资本实力不足公司发展主要依赖于自有资金和银行贷款，公司产能建设、研发投入及日常营运资金需求较大，目前的信贷模式难以满足公司的资金需求，制约公司发展。尤其面对国外主要竞争对手的资本实力，以及智能制造产业升级需求，公司需要拓宽融资渠道，进一步提高技术水平、优化产品结构，增强
39、自身的竞争力。（二）产能瓶颈制约公司产品核心技术国内领先，产品质量获得客户高度认可，但未来随着业务规模扩大、产品质量和性能不断提升，订单逐年增加，公司现有产能已不能满足日益增长的市场需求。面对未来逐年上升的产品需求量，产能成为制约公司快速发展的重要因素，可能会削弱公司未来在国内外市场的核心竞争力。三、 机会分析（O）（一）不断提升技术研发实力是巩固行业地位的必要措施公司长期积累已取得了较丰富的研发成果。随着研究领域的不断扩大，公司产品不断往精密化、智能化方向发展，投资项目的建设，将支持公司在相关领域投入更多的人力、物力和财力，进一步提升公司研发实力，加快产品开发速度，持续优化产品结构，满足行业
40、发展和市场竞争的需求，巩固并增强公司在行业内的优势竞争地位，为建设国际一流的研发平台提供充实保障。（二）公司行业地位突出，项目具备实施基础公司自成立之日起就专注于行业领域，已形成了包括自主研发、品牌、质量、管理等在内的一系列核心竞争优势，行业地位突出，为项目的实施提供了良好的条件。在生产方面，公司拥有良好生产管理基础，并且拥有国际先进的生产、检测设备；在技术研发方面，公司系国家高新技术企业，拥有省级企业技术中心，并与科研院所、高校保持着长期的合作关系，已形成了完善的研发体系和创新机制，具备进一步升级改造的条件；在营销网络建设方面，公司通过多年发展已建立了良好的营销服务体系，营销网络拓展具备可复
41、制性。四、 威胁分析（T）（一）市场竞争风险本行业下游客户对产品的质量与稳定性要求较高，因此对于行业新进入者存在一定技术、品牌和质量控制及销售渠道壁垒。更多本土竞争对手的加入，以及技术的不断成熟，产品可能出现一定程度的同质化，从而导致市场价格下降、行业利润缩减。国外竞争对手具有较强的资金及技术实力、较高的品牌知名度和市场影响力，与之相比，公司虽然具有良好的产品性能和本地支持优势，但在整体实力方面还有一定差距。公司如不能加大技术创新和管理创新，持续优化产品结构，巩固发展自己的市场地位，将面临越来越激烈的市场竞争风险。（二）新产品开发风险多年来，公司始终坚持以新产品研发为发展导向，注重在产品开发、
42、技术升级的基础上对市场需求进行充分的论证，使得公司新产品投放市场取得了较好的效果。但如果公司在技术研发过程中不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势，导致研发的新产品不能获得市场认可，公司已有的竞争优势将可能被削弱，从而对公司产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利影响。（三）核心人员及核心技术流失的风险公司已建立起较为完善的研发体系，并拥有技术过硬、敢于创新的研发团队。公司的核心技术来源于研发团队的整体努力，不依赖于个别核心技术人员，但核心技术人员对公司的产品研发、工艺改进起到了关键作用。如果公司出现核心技术人员流失或核心技术失密，将会对公司的研发和生产经营造成不利影响。（四）原材料价格
43、波动风险原材料占主营业务成本的比重较高，因此原材料价格变化对公司经营业绩影响较大。公司采用“以销定产、保持合理库存”的生产模式，主要根据前期销售记录、销售预测及库存情况安排采购和生产，并在采购时充分考虑当时原材料价格因素。但若原材料价格发生剧烈波动，将引起公司产品成本的大幅变化，则可能对公司经营产生不利影响。（五）产品价格波动风险公司所面临的是来自国际和国内其他生产厂商的竞争。除了原材料的价格波动影响以外，行业整体的供需情况和竞争对手的销售策略都有可能对公司产品的销售价格造成影响。假如市场竞争加剧，或者行业主要竞争对手调整经营策略，公司产品销售价格可能面临短期波动的风险。（六）毛利率下滑风险公
44、司各类产品的销售单价、单位成本及销售结构存在波动。未来如果行业激烈竞争程度加剧，或是下游厂商行业利润率下降而降低其的采购成本，则公司存在主要产品价格下降进而导致公司综合毛利率下滑的风险。（七）税收优惠政策变动风险如未来公司无法通过高新技术企业重新认定及复审或国家对高新技术企业所得税政策进行调整，将面临所得税优惠变化风险，可能对公司盈利水平产生不利影响。（八）产能扩大后的销售风险如果项目建成投产后市场环境发生了较大不利变化或市场开拓不能如期推进，公司届时将面临产能扩大导致的产品销售风险。（九）公司成长性风险行业虽然具有较好的发展前景，但发行人的成长受到多方面因素的影响，包括宏观经济、行业发展前景
45、、竞争状态、行业地位、业务模式、技术水平、自主创新能力、销售水平等因素。如果这些因素出现不利于发行人的变化，将会影响到发行人的盈利能力，从而无法顺利实现预期的成长性。因此，发行人在未来发展过程中面临成长性风险。第六章 创新驱动一、 企业技术研发分析（一）核心技术取得专利情况或其他技术保护措施公司针对核心技术申请了专利保护，公司针对知识产权保护，制定了完善的知识产权管理制度并建立了完善的标准化的控制程序，对公司知识产权的管理、获取、维护、运用、风险管理、争议处理等均进行规范化、流程化进行管理，并获得知识产权管理体系认证证书。此外，公司制定了保密管理制度，与核心技术人员签订了保密与竞业禁止协议，约
46、定了技术保密的相关事项，以保证公司的技术机密不被泄露。公司自设立以来即高度重视研发工作，将技术创新作为公司发展的核心竞争力，每年投入大量的资源开展新产品、新工艺、新技术的研发工作。（二）公司技术研发组织架构研发创新部主要负责公司技术研发、技术支持、知识产权管理、技术信息调查与收集以及对外技术交流和合作等相关工作。公司总经理李民全面主持研发创新部工作，与核心技术人员一起负责公司新产品、新技术的研发，包括市场调研、可行性论证、成本分析、技术设计、设备设置、工艺编制、以及新产品开发实施过程中的监督、控制，跟踪和掌握国际、国内同类技术发展趋势，组织部门内部技术论证会等，其他研发人员协助核心技术人员完成新产品的技术开发工作。（三）产品研发流程公司拥有自己的研发队伍，搭建了企业自主创新的硬件平台，建立了专业试验链，可根据市场和客户的需求和反馈，利用积累的材料配方研究、老化机理研究、材料老化性能测试、设备设置及工艺