《博亚精工：博亚精工首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《博亚精工：博亚精工首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.docx（48页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、 襄阳博亚精工装备股份有限公司 Xiangyang BOYA Precision Industrial Equipments Co., Ltd. （襄阳市高新技术产业开发区天籁大道 3 号） 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市公告书 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二二一年四月襄阳博亚精工装备股份有限公司 上市公告书 特别提示 襄阳博亚精工装备股份有限公司（以下简称“博亚精工”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票将于 2021 年 4 月 15 日在深圳证券交易所创业板市场上市，投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因
2、素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 除非文中另有所指，本上市公告书中所使用的词语含义与襄阳博亚精工装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书一致。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮
3、资讯网（）、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、证券日报网（）、经济参考网（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%。
4、深圳证券交易所主板在企业上市首日涨幅限制比例为44%、跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二）流通股数量较少 本次发行后公司总股本为8,400万股，其中上市初期无限售条件的流通股数量为 19,915,411股，占本次发行后总股本的比例为23.71%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资
5、者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列事项： （一）国家秘密泄露风险 报告期内，特种装备配套零部件业务是公司收入和利润的重要来源。公司已取得特种装备行业主管部门对从事特种装备配套零部件业务相关资格
6、、备案、认证，在生产经营中一直将安全保密工作放在首位，采取各项有效措施保守国家秘密，但不排除一些意外情况的发生导致国家秘密泄露，进而可能对公司生产经营产生不利影响。 （二）经营业绩波动风险 报告期内，公司营业收入分别为 23,648.39 万元、26,541.82 万元、29,562.16 万元和14,855.15 万元，归属于母公司所有者的净利润分别为 4,305.13 万元、5,006.33 万元、 7,266.00 万元和 2,556.12 万元。公司营业收入和经营业绩实现较快增长。公司营业收入主要来自于板带成形加工精密装备及关键零部件和特种装备配套零部件的销售。公司两大主要产品线的最终
7、用户及采购特点有所不同，存在营业收入在不同会计期间内波动的风险。 1、板带成形加工精密装备及关键零部件经营业绩风险 报告期内，公司板带成形加工精密装备及关键零部件收入呈上升趋势。但下游钢铁、有色冶金行业受宏观经济的影响较大，具有一定的周期性，若未来公司所处行业的产业政策、竞争格局、原材料和能源价格发生不利变化，或公司未来不能持续提供符合市场需求的产品和服务，无法稳步扩大进口替代范围以扩大市场份额，则可能导致公司盈利能力下降，从而对公司的经营业绩和募投项目收益产生不利影响。 2、特种装备配套经营业绩波动风险 根据我国特种装备配套领域相关价格管理办法规定，特种装备产品的销售价格由价格主管部门审价确
8、定。由于新产品的价格批复周期较长，针对尚未审价确定的产品，交易双方按照合同暂定价格入账，待审价单位向公司下游客户及装备总装单位下发审价批复后，公司与客户参照审价批复协商一致后，公司依据价差在当期对收入进行调整。报告期内，发行人未审价产品销售收入金额分别为 270.47 万元、22.07 万元、607.67 万元及 1,249.74 万元，占当期营业收入的比例分别为 1.14%、0.08%、2.06%及 8.41%。公司存在因暂定价格与审定价格存在差异导致收入及业绩波动的风险。 （三）发生重大质量问题的风险 公司板带成形加工精密装备及关键零部件产品广泛应用于钢铁、有色冶金行业的各生产环节，对最终
9、产品金属板带的产品质量有着重要影响，若出现重大质量问题，将导致客户的生产设备故障、设备性能不达标，从而引起最终产品质量缺陷，客户可能要求公司进行维修或退换货，严重时可能要求公司赔偿损失、终止与公司的后续合作。公司特种装备配套零部件产品是特种车辆等特种装备在严酷复杂的特殊环境中充分发挥机动和适应性能的基础，若出现重大质量问题，将严重影响特种车辆性能、降低环境生存能力，可能导致产品停产、召回，甚至停止订货等风险。 （四）客户集中度较高的风险 我国钢铁、有色冶金行业及特种装备配套领域集中度较高的特点导致公司具有客户集中的特征。报告期内公司客户集中度较高，2017 年、2018 年、2019 年及 2
10、020 年 1-6 月，公司前五名客户销售收入合计占营业收入比例分别为 56.52%、56.38%、50.87%及 70.84%。报告期内发行人收入来源于钢铁、有色冶金行业市场及特种装备配套领域，其中钢铁、有色冶金行业市场主要集中在宝武集团、首钢集团、太钢集团、中冶集团等大型国有企业中，随着公司产品种类、应用和客户的不断拓展，客户集中度将会有所降低。 目前，我国特种装备主要由中国兵器集团、中国航天科工集团等装备总装单位及其下属单位制造生产，公司主要为主机厂和装备使用单位提供特种装备配套零部件。报告期内，公司主要客户中客户 001、客户 002 等均为中国兵器集团下属单位，客户 009、客户 0
11、11 等均为中国航天科工集团下属单位，这是我国特种装备配套领域的特有属性。公司与核心客户建立了长期紧密的合作关系，但如果主要客户的经营情况和资信状况发生变化，或者现有主要客户需求出现较大不利变化，如订货量大幅下降或延迟，将有可能对公司的经营业绩造成较大影响。 （五）原材料价格波动的风险 原材料是公司主营业务成本的最重要组成部分，2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年 1-6 月原材料占主营业务成本的比例分别为 44.28%、47.59%、45.94%及 57.03%。公司的主要原材料包括钢材、电机、电气控制系统等；其中钢材的价格走势与铁矿石、焦炭、煤的价格走势密切相关，
12、受大宗商品价格的波动影响较大，而公司产品价格的调整具有一定的滞后性，为尽量降低钢材对成本的影响，公司合理选择采购时机进行战略储备，以降低成本波动对公司经营业绩的影响。但钢材价格受钢铁产能、下游需求、期货市场、环保政策等因素影响存在不确定性且呈现持续波动，导致公司采购原材料价格存在波动风险，影响公司的主营业务成本和盈利水平。 （六）税收优惠政策变化的风险 博亚精工于 2017 年 11 月 30 日取得高新技术企业证书，证书编号为 GR201742002217，2017 年至 2020 年 1-6 月企业所得税按 15%计缴。全资子公司振本传动及精工机器于 2018 年 11 月 15 日取得的
13、高新技术企业证书，证书编号分别为GR201842000664、GR201842000462，2018 年至 2020 年企业所得税按 15%计缴。 根据财政部、国家税务总局的相关文件规定，本公司销售符合条件的产品享受增值税免抵税收优惠。 国家一直重视对特种装备配套领域、高新技术企业的政策支持，鼓励自主创新，公司享受的各项税收政策优惠有望保持延续和稳定，但是未来如果国家相关税收优惠政策发生变化或者公司税收优惠资格不被核准，将会对本公司经营业绩产生不利影响。 （七）新进入行业或领域融合不利风险 发行人在冶金板带成形加工领域实现了进口替代、成为了高端装备供应商，在特种装备配套领域成功配套多种装备、性
14、能并得到充分验证，是发行人在“专、精、特”的机械制造领域成功融合的有力证明；发行人还将以目前已形成的核心技术体系为基础，向更多的“专、精、特”机械制造领域发展，发行人目前已研制成功冲压精密装备并开展小批量加工业务，是发行人在金属成形机床装备技术的延伸，主要面向汽车、家电、电子产品等行业的精密冲压件领域。发行人在业务扩张的过程中，存在对新进入行业或领域的认识在一段时期内不够深入透彻而造成新业务与产业融合不利、使得该业务在一段时间内不能盈利的风险。 （八）发行人产品毛利率波动风险 报告期内发行人产品定位及“专、精、特”，产品定位高端，相关技术参数已达到国际及国内先进水平。公司毛利率较高，在产品性能
15、和技术指标达到同类外资品牌设备时，一般会以同类外资品牌设备价格的 60%至 80%作为其定价依据。但如果后续有更多国内厂商技术水平达到外资品牌及公司产品标准并持续降价，而公司产品无法保持持续的升级换代，则公司存在市场份额下降、毛利率及经营业绩下滑的风险。 第二节 股票上市情况 一、公司股票注册及上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）（以下简称“上市规则”）等有关法律、法规及规范性文件的规
16、定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可2021253 号”文同意注册，内容如下： 1、 同意博亚精工首次公开发行股票的注册申请。 2、 博亚精工本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 3、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 4、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，博亚精工如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
17、 （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 经深圳证券交易所关于襄阳博亚精工装备股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2021392 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。公司 A 股股本为 8,400 万股（每股面值 1.00 元），其中19,915,411 股于 2021 年 4 月 15 日起上市交易，证券简称为“博亚精工”，证券代码为“300971”。 二、公司股票上市的相关信息 1、 上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 2、 上市时间：2021 年 4 月 15 日 3、 股票简称：博亚精工 4、 股票代码：300971 5
18、、 本次公开发行后的总股本：84,000,000 股 6、 本次公开发行的股票数量：21,000,000 股（其中，公开发行新股数量 21,000,000 股，占发行后公司总股本的比例为 25.00%，本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。） 7、 本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：19,915,411 股 8、 本次上市的有流通限制及锁定安排的股票数量：64,084,589 股 9、 战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：无 10、 发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”。 11、 发行前股东对所持
19、股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”。 12、 本次上市股份的其他限售安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90% 的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为 1,084,589 股，占网下发行总
20、量的 10.03%，占发行后总股本比例为 1.29%。 13、 公司股份可上市交易日期： 类别 股东名称/姓名 持股数量（股） 本次发行后持股比例（%） 可上市交易日期 （非交易日顺延） 首次公开发行前已李文喜 21,826,000 25.9833 2024 年 4 月 15 日 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） 4,630,112 5.5120 2022 年 4 月 15 日 类别 股东名称/姓名 持股数量（股） 本次发行后持股比例（%） 可上市交易日期 （非交易日顺延） 发行股份 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） 3,703,888 4.4094 2022 年 4 月
21、15 日 铜陵鸿鑫领享投资合伙企业（有限合伙） 3,000,000 3.5714 2022 年 4 月 15 日 王朝襄 2,852,500 3.3958 2022 年 4 月 15 日 唯尔思壹号（咸宁）股权投资合伙企业（有限合伙） 2,647,000 3.1512 2022 年 4 月 15 日 岑红 2,400,000 2.8571 2024 年 4 月 15 日 陈思立 2,249,000 2.6774 2022 年 4 月 15 日 田瑞红 2,145,000 2.5536 2022 年 4 月 15 日 中山泓华股权投资管理中心（有限合伙） 1,200,000 1.4286 202
22、2 年 4 月 15 日 易红辉 1,180,000 1.4048 2022 年 4 月 15 日 秦楠楠 1,050,000 1.2500 2022 年 4 月 15 日 韩沁 900,000 1.0714 2022 年 4 月 15 日 余节 845,000 1.0060 2022 年 4 月 15 日 杨建勇 648,000 0.7714 2022 年 4 月 15 日 周雪钦 602,000 0.7167 2022 年 4 月 15 日 胡金敖 600,000 0.7143 2022 年 4 月 15 日 俞汉桥 596,000 0.7095 2022 年 4 月 15 日 陈耀杰 5
23、10,000 0.6071 2022 年 4 月 15 日 田冬泳 423,000 0.5036 2022 年 4 月 15 日 孙绍增 420,500 0.5006 2022 年 4 月 15 日 李建伟 400,000 0.4762 2022 年 4 月 15 日 吴襄陵 400,000 0.4762 2022 年 4 月 15 日 杨超 388,000 0.4619 2022 年 4 月 15 日 刘静林 387,000 0.4607 2022 年 4 月 15 日 孙学成 343,000 0.4083 2022 年 4 月 15 日 陈群英 312,000 0.3714 2022 年
24、4 月 15 日 刘小平 300,000 0.3571 2022 年 4 月 15 日 张晓喻 288,000 0.3429 2022 年 4 月 15 日 陈义 275,000 0.3274 2022 年 4 月 15 日 熊建洲 270,000 0.3214 2022 年 4 月 15 日 张立明 250,000 0.2976 2022 年 4 月 15 日 类别 股东名称/姓名 持股数量（股） 本次发行后持股比例（%） 可上市交易日期 （非交易日顺延） 北京信中利普信股权投资中心（有限合伙） 250,000 0.2976 2022 年 4 月 15 日 胡胜敏 227,000 0.270
25、2 2022 年 4 月 15 日 宋学强 214,000 0.2548 2022 年 4 月 15 日 李鑫 200,000 0.2381 2022 年 4 月 15 日 顾旭东 190,000 0.2262 2022 年 4 月 15 日 易平 181,000 0.2155 2022 年 4 月 15 日 李济生 180,000 0.2143 2022 年 4 月 15 日 周继红 180,000 0.2143 2022 年 4 月 15 日 张锋 180,000 0.2143 2022 年 4 月 15 日 苏玉莲 165,000 0.1964 2022 年 4 月 15 日 边长胜 1
26、62,000 0.1929 2022 年 4 月 15 日 何红均 160,000 0.1905 2022 年 4 月 15 日 刘成 160,000 0.1905 2022 年 4 月 15 日 马忠超 150,000 0.1786 2022 年 4 月 15 日 皮晓红 130,000 0.1548 2022 年 4 月 15 日 湖北楚商澴锋创业投资中心（有限合伙） 130,000 0.1548 2022 年 4 月 15 日 张荟 130,000 0.1548 2022 年 4 月 15 日 姜建华 126,000 0.1500 2022 年 4 月 15 日 刘永贵 122,000
27、0.1452 2022 年 4 月 15 日 郭建华 120,000 0.1429 2022 年 4 月 15 日 康有祥 105,000 0.1250 2022 年 4 月 15 日 徐平 100,000 0.1190 2022 年 4 月 15 日 俞习文 97,000 0.1155 2022 年 4 月 15 日 胡兴文 90,000 0.1071 2022 年 4 月 15 日 张志华 90,000 0.1071 2022 年 4 月 15 日 邓廷全 83,000 0.0988 2022 年 4 月 15 日 黄瑞光 83,000 0.0988 2022 年 4 月 15 日 秦瑜
28、80,000 0.0952 2022 年 4 月 15 日 康晓莉 60,000 0.0714 2022 年 4 月 15 日 闫云 59,000 0.0702 2022 年 4 月 15 日 蒋丹敏 57,000 0.0679 2022 年 4 月 15 日 类别 股东名称/姓名 持股数量（股） 本次发行后持股比例（%） 可上市交易日期 （非交易日顺延） 吴隆立 50,000 0.0595 2022 年 4 月 15 日 巫红卫 50,000 0.0595 2022 年 4 月 15 日 陈艺青 45,000 0.0536 2022 年 4 月 15 日 王建琳 40,000 0.0476
29、2022 年 4 月 15 日 孙小丛 40,000 0.0476 2022 年 4 月 15 日 王康兵 40,000 0.0476 2022 年 4 月 15 日 陈燕武 36,000 0.0429 2022 年 4 月 15 日 谭志斌 35,000 0.0417 2024 年 4 月 15 日 上海宽象投资管理有限公司杭州宽象国器股权投资基金合伙企业（有限合伙） 34,000 0.0405 2022 年 4 月 15 日 刘道义 30,000 0.0357 2022 年 4 月 15 日 张亚珍 30,000 0.0357 2022 年 4 月 15 日 邓杰礼 30,000 0.03
30、57 2022 年 4 月 15 日 北京企巢简道科技发展中心（有限合伙） 23,000 0.0274 2022 年 4 月 15 日 胡伟 20,000 0.0238 2022 年 4 月 15 日 谭希宁 20,000 0.0238 2022 年 4 月 15 日 章明华 20,000 0.0238 2022 年 4 月 15 日 钱斌 20,000 0.0238 2022 年 4 月 15 日 严庆 18,000 0.0214 2022 年 4 月 15 日 上海雅儒资产管理合伙企业（有限合伙）雅儒价值成长二号新三板投资基金 12,000 0.0143 2022 年 4 月 15 日 刘
31、逸 11,000 0.0131 2022 年 4 月 15 日 周世林 11,000 0.0131 2022 年 4 月 15 日 宋伟 10,000 0.0119 2022 年 4 月 15 日 汪红艳 10,000 0.0119 2022 年 4 月 15 日 王自力 10,000 0.0119 2022 年 4 月 15 日 陈默 8,000 0.0095 2022 年 4 月 15 日 彭建强 8,000 0.0095 2022 年 4 月 15 日 施慧斌 7,000 0.0083 2022 年 4 月 15 日 王壹民 5,000 0.0060 2022 年 4 月 15 日 安丰
32、创业投资有限公司 5,000 0.0060 2022 年 4 月 15 日 类别 股东名称/姓名 持股数量（股） 本次发行后持股比例（%） 可上市交易日期 （非交易日顺延） 赵玉玲 4,000 0.0048 2022 年 4 月 15 日 林忠 3,000 0.0036 2022 年 4 月 15 日 钱尧财 2,000 0.0024 2022 年 4 月 15 日 杨华森 2,000 0.0024 2022 年 4 月 15 日 郑书军 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 张雪山 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 陆乃将 1,000 0.0012
33、 2022 年 4 月 15 日 叶继军 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 李奥 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 解红艳 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 余庆 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 邵希杰 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 夏荣耀 1,000 0.0012 2022 年 4 月 15 日 小计 63,000,000 75.00 - 首次公开发行股份 网下发行无限售股份 9,730,411 11.58 2021 年 4 月 15 日 网下发行有限售股份 1,08
34、4,589 1.29 2021 年 10 月 15 日 网上发行股份 10,185,000 12.13 2021 年 4 月 15 日 小计 21,000,000 25.00 - 合计 84,000,000 100.00 - 14、 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 15、 上市保荐机构：长江证券承销保荐有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 根据深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则，发行人选择的上市标准为：“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”。 2018 年度、2019
35、年度，发行人归属母公司所有者的净利润分别为 5,006.33 万元、 7,266.00 万元，发行人 2018-2019 年度扣除非经常性损益后归属母公司所有者的净利润分别为 4,847.13 万元、6,742.22 万元，符合上述上市标准。 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称 襄阳博亚精工装备股份有限公司 英文名称 Xiangyang BOYA Precision Industrial Equipments Co., Ltd. 本次发行前注册资本 6,300.00 万元 法定代表人 李文喜 住所 襄阳市高新技术产业开发区天籁大道 3 号 经营范围 普通机械装备
36、系统集成设备及其零部件、矿山机械设备及其零部件、环保装备及工程集成、液压系统集成及其零部件的设计、生产、销售、修复、安装及相关技术咨询服务（均不含特种设备）；货物及技术进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 公司主要从事板带成形加工精密装备及关键零部件和特种装备配套零部件的研发、生产和销售 所属行业 根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年）的行业划分原则，公司应划分为 C34 通用设备制造业。 电话 0710-3333670 传真 0710-3256426 电子邮箱 boyabgs 董事会秘书 万涛 二、发行
37、人董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票、债券情况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员直接或者间接持有发行人的股份情况如下： 序号 股东名称 职务 任职起止日期 直接持股数量（股） 间接持股数量（股） 合计持股数量（股） 占发行前总股本比例（%） 持有债券情况 1 李文喜 董事长、总经理、核心技术人员 2020.04-2023.04 21,826,000 - 21,826,000 34.6444 - 2 王朝襄 董事 2020.04-2023.04 2,852,500 - 2,852,500 4.5278 - 3 康晓董事、财务总监 2020.04-2023.04 60,000 - 6
38、0,000 0.0952 - 序号 股东名称 职务 任职起止日期 直接持股数量（股） 间接持股数量（股） 合计持股数量（股） 占发行前总股本比例（%） 持有债券情况 莉 4 熊建洲 董事 2020.04-2023.04 270,000 - 270,000 0.4286 - 5 周继红 董事、副总经理、核心技术人员 2020.04-2023.04 180,000 - 180,000 0.2857 - 6 陈玮 董事 2020.04-2023.04 - - - - - 7 董敏 独立董事 2020.04-2023.04 - - - - - 8 倪国巨 独立董事 2020.04-2023.04 -
39、- - - - 9 孙泽厚 独立董事 2020.04-2023.04 - - - - - 10 陈思立 监事会主席 2020.04-2023.04 2,249,000 - 2,249,000 3.5698 - 11 喻加峰 监事 2020.04-2023.04 - 8,316（通过铜陵鸿鑫持有 8,316 股） 8,316 0.0132 - 12 吴华涛 职工代表监事 2020.04-2023.04 - - - - - 13 万涛 副总经理、董事会秘书 2020.04-2023.04 - - - - - 14 蒋宇峰 副总经理 2020.04-2023.04 - - - - - 15 李鑫 副
40、总经理、核心技术人员 2020.04-2023.04 200,000 - 200,000 0.3175 - 16 刘玉波 核心技术人员 2020.04-2023.04 - - - - - 合计 27,637,500 8,316 27,645,816 43.8822 - 截至本上市公告书签署之日，公司未对外发行债券，公司董事、监事、高级管理人员无持有公司债券的情形。现任董事、监事、高级管理人员的近亲属及其持有公司股票情况如下： 本次发行前，公司董事李文喜的配偶岑红持有公司 2,400,000 股股票；副总经理蒋宇峰配偶的父亲胡金敖持有公司 600,000 股股票，除此之外，不存在董事、监事、高级
41、管理人员近亲属直接或间接持有公司股份的情况。 三、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人 自然人李文喜直接持有公司 34.64%股份，为公司控股股东，李文喜配偶岑红持有公司 3.81%股份，二人合计持有公司 38.45%股份，共同控制公司。李文喜基本情况如下： 李文喜，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历、高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。1984 年 8 月至 1999 年 6 月，历任襄轴股份冶金科副主任、工艺处理化室主任、轴承研究所材料室主任、实业总公司经营处处长；1999 年 6 月至 2000 年 10 月，任襄樊市新兴联机械有限公司总经理；20
42、01 年 11 月至今，历任博亚精工总经理、执行董事、董事长，兼任浩天博能执行董事，振本传动执行董事、总经理，精工机器执行董事，西安智安执行董事，襄阳市第十七届人大代表，湖北省光彩促进会四届一次理事会副会长，襄阳市工商业联合会（总商会）兼职副主席，襄阳市湖南商会会长，武汉科技大学硕士研究生兼职导师，武汉科技大学兼职教授，湖北文理学院机械工程专业硕士研究生兼职指导教师。 岑红，中国国籍，无境外永久居留权， *。 （二）本次发行后与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 博亚精工25.98%李文喜2.86%岑红 四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划、员工持股计划情况 截至本上市公告
43、书签署日，公司不存在正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）及其他制度安排。 五、本次发行前后的公司股本结构变动情况 股东名称/ 姓名 本次发行前 本次发行后 限售期限 持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%） 一、限售流通股 李文喜 21,826,000 34.6444 21,826,000 25.9833 自上市之日起锁定 36 个月 丰年君悦 4,630,112 7.3494 4,630,112 5.5120 自上市之日起锁定 12 个月 丰年君盛 3,703,888 5.8792 3,703,888 4.4094 自上市之日起锁定 12 个月 铜陵鸿鑫 3,000,000 4.7619 3,000,000 3.5714 自上市之日起锁定 12 个月 王朝襄 2,852,500 4.5278 2,852,500 3.3958 自上市之日起锁定 12 个月 唯尔思壹号 2,647,000 4.2016 2,647,000 3.1512 自上市之日起锁定 12 个月 岑