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1、制度为什么需要制度1第1页，本讲稿共19页1.1 从一支铅笔开始从一支铅笔开始 铅笔的来历：铅？l1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具l1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien,希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态l石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜l1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权l1897年开始石墨的商业性生产l1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-简明不列颠百科全书：“铅笔”“石墨”2第2页，本讲稿共19页“前身前身”数之不尽数之不尽铅
2、笔传奇铅笔传奇伦纳德伦纳德里德（里德（19581958）：）：l“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部或俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”3第3页，本讲稿共19页l圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；l木材加工厂：切割、板条
3、上蜡，烘干需要的热量，照明，电力，传动带，电动机，一家工厂所需要的一切设备，甚至工厂里的清洁工，还有天然气与电力公司；l铅笔制造厂：石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，用到氢氧化铵，添加增湿剂，比如经过磺酸盐处理的油脂，经过一道又一道机器，这些混合物最后源源不断地挤出来，按尺寸切断，晾干，再在华氏1850度的温度下烘烤数个小时，还要用一种滚热的混合物处理铅笔芯，其中包括固体石蜡、经过氢化处理的天然脂肪和产自墨西哥的石蜡；4第4页，本讲稿共19页雪松木杆上涂了六层漆：蓖麻子的种植者和蓖麻油的加工者，油漆调制；标签：炭黑跟树脂加热混合而形成的一张薄膜（制造树脂和炭黑）；金属箍
4、：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），橡胶仅仅起粘合的作用，各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。5第5页，本讲稿共19页一个奇迹一个奇迹“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”铅笔传奇6第6页，本讲稿共19页米尔顿米尔顿 弗里德曼为弗里德曼为铅笔传奇铅笔传
5、奇写的导语写的导语“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。”“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，然而，所有这些差异，并没
6、有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”7第7页，本讲稿共19页思考铅笔思考铅笔 l铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？l铅笔使用者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？l（“理性的无知理性的无知”）l如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？l以上生产秩序的基础是什么？8第8页，本讲稿共19页理论：猜测可能的答案理论：猜测可能的答案 l分工、专业化的理论 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富 l价格理论 协调分工、专业化
7、经济人按照自利原则实现“合作”9第9页，本讲稿共19页除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？l市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦l理性主义改造方案 中央计划经济能不能生产铅笔？解释中央“计划”经济僵硬的分工 l自给自足方案 l看不见的手与感受到的制度 10第10页，本讲稿共19页制度约束是重点制度约束是重点 l“看不见的手”：亚当.斯密究竟说了什么？自利行为产生不知觉的后果；形成自发的秩序；社会从其成员的利己中受益l制度：作为规则对行为的约束l“价格”从来只是“合约结构”中的一部分l从“解释行为”到“解释制度行为约束”11第11页，本讲稿共19页1.2 1.2 故事：制度设计故
8、事：制度设计在以色列，流传着所罗门国王许多充满智慧的传说。l其中一例是说所罗门如何设计激励机制来解决两个妇女争夺小孩的故事：有两个妇女到国王所罗门那里打官司，都争辩说一个男孩是自己的儿子。尽管两个妇女自己知道谁是真正母亲，但国王不知谁在说谎（信息不对称）。为了把小孩判给他的真正母亲，国王只好当众吩咐：给我拿一把剑来，把这孩子分成两半，一人一半好了。听到国王的命令，甲妇女同意这个判决，乙妇女则赶忙说：“把孩子给他吧，千万不要杀了他。”于是国王将孩子判给了孩子的亲妈乙妇女。l分粥的制度：人、技术、制度12第12页，本讲稿共19页1.3 1.3 需要什么样的制度需要什么样的制度1、不同制度的不同绩效
9、l考试及格制度：60分/20分/90分三种及格制 度有何制度含义？2、同一制度的不同绩效：以家庭承包制为例 详细的分析在“产权经济学”部分13第13页，本讲稿共19页l欧洲人是如何移民到澳洲的坐船大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人用轮船运送罪犯起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）平均死亡率30%。l如何减低死亡率？l提高补贴标准对实际费用上的信息不对称 信息成本提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚处罚标准谈判成本）派员随行监督会不会合谋监督成本14第14页，本讲稿共19页l聪
10、明的办法不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费l为什么是聪明的办法？l出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问题的？15第15页，本讲稿共19页1.4 1.4 三种典型的制度三种典型的制度李四有一包香烟，让张三帮忙卖掉：l卖掉后给李四8元，剩下的归张三（承包制）l卖掉后支付张三2元，剩下的归李四（工资制）l卖掉后的收入由李四、张三按8：2分成（分成制）问题：这三种制度各自隐含怎样的经济含义？这是在一般情形下讨论的16第16页，本讲稿共19页l一种制度安排是否有效，还必须考虑其所处具体的环境。一项制度在某种环境中有效，在另一环境条件下可能低效率。l继续以“分成制”为
11、例美国学者认为它低效率：因为他的国情是地多人少。中国的学者（张五常）则认为其是有效的：因为中国人多地少分成制在封建社会存在了上千年。l思考问题：中国人多地少为什么会使“分成制”有效率？l一个命题：制度安排与环境的相容性决定其效率17第17页，本讲稿共19页1.5 1.5 制度后果分析：以婚姻法的修改为例制度后果分析：以婚姻法的修改为例新的婚姻法将对“第三者插足”治罪l制度设计的目的：稳定家庭制度收益l制度成本分析直接成本：“第三者插足”的认定/监督间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑）引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推迟结婚或采取独身行为（降低结婚率）目标冲突：侵犯个人隐私l结论：制度设计对目标的背离18第18页，本讲稿共19页小结l一个好的制度，不仅要求设计成本、实施成本低，而且还能诱导生产性努力，抑制分配性努力，约束机会主义行为l不同的制度安排，会导致不同的经济绩效；同一制度安排，在不同的环境条件下也会产生不同的经济绩效。制度选择应与具体环境（产业环境、市场环境、资源环境等）相一致19第19页，本讲稿共19页