伟创电气：首次公开发行股票上市公告书.docx

《伟创电气：首次公开发行股票上市公告书.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《伟创电气：首次公开发行股票上市公告书.docx（45页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、股票简称：伟创电气 股票代码：688698 苏州伟创电气科技股份有限公司 Suzhou Veichi Electric Co., Ltd. 苏州市吴中经济技术开发区郭巷街道淞葭路 1000 号 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 2020 年 12 月 28 日 特别提示 苏州伟创电气科技股份有限公司（以下简称“伟创电气”、“本公司”、“发行人”或“公司”）股票将于 2020 年 12 月 29 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性

2、投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票

3、（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，新股上市初期风险包括但不限于以下几种： （一） 涨跌幅限制放宽 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板，在企业上市首日涨幅限制比例为 44%、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为 10%。 企业上市后前 5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5 日后，涨跌幅限制比例为 20%。股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板更加剧烈的风险。 （二） 流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐机构跟投股份锁定期为

4、 24 个月，高管、核心员工专项资管计划锁定期为 12 个月，网下限售股锁定期为 6 个月。本次发行后总股本 180,000,000 股，其中，无限售条件的流通股为 36,623,988 股，占发行后总股本的 20.35%，流通股数量占比较少，存在流动性不足的风险。 （三） 本次发行价格对应市盈率低于行业平均市盈率 本次发行价格为 10.75 元/股，此价格对应的市盈率为： （1）25.22 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）24.42 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依

5、据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）33.62 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）32.56 倍（每股收益按照 2019 年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 按照中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处行业为通用设备制造业（C34）。截至 2020 年 12 月 15 日（T-3 日），中证指数有限公司发布的最近一个月行业平均静态市盈

6、率为 36.26 倍，本次发行价格所对应的发行人市盈率为 33.62 倍（每股收益按照 2019 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算），低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，低于同行业可比公司汇川技术和信捷电气，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。 （四）股票上市首日可作为融资融券标的股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的

7、风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 投资者应充分了解市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并认真阅读招股说明书“第四节 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投资者关注以下风险因素： （一） 市场竞争风险 发行人的市场竞争风险主要体现在所处行业市场集中度高、与外资品牌技术差异以及产品类别丰富程度较低等三个方面，具体情况如下：

8、 1、 市场集中度高导致市场竞争压力大 目前，我国工业自动化控制产品市场集中度较高，外资企业如西门子、ABB、安川、松下等企业凭借品牌、技术和资本优势，占据大部分国内市场。在低压变频器领域，根据工控网数据显示，2019 年中国低压变频器行业前十强企业市场占有率合计达到 74.6%，前十强企业中，外资企业占据了 7 席，合计市场占有率为 58.8%。伺服系统方面，2019 年伺服系统行业前十强企业市场占有率为 78.5%，外资品牌仍然占主导地位，2019 年外资品牌市场占有率达到 60.0%。截至 2019 年末，根据测算，公司在我国变频器和伺服系统总体市场上占有率仍然较低，分别为 1.8%、0

9、.55%。若未来国内外市场整体增速放缓，则同行业之间竞争压力将会加大，在国外品牌已经占据较高市场份额背景下，公司获取更多市场份额的难度则会进一步增加。 2、 与行业龙头企业技术投入规模及整体技术水平仍有差距受限于公司营业收入的规模，公司技术研发投入金额较低，与行业龙头企业研发投入规模存在较大差距，例如瑞士 Asea Brown Boveri 集团公司（ABB）， 2019 年度研发投入为 11.98 亿美元，公司同年度研发投入为 4,295.47 万元，仍有较大差距。此外，变频器等工业自动化控制产品由于集成度高，产品设计和工艺复杂，需要长时间的经验积累才能大批量生产出可靠性和稳定性高的产品，进

10、而对生产工艺、元器件性能和制造水平进行持续提升。发行人的产品和国外品牌的优秀产品相比，在长期使用和严苛环境下，产品的可靠性和稳定性仍有差距。 3、 工业自动化控制产品类别丰富程度较低 以 ABB、西门子为代表的欧美品牌和以松下、安川为代表的日系品牌经过多年的发展，在工业自动化控制产品各类产品线基本均有相应产品。其中，外资品牌在变频器低中高各类电压等级产品均有涉及，而公司以低压变频器为主，且在伺服系统、运动控制器和各类电机产品的丰富度也显著弱于外资品牌以及国内同行业领先企业汇川技术。公司未来的发展需要涉足更多细分产品类别和相应的市场，将会更多地与国内外知名企业进行竞争。如果公司不能够持续提高技术

11、水平、强化服务体系、推出符合行业发展趋势的产品，提升公司综合竞争力，则会在未来竞争中处于不利地位，而出现销售不及预期或打价格战的被动局面，影响公司盈利水平的稳定性，公司市场占有率也将面临无法持续提升的风险。 （二） IC芯片、IGBT等电子元器件进口依赖风险 受当前国内电子元器件研发和制造水平制约，公司原材料中的部分高端电子元器件，如 IC（集成电路）芯片、部分型号产品配置的 IGBT 模块等重要原材料目前需要使用进口产品，系公司生产工业自动化产品所需重要零部件。2019 年度，集成电路芯片采购额占年原材料采购总额比重为 7.85%，包含 IGBT 在内的模块类采购额占比为 21.49%，目前

12、公司生产所需 IGBT 产品基本可以实现国产自主品牌替代，但集成电路芯片产品尚无具备竞争力及性价比良好的国产替代方案，所进口的芯片基本来自于美国、德国和日本的芯片企业。工控自动化产品使用的芯片通常制程工艺在 14 纳米以上，在全球市场的需求量较大，若国际贸易环境发生重大不利变化或外资厂商减产，公司将面临核心电子元器件货源供应不足或者采购价格大幅波动的风险，可能对公司生产经营产生重大不利影响。（三）原材料价格波动的风险 公司变频器、伺服系统及运动控制器生产所需的主要原材料为 IGBT、集成电路、电容类、低压电器、磁性器件、PCB 等，报告期内，公司直接材料成本占营业成本的比重分别为 90.70%

13、、89.30%、86.61%和 85.97%。若原材料价格出现较大幅度上涨，原材料采购将占用更多的流动资金，并将增加公司的生产成本。若公司不能有效的将原材料价格上涨压力转移到下游客户，公司的经营业绩会面临下降风险。假设直接材料成本提升 1%，在其他条件不变的情况下，报告期内，公司的营业利润将分别减少 172.27 万元、192.66 万元、235.03 万元和 133.99 万元，降幅对应为 5.03%，4.59%、3.75%和 2.36%；假设直接材料成本提升 5%，则营业利润将分别减少 861.33 万元，963.29 万元、1,175.10 万元和 669.94 万元，降幅对应为 25.

14、16%，22.94%、18.75%和 11.80%。 报告期内，公司主营业务收入毛利率分别为 41.11%、39.60%和 39.42%和 40.84%。如果直接材料成本上升，而公司销售价格不能同步提高，公司产品的毛利率将会下滑，假设直接材料总体价格提升 1%，在其他条件不变的情况下，报告期内，公司的主营业务毛利率将分别下降 0.54 个百分点、0.55 个百分点、0.54 个百分点和 0.52 个百分点；若直接材料总体价格提升 5%，则公司主营业务毛利率将相应下降 2.69 个百分点、2.74 个百分点、2.70 个百分点和 2.61 个百分点。直接材料价格上涨将会给公司盈利能力带来显著不利

15、影响。 （四）变频器行业专机及伺服系统收入增速放缓的风险 报告期内，公司主营业务收入按业务类别主要分为变频器和伺服系统及运动控制器，其中变频器根据下游适用行业范围分为通用型变频器和变频器行业专机，其中行业专机产品系基于通用变频器产品为基础研发的用于特定细分行业机械设备，具备一定功能集成的专用工业控制设备。 报告期内，变频器行业专机、伺服系统及运动控制器的销售占比持续提升。2017 年度，通用型变频器、变频器行业专机和伺服系统及运动控制器占主营业收入的比例分别为 52.94%、40.36%和 6.06%，这一比例在 2019 年变动为 39.35%、47.87%和 12.19%。从销售金额来看，

16、公司的通用型变频器销售收入近三年保持平稳，营业收入增长主要来自于变频器行业专机和伺服系统及运动控制器。 从下游细分市场来看，报告期内起重、建筑机械、轨道交通、矿用设备等行业内对机械设备的新增投资和更新换代需求促进了发行人变频器行业专机的销售收入增长，若未来国内相关行业增速放缓或市场规模萎缩，将会导致公司现有变频器行业专机产品销售收入无法持续增长甚至发生销售收入下滑的情形。 （五） 下游市场景气度下降导致业绩下滑的风险 变频器和伺服系统与运动控制器是工业自动化设备的重要组成部分，公司的工业自动化控制产品广泛应用于起重、矿用设备、轨道交通、机床、压缩机、塑胶、光伏供水等各个行业。工业自动化设备的需

17、求与宏观经济波动有一定的关联性。当宏观经济不景气时，下游行业客户预计业务可能会下滑则会减少对工业自动化设备的投资，并相应减少对本公司产品的需求。 公司的变频器产品中的通用变频器，其下游应用行业范围相对广泛，此类产品的市场需求与下游工业制造业整体景气度相关性相对较高。2017 年度、2018 年度和 2019 年度和 2020 年 1-6 月，公司通用变频器产品分别实现销售收入 16,925.14 万元、17,860.95 万元、17,133.98 万元和 9,080.43 万元，2019 年销售收入较上年度减少了 726.97 万元。当前国内经济增速放缓压力增大，受国际政治经济局势和疫情影响经

18、济增长的不确定因素的增加，若未来国家宏观经济增速维持在较低水平甚至下行，或基础设施建设和制造业资本支出大幅放缓，将会导致对各类机械设备新增投资或更新的需求降低，则会对公司的通用变频器产品需求带来不利影响，通用变频器产品销售收入存在增长压力较大或收入继续下滑的情形。 （六） 新产品开发风险 从新产品开发技术层面来看，伴随着我国制造业转型升级和智能化、节能降耗的需求提升，工业自动化产品向着智能化、微型化、网络化和集成化方向发展，变频器的技术迭代周期由以前的 5-8 年向更短时间发展，行业参与者需要持续不断地开展研发活动来提升产品性能，保持竞争力。公司 2017 年度、2018 年度和 2019 年

19、度研发费用支出分别为 3,383.82 万元、3,673.55 万元和4,295.48 万元，并于 2019 年下半年开始投入多机传动类变频器产品开发，2020 年 1-6 月累计支出研发费用 1,920.02 万元。新一代产品拟投入的下游应用领域将对产品的综合性能、可靠性和稳定性提出更高要求，若产品综合性能不及预期，公司的研发投入将无法获得回报，将对公司业绩造成显著不利影响。 从新产品开发市场层面来看，公司开发各类工控自动化产品通常都需要在前期将资源投入到下游细分行业客户，通过系统的需求分析来掌握下游行业的相关工艺细节，有针对性地进行产品开发才有可能取得成功。公司目前依然有多个行业仍处于初步

20、发展阶段，需要持续的资金和人才投入。若对客户需求把握不准确，所布局的相关行业市场需求不及预期或产品并没有获得目标客户群广泛认可，都可能对公司业绩造成不利影响。 （七） 募投项目未能实现预期经济效益的风险 公司本次发行募集资金将主要用于投资建设“苏州二期变频器及伺服系统自动化生产基地建设项目”和“苏州技术研发中心建设项目”，拟投入募集资金金额分别为 19,110.33 万元和 7,199.53 万元。其中生产基地建设项目达产后计划新增工业自动化控制产品产能 45 万台/年，技术研发中心建设项目不直接产生收入和利润。上述两个项目建设期为两年，第三年开始新增资产产生的折旧、摊销金额合计最高将达到 1

21、,499.71 万元。公司对募投项目可行性的分析只是基于当前市场环境、技术能力和发展趋势等因素做出的判断。如在募投项目实施过程中，宏观经济、产业链上下游、技术水平发生较大变化，以及公司因市场竞争、行业细分市场开发效果不及预期等因素导致业绩增长放缓对新增产能需求不足，则将导致公司募投项目出现产能利用率不足，募投项目投资回报率降低，投资回收期延长的情形。 （八） 印度市场贸易政策风险 2017 年度至 2020 年 1-6 月，公司主营业务收入中印度市场收入分别为 2,905.19 万元、1,916.07 万元、318.90 万元和 401.21 万元，占主营业务收入的比重分别为 9.09%、5.

22、45%、0.73%和 1.56%。印度市场收入减少主要受印度政府扶植本国光伏产业发展和鼓励“印度制造”相关政策的推行下，公司印度大客户 Shakti Pumps (India) Limited 采购的光伏水泵逆变器规模大幅减少所致。公司目前仍然在印度开展经营活动，如果发生印度政府推行新的贸易保护政策限制印度机械设备制造商进口中国工业自动化控制产品或公司自身在当地市场业务拓展不及预期，公司在印度地区销售收入增长将面临不利影响。 （九） 轨道交通行业专机产品毛利率较低对盈利情况存在不利影响的风险 2019 年度，发行人轨道交通变频器行业专机产品销售收入系向株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“中

23、车时代电气”）销售的 DC600 型轨道交通客车电源系列产品，合计金额2,466.58万元，占2019年度营业收入的比例为5.53%。公司 2019 年度首次进入轨道交通行业，对中车时代电气的 DC600 产品销售额占 2019 年直销业务收入的比重为 13.88%，是直销业务 2019 年实现增长的主要因素之一。 DC600 系列产品主要应用于国内时速 160km 动车组车厢或普速车厢，系发行人基于中车时代电气提供原型机样品和相关材料清单，在满足客户统型条款要求的前提下，结合自身技术和工艺，对原型机进行产品结构设计和硬件开发，形成符合市场需求的行业专机产品。受生产规模不大、采购成本偏高及客户

24、议价等因素影响，该款产品 2019 年度毛利率为 2.16%，而同期公司主营业务毛利率和综合毛利率分别为 39.42%和 39.19%。根据公司与中车时代电气于 2018 年 6 月签署的合作协议约定，为应对未来产品市场售价持续走低趋势，自协议签署后的第三年开始每年公司应争取降价 3%-5%。因此，对于该款产品若公司未来不能降低生产成本或提升销售价格，将导致 DC600 产品存在毛利率维持低水平甚至产生亏损的风险，从而给公司整体盈利能力带来不利影响。若公司未来不再向中车时代电气销售 DC600 产品，则会对公司直销业务收入的增长带来不利影响。 四、其他说明事项 本次发行不涉及老股转让情形。 如

25、无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与公司首次公开发行股票并在上市招股说明书中的相同。 本上市公告书“报告期”指：2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年1-6 月。本上市公告书中数字一般保留两位小数，部分合计数与各数值直接相加之和在尾数上存在差异，系因数字四舍五入所致。 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 （一）中国证券监督管理委员会同意注册的决定及其主要内容 2020 年 12 月 1 日，中国证券监督管理委员会发布“证监许可20203215 号”批复，同意本公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申

26、请。 二、 你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书2020 431 号”批准。公司发行的 A 股股票在上海证券交易所上市，公司 A 股股本为 18,000 万股（每股面值 1.00 元），其中 3,662.3988 万股股票将于 2020 年 12 月 29 日起上市交易。证券简称为“伟

27、创电气”，证券代码为“688698”。 二、股票上市相关信息 （一） 上市地点：上海证券交易所 （二） 上市板块： （三） 上市时间：2020 年 12 月 29 日 （三） 股票简称：伟创电气；股票扩位简称：伟创电气 （四） 股票代码：688698 （五） 本次发行完成后总股本：180,000,000 股 （六） 本次 A 股公开发行的股份数：45,000,000 股，全部为公开发行的新股 （七） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：36,623,988 股 （八） 本次上市的有流通限制及锁定安排的股份：143,376,012 股 （九） 战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：6,

28、750,000 股。发行人高级管理人员及核心员工通过设立专项资产管理计划“国泰君安君享伟创电气 1 号战略配售集合资产管理计划”获配股数为 4,500,000 股，保荐机构国泰君安全资子公司国泰君安证裕投资有限公司获配股数为 2,250,000 股。 （十） 发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、流通限制及自愿锁定的承诺” （十一） 发行前股东所持股份自愿锁定的承诺：具体参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、流通限制及自愿锁定的承诺” （十二） 本次上市股份的其他限售安排 1、 保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售安排 保荐机

29、构国泰君安依法设立的另类投资子公司国泰君安证裕投资有限公司所持的 2,250,000 股股票的限售期为 24 个月，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 2、 发行人高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划获配股票的限售安排 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为国泰君安君享伟创电气 1 号战略配售集合资产管理计划所持的 4,500,000 股股票的限售期为 12 个月，本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。 3、 本次发行中网下发行部分的限售安排本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资

30、者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。本次发行参与网下配售摇号的共有 3，433 个账户， 10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 344 个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为 6 个月。这部分账户对应的股份数量为 1,626,012 股，占网下发行总量的 7.09%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 4.25%，占本次发行总数量的 3.61%。 （十三） 股票登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四） 上市保荐机构 国泰君安

31、证券股份有限公司 三、本次发行选择的具体上市标准 本次发行价格确定后发行人上市时市值为 19.35 亿元，公司 2018 年度、 2019 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者的净利润分别为 1,051.05 万元和 5,755.38 万元，净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，公司 2019 年度经审计的营业收入为 44,623.55 万元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元，满足在招股说明书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准，即上海证券交易所股票上市规则第2.1.2 条第（一）项的标准： “（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最

32、近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。” 第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况 一、发行人基本情况 公司名称 苏州伟创电气科技股份有限公司 英文名称 Suzhou Veichi Electric Co., Ltd. 本次发行前注册资本 13,500 万元 统一社会信用代码 91320506079946869P 法定代表人 胡智勇 有限公司成立日期 2013 年 10 月 17 日 股份公司设立日期 2019 年 7 月 25 日 住所 苏州市吴中经济技术开发区郭巷街道淞葭路100

33、0 号 邮政编码 215000 电话 0512-66171988 传真 0512-66173610 互联网网址 电子邮箱 hewanzhu 信息披露和投资者关系部门 董事会办公室 信息披露和投资者关系部门负责人/董事会秘书 贺琬株 信息披露和投资者关系部门电话号码 0512-66171988 经营范围 研发、生产、销售：电气设备、电气成套控制设备、光伏系统控制设备、配电开关控制设备、工业自动化设备、工业机器人、电焊机、机电设备、机械设备、电子产品、金属制品；智能控制软件及系统集成的研发、设计、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

34、主营业务 公司的主营业务为变频器、伺服系统与运动控制器等产品的研发、生产及销售。公司的产品种类丰富，包括 0.4kW 至 1,200kW 的变频器、50W至 55kW 的伺服系统、运动控制器、PLC 和 HMI，产品广泛应用于起重、矿用设备、轨道交通、机床、压缩机、塑胶、光伏供水、建材、机器人/机械手、印刷包装、纺织化纤、冶金、市政、石油、化工等行业。 所属行业 根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“C40 仪器仪表制造业” 二、控股股东及实际控制人基本情况 （一） 控股股东 发行人的控股股东是深圳伟创，持有发行人 125,000,000 股股份，占发行

35、人股本总额的比例为 92.5926%。除持有伟创电气股份外，深圳伟创未持有其他公司的股权，其基本情况如下： 企业名称 深圳市伟创电气有限公司 统一社会信用代码 91440300777160046F 住所 深圳市宝安区石岩街道塘头社区塘头 1 号路领亚工业园 1 号厂房三层 3A 法定代表人 胡智勇 注册资本 5,000 万元 实收资本 5,000 万元 公司类型 有限责任公司 经营范围 电气电力技术咨询；投资兴办实业。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外） 成立日期 2005 年 7 月 1 日 经营期限 永续 主要财务数据（万元） （母公司报表） 项目 2019 年 1

36、2 月 31 日/2019 年度 2020年6月30日/2020年1-6月 总资产 16,681.91 16,665.86 净资产 16,659.41 16,663.39 净利润 70.70 878.98 审计情况 已经大信会计师审计 （二） 实际控制人 本次发行前，胡智勇持有公司控股股东深圳伟创 49.5320%的股权，通过深圳伟创间接持有公司 45.8630%的股份，通过金致诚间接持有公司 0.5019%股份，通过金昊诚间接持有公司 0.5393%股份，合计间接持有公司的股份比例为 46.9042%；同时胡智勇担任公司的董事长兼总经理，并担任金致诚及金昊诚的普通合伙人（执行事务合伙人），负

37、责全面统筹安排公司的日常生产经营，对公司经营决策产生实质性影响，因此胡智勇为公司实际控制人。 实际控制人胡智勇基本情况详见招股说明书“第五节 发行人基本情况”之 “六、持有公司 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）持有发行人 5%以上股份的主要股东”之“2、间接持有发行人 5%以上股份的股东”。 （三） 本次发行后控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 本次发行后，胡智勇通过深圳伟创间接持有公司 34.3972%的股份，通过金致诚间接持有公司 0.3764%股份，通过金昊诚间接持有公司 0.4044%股份，合计间接持有公司的股份比例为 35.1780%；控股股东深圳伟创直

38、接持有公司69.4444%的股份，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下： 2.7778% 2.7778% 2.7778% 69.4444% 13.5500% 14.5600% 49.5320% 深圳伟创 金昊诚 金致诚 胡智勇 伟创电气 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况 （一） 董事 公司董事会设 6 名董事，其中独立董事 3 名。公司董事全部由股东大会选举产生，任期三年，任期届满可连选连任。公司现任董事的基本情况如下表所示： 序号 姓名 职务 提名人 本届董事会任职期限 1 胡智勇 董事长 深圳伟创 2019.6-2022.6 2 莫竹琴 董事 深圳伟创 20

39、19.6-2022.6 3 骆鹏 董事 深圳伟创 2019.6-2022.6 4 钟彦儒 独立董事 深圳伟创 2019.6-2022.6 5 鄢志娟 独立董事 深圳伟创 2019.6-2022.6 6 唐海燕 独立董事 深圳伟创 2019.6-2022.6 （二） 监事 公司监事会设 3 名监事，其中 2 名监事由股东大会选举产生，1 名监事为职工代表监事，监事任期三年，任期届满可连选连任。公司现任监事的基本情况如下表所示： 序号 姓名 职务 监事提名人 任期 1 彭红卫 监事会主席 深圳伟创 2019.6-2022.6 2 陶旭东 监事 深圳伟创 2019.6-2022.6 3 吕敏 职工监

40、事 职工代表大会 2019.6-2022.6 （三） 高级管理人员 公司共有 3 名高级管理人员，任期三年，任期届满可连选连任，具体情况如下： 序号 姓名 职务 任期 1 胡智勇 总经理 2019.6-2022.6 2 莫竹琴 副总经理 2019.6-2022.6 3 贺琬株 副总经理、财务总监、董事会秘书 2019.6-2022.6 （四） 核心技术人员 发行人核心技术人员的基本情况如下： 序号 姓名 职位 入职时间 主要研究领域 1 胡智勇 董事长、总经理、核心技术人员 2005年 7月入职深圳伟创，2013 年 10 月开始同时兼任伟创有限董事长、总经理 变频器、伺服系统与运动控制器技术

41、和产品的研究 2 骆鹏 董事、研发中心总监、核心技术人员 2006年 4月入职深圳伟创，2013 年 10 月开始同时在伟创有限任职 变频器、伺服系统与运动控制器技术和产品的研究 3 陶旭东 监事、研发中心软件工程师、核心技术人员 2011年 1月入职深圳伟创，2017 年 9 月开始在伟创有限任职 变频器产品软件的研究 4 黎国才 研发中心软件工程师、核心技术人员 2015年 6月入职深圳伟创，2018 年 9 月入职伟创有限 变频器、伺服系统软件技术的研究 序号 姓名 职位 入职时间 主要研究领域 5 何承曾 研发中心硬件部经理、核心技术人员 2013年 9月入职深圳伟创，2017 年 9

42、 月开始在伟创有限任职 变频器、伺服系统与运动控制器硬件的研究 6 朱小超 研发中心软件工程师、核心技术人员 2011年 7月入职深圳伟创，2017 年 9 月开始在伟创有限任职 伺服系统软件的研究 （五） 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份、债券情况 本次发行后，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的情况如下： 姓名 当前任职 间接持股主体 间接持股比例 胡智勇 董事长、总经理、核心技术人员 深圳伟创 35.1780% 金致诚 金昊诚 莫竹琴 董事、副总经理 深圳伟创 7.5083% 骆鹏 董事、核心技术人员 深圳伟创 7.5083%

43、 彭红卫 监事会主席 金昊诚 0.0694% 陶旭东 监事、核心技术人员 金致诚 0.0833% 吕敏 职工监事 金昊诚 0.0278% 贺琬株 副总经理、财务总监、董事会秘书 金昊诚 0.5000% 黎国才 核心技术人员 金昊诚 0.3472% 何承曾 核心技术人员 金致诚 0.1111% 朱小超 核心技术人员 金致诚 0.0833% 注：间接持股比例为根据直接持股主体持有发行人的股份比例与上述人员持有直接持股主体的出资额比例相乘计算所得。 上述人员所持股份不存在质押或冻结的情况。且上述人员关于所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期以及持股及减持意向等承诺详见本上市公告书之“第八节 重要承

44、诺事项”之“一、流通限制及自愿锁定的承诺”。 截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在直接或间接持有本公司债券的情况。 四、股权激励计划、员工持股计划的具体情况 本次发行前，金致诚和金昊诚系发行人为稳定核心团队和业务骨干，充分调动中高层管理人员和核心骨干员工的积极性和凝聚力，激励相应员工而设立的员工持股平台。 （一） 苏州金致诚投资合伙企业（有限合伙） 金致诚持有发行人 5,000,000 股股份，占首次公开发行前 3.7037%，占首次公开发行后股本的 2.7778%，金致诚基本情况如下： 公司名称 苏州金致诚投资合伙企业（有限合伙） 成立时间 2017 年

45、1 月 22 日 注册资本 1,081 万元 实收资本 1,081 万元 注册地址 苏州市吴中经济技术开发区郭巷街道淞葭路郭巷街道 1000 号 3 楼 主要生产经营地 苏州市吴中经济技术开发区郭巷街道淞葭路郭巷街道 1000 号 3 楼 主营业务及其与发行人主营业务的关系 员工持股平台，无开展实际业务，与发行人主营业务无相关性，不存在同业竞争关系。 主要财务数据 （万元） 项目 2019年12月31日/2019年度 2020年6月30日/2020年1-6月 总资产 1,083.41 1,081.04 净资产 1,078.65 1,078.66 净利润 -2.35 28.01 审计情况 未经审

46、计 金致诚的合伙人出资情况如下： 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（元） 出资比例 在发行人处任职情况 1 胡智勇 普通合伙人 1,464,755.00 13.55% 董事长兼总经理、核心技术人员 2 张祚维 有限合伙人 972,900.00 9.00% 国内销售中心行业总监 3 黄孟先 有限合伙人 864,800.00 8.00% 国内销售中心大区经理 4 胡佑旺 有限合伙人 432,400.00 4.00% 国内销售中心大区总监 5 张磊 有限合伙人 324,300.00 3.00% 国内销售中心大区总监 6 陈长河 有限合伙人 216,200.00 2.00% 国内销售中心大区总监 序号 合伙人姓名 合伙人类型 出资额（元） 出资比例