华强科技：华强科技首次公开发行股票上市公告书.docx

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1、股票简称：华强科技 股票代码：688151 湖北华强科技股份有限公司 Hubei Huaqiang High-tech CO., LTD. （中国（湖北）自贸区宜昌片区生物产业园东临路499号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 2021 年 12 月 3 日 湖北华强科技股份有限公司 上市公告书 特别提示 湖北华强科技股份有限公司（以下简称“华强科技”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2021 年 12月 6日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司

2、披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无

3、特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在上市招股说明书中的相同。 本上市公告书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一） 涨跌幅限制放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。 股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨

4、跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板更加湖北华强科技股份有限公司 上市公告书 剧烈的风险。 （二） 流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24个月，其他战略投资者股份锁定期为12个月，网下限售股锁定期为6个月，本次发行后本公司的无限售流通股为69,592,327股，占发行后总股本的20.20%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三） 市盈率高于同行业平均水平 本次发行的初步询价工作已于2021年11月22日（T-3日）完成。发行人和保荐机构（

5、主承销商）根据剔除不符合要求的投资者报价后的初步询价情况，在剔除 高部分报价后，综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为35.09元/股，网下不再进行累计投标。此价格对应的市盈率为： （1）51.44倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）136.77倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）

6、68.61倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）182.41倍（每股收益按照2020年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为专用设备制造业（C35），截至2021年11月22日（T-3日），中证指数有限公司发布的专用设备制造业（C35） 近一个月平均静态市盈率为41.65倍。 截至2021年11月22日（T-3日），主营业务与发行人相近的可比上市公司市盈率

7、水平具体情况如下： 证券代码 证券简称 2020 年扣非前 EPS（元/股） 2020 年扣非后 EPS（元/股） T-3 日股票收盘价（元/ 股） 对应的静态市盈率（扣非前） 对应的静态市盈率（扣非后） 002246.SZ 北化股份 0.1643 0.1148 7.05 42.92 61.43 300875.SZ 捷强装备 1.3033 1.2261 66.01 50.65 53.84 688586.SH 江航装备 0.4802 0.3888 32.85 68.41 84.48 600529.SH 山东药玻 0.9487 0.9302 41.51 43.76 44.63 301093.SZ

8、华兰股份 0.6041 0.5728 52.14 86.30 91.03 均值 - - - 58.41 67.08 数据来源：Wind资讯，数据截至2021年11月22日（T-3日）。 注1：2020年扣非前/后EPS计算口径：2020年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润/T-3日（2021年11月22日）总股本。 注2：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。 公司本次发行价格35.09元/股对应的发行人2020年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为182.41倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业近一个月平均静态市盈率，高于同行业可比公司静态市盈率平均水平，存在未来发行

9、人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和主承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。 （四）融资融券风险 股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券

10、或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 二、特别风险提示 投资者应充分了解市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投资者关注以下风险因素： （一）军品订单波动的风险 报告期各期，公司军品收入占主营业务收入的比例分别为 53.83%、82.84%、64.48%和 30.76%。报告期各期末，公司军品在手订单规模分别为 49,710.09 万元、36,682.32万元、19,019.15万元和 15,604.30万元，各期末军品在手订单规模呈现下降趋势，主要系个体防护装备中 107 产品、115 产品的

11、期末在手订单大幅减少所致。 报告期各期末，公司 107 产品在手订单分别为 33,728.20 万元、14,850.00 万元和 3,070.10 万元和 0 万元，115 产品在手订单占比分别为 14,750.00 万元、 21,682.50 万元、6,182.40 万元和 0 万元。报告期末，公司 107 产品和 115 产品在手订单大幅下降的原因系 2021 年是“十四五”规划第一年，军方未来五年装备采购总体计划规划尚在制定过程中，对 107 产品、115 产品等个体防护装备的年度增加订单计划仍未下达所致。 鉴于 107产品和 115产品均为军方 新一代现役装备，正式定型列装部队时间较短

12、，军方后续对该类型装备的需求仍可能增加。但是，因军方采购计划、时间、数量等均存在不确定性，公司 107 产品、115 产品等个体防护装备后续追加订单也相应存在不确定性。如果因国家国防战略等原因导致军费支出预算调整，或受国际形势以及军方短期采购需求变化等因素的影响，军方改变采购计划或延长采购周期，公司将面临突发订单延迟甚至订单取消的情况，导致军品销售收入结构变化、销售收入实现时间延后甚至销售收入大幅下滑的情况，从而对公司的经营业绩和盈利能力产生不利影响。 （二） 军方采购方式调整的风险 报告期内，公司获取军方订单的方式主要有单一来源采购、竞争性谈判。 2018 年之前，公司主要军品均为单一来源采

13、购方式。2019 年，军方将防毒服列入有限竞争类装备，115 产品的采购方式由单一来源采购变更为竞争性谈判，虽然公司作为第一成交单位，承担 70%的订购任务，但较单一来源采购方式，公司 115 产品的订单数量有所下降，对公司的经营业绩造成一定影响。未来如军方将公司其他型号军品的采购方式由单一来源采购变更为竞争性谈判，则可能对公司经营业绩造成不利影响。 （三） 客户集中度高及大客户依赖风险 报告期内，公司前五大客户（合并口径）的销售金额分别为 45,530.87 万元、136,347.58 万元、53,251.13 万元和 42,556.40 万元，占公司各期营业收入的比重分别为 61.25%、

14、82.76%、63.76%和 69.07%，公司客户集中度较高。 2018-2020 年度，公司对第一大客户单位 A 的销售收入分别为 34,138.89 万元、114,651.00 万元、32,272.91 万元，占营业收入的比例分别为 45.92%、69.59% 和 38.64%。单位 A 系陆军装备采购部门。报告期内，单位 A 主要向公司采购防毒服、防毒面具等个体防护装备，用于配发陆军各部队。2021 年 1-6 月，公司对第一大客户国药集团下属子公司的销售收入为 25,874.62 万元，占营业收入的比重为 42.00%，主要为新冠疫苗用丁基胶塞。 因此，基于军方以及国药集团采购较为集

15、中的特点，在较长一段时间内，公司仍不可避免地存在客户集中度较高和大客户依赖的风险。如果公司无法保证在军方及国药集团的供应商体系中持续保持优势，无法继续维持与军方及国药集团的合作关系，或客户对公司主要产品的需求产生变化，则可能对公司经营构成不利影响。 （四） 境外采购的风险 公司医药包装产品的主要原材料包括丁基橡胶、高阻隔性膜材料、塑料粒子等，主要供应商集中在美国、欧洲、俄罗斯和日本等国家和地区。报告期内，进口卤化丁基橡胶主要原产地为俄罗斯，进口卤化丁基橡胶采购金额占卤化丁基橡胶总采购金额的比例分别为99.25%、98.71%、99.50%和99.92%。进口高阻隔性膜材料主要原产地为美国，进口

16、高阻隔性膜材料采购金额占高阻隔性膜材料总采购金额的比例分别为 100.00%、99.99%、99.88%和 78.38%，公司主要原材料供应存在较大程度的对外依存。 如果外贸环境出现重大不利变化，或者因国际政治关系导致公司的相关原材料供应不足或价格出现大幅波动的情况，将对公司的生产经营和成本控制带来不利影响，从而导致公司盈利能力受到不利影响。 第二节 股票上市情况 一、中国证监会同意注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会证监许可20213368 号文注册同意，同意公司首次公开发行股票的注册申请，本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的

17、招股说明书和发行方案实施，本批复自同意注册之日起 12 个月内有效，自同意注册之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 二、上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书2021460 号” 批准。本公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“华强科技”，证券代码“688151”；本公司 A 股股本为 34,450.00 万股（每股面值 1.00 元），其中 69,592,327 股股票将于 2021 年 12 月 6 日起上市交易。 三、股票上市相关信息 （一） 上市地点及上市

18、板块：上海证券交易所 （二） 上市时间：2021 年 12 月 6 日 （三） 股票简称：“华强科技”，扩位简称：“华强科技” （四） 股票代码：688151 （五） 本次公开发行后的总股本：344,500,000 股 （六） 本次公开发行的股票数量：86,206,200 股 （七） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：69,592,327 股 （八） 本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：274,907,673 股 （九） 战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：13,518,073股，其中华泰创新投资有限公司（实际控制保荐机构的证券公司依法设立的相关子公司华泰创新投资有限公

19、司参与本次发行战略配售）获配股票数量为 2,586,186 股；其他战略投资者获配股票数量为 10,931,887 股。（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十一） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十二） 本次上市股份的其他限售安排： 1、 战略配售部分，保荐机构依法设立的相关子公司华泰创新投资有限公司参与战略配售获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算，对应本次获配股数为 2,586,186 股，占发行后总股本的 0.75%；其他战略投资者参与发行人

20、战略配售获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算，对应本次获配股数为 10,931,887 股，占发行后总股本的 3.17%。 2、 网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，342个 终获配账户（对应的股份数量为 3,095,800 股，占发行后总股本的 0.90%）根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 （十三） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四） 上市保荐机构：华泰联合证券有限责任公司 四、申请首次公开

21、发行并上市时选择的具体上市标准 根据上海证券交易所股票上市规则第 2.1.2 条，发行人选择的具体上市标准为“预计市值不低于人民币 10 亿元， 近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元；或者预计市值不低于人民币 10 亿元， 近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。 本次发行价格确定后发行人上市时市值为 120.89 亿元； 公司 2019 年度、2020 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润分别为 10,407.15 万元和 6,627.01 万元，净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，公司 2020 年度经审计的

22、营业收入为 83,511.65 万元， 近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元，满足在招股说明书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准，即上海证券交易所股票上市规则第 2.1.2条第（一）项的标准：“（一）预计市值不低于人民币 10亿元， 近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元， 近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。”。 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况 中文名称 湖北华强科技股份有限公司 英文名称 Hubei Huaqiang High-Tech Co., Ltd. 注册资本（本次发

23、行前） 25,829.38 万元 法定代表人 王冬民 有限公司成立日期 2001 年 11 月 12 日 股份公司成立日期 2020 年 9 月 24 日 住所 中国（湖北）自贸区宜昌片区生物产业园东临路499号 邮编 443000 电话 0717-6347288 传真 0717-6331556 经营范围 一般项目：药用包装材料系列产品、防化器材系列产品、空气净化系列产品；防毒服、防毒面具、防毒靴套、防毒手套、隔绝式防护装具、过滤器、滤毒器、三防掩体、三防帐篷、帐篷类、滤尘器、大气环境控制系统、气密检测仪、水处理设备、能源及环境工程设备、模具、功能薄膜、橡胶产品、炭材料和炭催化剂的研发、生产、

24、销售及技术咨询（不含国家限制或禁止经营项目）；空气净化工程施工；机械加工（不含登记注册前置许可项目）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；机电设备安装（不含特种设备）；一类、二类、三类医疗器械的研发、生产及销售；劳保口罩、日常用防护口罩等全系列口罩的研发、生产及销售；防护服、防护头罩的研发、生产及销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 所属行业 专用设备制造业（C35） 主营业务 特种防护装备和医药包装及医疗器械产品的研发、生产与销售。 互联网网址 电子信箱 office 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 信息披露和投资者关系负

25、责人（董事会秘书） 赵晓芳 信息披露和投资者关系负责人电话 0717-6347288 二、控股股东、实际控制人的基本情况 （一）控股股东、实际控制人的基本情况 截至本上市公告书出具日，兵器装备集团直接持有公司 156,812,800 股股份，占公司总股本的 45.52%；通过全资子公司南方资产间接持有公司 85,534,000 股，占公司总股本的 24.83%。兵器装备集团合计直接及间接持有公司 70.35%股份，为公司控股股东。 截至本上市公告书出具日，公司的实际控制人为国务院国资委，公司实际控制人能够控制公司的表决权比例为 70.35%。 截至本上市公告书出具日，公司控股股东兵器装备集团的

26、基本情况如下： 公司名称 中国兵器装备集团有限公司 成立时间 1999 年 6 月 29 日 注册资本 3,530,000 万元 实收资本 3,532,958 万元 注册地和主要生产经营地 北京市西城区三里河路 46 号 股东构成情况 国务院国资委持股 100% 主营业务及其与发行人主营业务的关系 主要从事汽车、摩托车、光电、输变电等产品生产销售，与发行人的主营业务无关 近一年及一期主要财务数据（单位：亿元） 日期 总资产 净资产 净利润 2021 年 6 月 30 日/2021 年 1-6 月 3,844.27 1,346.14 51.73 2020 年 12 月 31 日/2020 年度

27、3,583.94 1,293.81 86.52 注：（1）2020 年财务数据经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年 1-6 月财务数据未经审计；（2）根据财政部、人力资源社会保障部、国资委于 2020 年 12 月 29 日印发的关于划转中国核工业集团有限公司等 9 家中央企业部分国有资本有关问题的通知（财资2020149 号），国务院国资委需将持有的兵器装备集团 10%股权划转给社保基金会，企业国有产权变更登记完成后，社保基金会以财务投资者身份享有划入国有股权的收益权等相关权益，划转后原国资管理体制不变，截至目前，上述划转事项尚未进行工商变更登记。 （二）本次发行后发行人与

28、控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下： 三、全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员持有公司股份情况 （一）全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 截至本上市公告书签署之日，公司共有董事 9 名（其中独立董事 3 名）、监事 3 名（其中职工代表监事 1 名）、高级管理人员 6 名、核心技术人员 6 名。 1、 董事 序号 姓名 在公司担任的董事职务 提名人 本届董事会任职期限 1 王冬民 董事长 兵器装备集团 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 2 高新发 董事 兵器装备集团 2020

29、年 11 月 19 日至 2023 年 9 月 14 日 3 史磊 董事 兵器装备集团 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 4 魏喜福 董事 兵器装备集团 2020 年 11 月 19 日至 2023 年 9 月 14 日 5 高英苗 董事 兵器装备集团 2020 年 11 月 19 日至 2023 年 9 月 14 日 6 徐斌 董事 南方资产 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 7 刘景伟 独立董事 董事会 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 8 刘洪川 独立董事 董事会 2020 年 9 月 15

30、日至 2023 年 9 月 14 日 9 王广昌 独立董事 董事会 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 2、 监事 序号 姓名 在公司担任的监事职务 提名人 本届监事会任职期限 1 刘跃东 监事会主席 兵器装备集团 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 2 蒋纬行 监事 兵器装备集团 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 3 程烈源 职工代表监事 职工代表大会 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 3、 高级管理人员 序号 姓名 在公司担任的职务 高管任职期限 1 高新发 董事、总

31、经理 2020 年 11 月 4 日至 2023 年 9 月 14 日 2 朱经平 总会计师、总法律顾问 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 3 潘言宏 副总经理 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 4 周超 副总经理 2020 年 11 月 4 日至 2023 年 9 月 14 日 5 唐国庆 副总经理 2020 年 11 月 4 日至 2023 年 9 月 14 日 6 赵晓芳 董事会秘书 2020 年 11 月 4 日至 2023 年 9 月 14 日 4、 核心技术人员 序号 姓名 在公司担任的职务 1 王冬民 董事长、党委书

32、记 2 贺华山 科学技术委员会副主任 3 唐国庆 副总经理 4 唐俊雄 总经理助理 5 陈洁 技术中心主任 6 杨静 技术中心副主任 （二）持有公司股份情况 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在直接持有发行人股份的情况。 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在发行后间接持有发行人股份情况如下： 姓名 直接持股的主体 直接持股主体持有发行人的股数（万股） 间接持有公司的股权比例 公司职务 限售期限 王冬民 宜昌民强 836.52 0.15% 董事长、党委书记 12个月 高新发 0.02% 董事、总经理 朱经平 0.11% 总会计师、总法律顾问 周超 0.01% 副总经理 唐国庆

33、 0.01% 副总经理 唐俊雄 0.08% 核心技术人员 杨静 0.04% 核心技术人员 高新发 宜昌华军 758.18 0.11% 董事、总经理 12个月 潘言宏 0.11% 副总经理 周超 0.07% 副总经理 唐国庆 0.06% 副总经理 赵晓芳 0.06% 董事会秘书 贺华山 0.15% 核心技术人员 陈洁 0.06% 核心技术人员 除上述已披露的持股情况外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有股票自上市之日起的锁定期、对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排详请参见本上市公告

34、书之“第八节 重要承诺事项”。 截至本上市公告书签署之日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在持有本公司债券的情况。 四、本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划情况 （一）股权激励计划的基本情况及决策程序 2019 年，为深化国有企业改革，加快实施创新驱动发展战略，进一步激发关键技术和管理人员的积极性和创造性，提升企业的质量和效益，根据关于印发的通知等文件，公司通过两个员工持股平台增资的形式，对重要技术人员和经营管理人员实施股权激励，入股价格为 5.97 元/股，授予数量为 1,594.70 万股。 2019 年 12 月 19 日、2020 年 1 月

35、19 日，兵装集团分别出具关于湖北华强科技有限责任公司股权激励方案的批复（兵装人2019541 号）及关于同意湖北华强科技有限责任公司剩余股权激励额度处置的批复（兵人函20203 号），同意华强有限以增资扩股的方式，对符合条件的激励对象实行股权激励，股权激励总额度不超过 1,600 万股。 2020年3月5日，华强有限召开股东会并通过决议，同意员工持股平台（宜昌民强、宜昌华军）对华强有限进行增资，华强有限注册资本由 24,234.68 万元增至不超过 25,834.68 万元，由员工持股平台（宜昌民强、宜昌华军）以货币进行出资，增资其余金额计入华强有限资本公积，增资价格以 2019年 3月 3

36、1日为评估基准日，以经国资部门备案的资产评估结果确认。 2020 年 3 月 26 日，华强有限完成了本次工商变更登记。发行人本次股权激励对象已于 2019 年 3 月底完成出资，员工持股平台（宜昌民强和宜昌华军）合计向华强有限增资 9,520.359 万元，其中 1,594.70 万元计入注册资本，其余计入资本公积。至此，上述股权激励计划已执行完毕。 （二）股权持股平台的基本信息及出资结构 截至本上市公告书出具日，发行人及其子公司部分员工通过宜昌民强、宜昌华军间接持有发行人股份。 1、宜昌民强 （1） 基本情况 企业名称 宜昌民强企业管理合伙企业（有限合伙） 成立时间 2019 年 12 月

37、 12 日 企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 井振然 住所 宜昌高新区生物产业园东临路 499 号 经营范围 企业管理服务（不含民间资本投资、证券、期货、保险、金融管理咨询）；商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （2） 出资结构截至本上市公告书出具日，宜昌民强的出资结构的具体情况如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 在发行人任职情况 出资额（万元） 出资比例 1 井振然 普通合伙人 党建指导员 119.76 2.39% 2 高新发 有限合伙人 董事、总经理 50.64 1.01% 3 杨朝晖 有限合伙人 纪委书记 108.00 2.15% 4 周超 有限

38、合伙人 副总经理 30.00 0.60% 5 唐国庆 有限合伙人 副总经理 30.00 0.60% 6 楚文军 有限合伙人 技术中心正高级工程师 159.54 3.18% 7 唐俊雄 有限合伙人 总经理助理 154.86 3.09% 8 肖怀泽 有限合伙人 生产部高级工程师 126.48 2.52% 9 王尊华 有限合伙人 产业园主任 126.48 2.52% 10 孙虹 有限合伙人 产业园高级工程师 126.48 2.52% 11 范云 有限合伙人 品质管理部部长 120.60 2.40% 12 徐红英 有限合伙人 计划部高级工程师 120.30 2.40% 13 夏庆文 有限合伙人 产业园

39、工程师 60.78 1.21% 14 程文俊 有限合伙人 产业园工程师 46.02 0.92% 15 王明甫 有限合伙人 华强制盖工程师 45.78 0.91% 16 叶血清 有限合伙人 八分厂副厂长 120.96 2.41% 17 朱文力 有限合伙人 华强制盖执行董事 119.94 2.39% 18 张建 有限合伙人 三分厂厂长 122.94 2.45% 19 曹光灿 有限合伙人 品质管理部工程师 119.82 2.39% 20 徐磊 有限合伙人 四分厂厂长 119.76 2.39% 21 杜凯 有限合伙人 总经理助理兼八分厂厂长 119.64 2.38% 22 毛升琼 有限合伙人 四分厂副

40、厂长 119.58 2.38% 23 宋文军 有限合伙人 党建指导员 120.24 2.40% 24 刘建亮 有限合伙人 产业园工程师 120.06 2.39% 25 覃兵 有限合伙人 安全部工程师 120.06 2.39% 26 吴红曦 有限合伙人 纪检部工程师 120.00 2.39% 27 杨静 有限合伙人 技术中心副主任 92.52 1.84% 28 王磊 有限合伙人 物资采购部部长 90.06 1.79% 29 曹炎炎 有限合伙人 信息部部长 89.88 1.79% 30 闫俊 有限合伙人 三分厂副厂长 89.88 1.79% 31 李欢 有限合伙人 华强制盖总经理 89.82 1.

41、79% 序号 合伙人名称 合伙人类型 在发行人任职情况 出资额（万元） 出资比例 32 江勇 有限合伙人 信息部工程师 54.66 1.09% 33 徐赛 有限合伙人 市场部副部长 49.50 0.99% 34 宋小东 有限合伙人 华强塑业副总经理 48.72 0.97% 35 李冬梅 有限合伙人 品质管理部工程师 45.72 0.91% 36 谭娟 有限合伙人 技术中心胶塞研究组组长 47.70 0.95% 37 向青龙 有限合伙人 华强制盖副总经理 45.90 0.91% 38 王建平 有限合伙人 销售部副部长 119.58 2.38% 39 吴博 有限合伙人 四分厂副厂长 89.58 1

42、.78% 40 王冬民 有限合伙人 董事长、党委书记 317.04 6.32% 41 朱经平 有限合伙人 总会计师、总法律顾问 218.10 4.35% 42 赵卫 有限合伙人 纪检部部长 122.94 2.45% 43 徐九江 有限合伙人 一分厂副厂长 120.12 2.39% 44 周彬 有限合伙人 产业园助理工程师 119.94 2.39% 45 杨莉 有限合伙人 公司办中级馆员 119.64 2.38% 46 冯亚伟 有限合伙人 市场部部长兼外贸公司总经理 119.22 2.38% 47 何佳 有限合伙人 党群部副部长 89.94 1.79% 48 谢晋 有限合伙人 销售部员工 89.

43、94 1.79% 合计 - - 5,019.12 100.00% 2、宜昌华军 （1） 基本情况 公司名称 宜昌华军企业管理合伙企业（有限合伙） 成立时间 2019 年 12 月 12 日 企业类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 丁翔 住所 宜昌高新区生物产业园东临路 499 号 经营范围 企业管理服务（不含民间资本投资、证券、期货、保险、金融管理咨询）；商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （2） 出资结构 截至本上市公告书出具日，宜昌华军的出资结构的具体情况如下： 序号 合伙人名称 合伙人类型 在发行人任职情况 出资额（万元） 出资比例 1 丁翔 普通合伙人 总经理助理兼党群工作部部长、工会主席 149.88 3.29% 2 向祚红 有限合伙人 人力资源部部长 122.94 2.70% 3 赵毅林 有限合伙人 党群部副部长 90.42 1.99% 4 赵晓芳 有限合伙人 董事会秘书 119.28 2.62% 5 王德彬 有限合伙人 财务部部长 119.22 2.62% 6 吴振刚 有限合伙人 事业部高级工程师 158.70 3.49% 7 唐三水 有限合伙人 技术中心正高级工程师 150.96 3.32% 8 周超 有限合伙人