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1、青岛冠中生态股份有限公司上市公告书青岛冠中生态股份有限公司（地址：山东省青岛市崂山区沙子口街道北龙口社区村委北侧）首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书保荐机构（主承销商）（成都市青羊区东城根上街95号）二零二一年二月特别提示青岛冠中生态股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”、“公司”或“冠中生态”）股票将于 2021 年 2 月 25 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的
2、相同。本上市公告书“报告期”指：2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年 1-6 月。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。目录第一节重要声明与提示5一、重要声明与提示5二、创业板新股上市初期投资风险特别提示5三、特别风险提示6第二节股票上市情况10一、公司股票注册及上市审批情况10二、公司股票上市的相关信息11三、发行人选择的具体上市标准12第三节发行人、股东和实际控制人情况14一、发行人基本情况14二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票、债券情况14三、公司控股股东及实际控制人的情况15相关安排1
3、7五、本次发行前后的股本结构变动情况19六、本次上市前公司前十名股东持有本公司股份情况20七、高级管理人员及核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售情况21八、其他战略配售情况21第四节股票发行情况22一、首次公开发行股票数量22二、发行价格22三、每股面值22四、市盈率22五、市净率22六、发行方式及认购情况22七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况23八、发行费用总额及明细构成、每股发行费用23九、募集资金净额24十、发行后每股净资产24十一、发行后每股收益24十二、超额配售选择权情况24第五节财务会计资料25第六节其他重要事项26一、募集资金专户存储及三方监管协议的安排26二、
4、其他事项26第七节上市保荐机构及其意见28一、上市保荐机构情况28二、上市保荐机构的保荐意见28三、持续督导工作的保荐代表人的具体情况28第八节重要承诺事项30一、股份限售安排及自愿锁定承诺30二、持股意向及减持意向承诺32三、稳定股价预案及承诺34四、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺38五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺39六、利润分配政策的承诺41七、关于回购股份、依法承担赔偿责任的承诺44八、中介机构依法赔偿损失的承诺46九、关于未履行承诺的约束措施46十、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项承诺48施的意见48四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激励计
5、划及十一、保荐机构和发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束措第一节重要声明与提示一、重要声明与提示本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（. cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（）的本公司招股说明书全文。二、创业板
6、新股上市初期投资风险特别提示本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，本公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种：（一） 涨跌幅限制放宽创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板、中小板新股上市首日涨幅限制 44%，跌幅限制比例为 36%，次交易日开始涨跌幅限制为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。（二） 流通股数量较少上市初期，因原始股股东的股份锁定
7、期为 36 个月或 12 个月，网下限售股锁定期为 6 个月。本次公开发行 2,334 万股，发行后总股本 9,334 万股，其中，无限售流通股为 2,213.2101 万股，占发行后总股本的 23.71%，流通股数量较少，存在流动性不足的风险。（三） 股票上市首日即可作为融资融券标的股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加
8、风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。三、特别风险提示本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第四节风险因素”一节的全部内容，并应特别关注以下风险：（一） 宏观经济与政策变化风险冠中生态主要从事生态环境建设业务，具体包括以植被恢复为主的生态修复业务以及部分园林绿化和市政公用等城市环境建设业务。报告期内，公司的客户多为政府部门及其授权的或下属的国有性质主体。国家宏观经济环境与政策一方面直
9、接影响地方政府财政状况和财政付款安排，另一方面也影响着市政基础设施建设及商业投资活动等方面的投资力度，从而对发行人所处的行业经营和发展环境造成较大影响。如果未来宏观财政政策趋于紧缩或发生重大不利变化，可能导致地方政府财政资金不足，从而可能出现投资规模缩减、建设期延长或回款效率下降等不利情况，进而影响发行人的业务拓展和项目回款效率，对公司经营业绩造成不利影响。尤其 2020 年受疫情影响和上半年经济下行的压力，政府在环保领域的财政支出因整体财政预算支出的结构和规模有所调整或略有所下降，上半年政府在各地政府的招投标活动皆有不同程度的延期和暂停，对公司持续拓展业务造成一定不利影响。（二） 市场竞争加
10、剧的风险近年来，国家出台了一系列鼓励环保生态产业发展的政策，因行业准入门槛相对较低，越来越多的企业进入该行业，导致市场竞争加剧，呈现“大行业、小公司”的特点。随着行业市场竞争日益加剧，如果发行人不能充分利用自身优势持续创新、持续提升核心竞争力、扩大业务规模，发行人的市场份额将受到来自竞争对手的冲击。（三） 业务模式导致的流动性风险发行人业务涉及生态修复、园林绿化等相关的工程建设业务，属于资本密集型行业，业务具有前期垫付、分期结算、分期付款的特点。如果发行人不能有效管控应收账款规模，及时催收客户应付的工程进度款、结算款，加强经营性现金的回收，在信用紧缩的宏观经济环境下，发行人可能将面临短期现金流
11、不足的流动性风险。（四） 应收账款发生坏账的风险报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 11,461.08 万元、14,436.58 万元、18,779.80 万元和 26,637.03 万元，占期末资产总额的比例分别为 30.62%、 26.49%、27.88%和 37.41%。受到所从事的行业及业务特点的影响，工程结算和客户回款通常存在一定的时间差，同时，公司根据谨慎性原则，将存货及合同资产中已竣工并实际交付但未结算的建造合同资产由存货及合同资产转入应收账款核算。因此公司应收账款在资产结构中的比重相对较高。报告期内公司客户多为政府部门及其授权的或下属的国有性质主体，信誉良好，通常拥有专项
12、财政资金或自有资金为付款提供保证，但若客户不能按时付款或客户财务状况出现重大变化，则公司应收账款可能产生坏账风险，从而影响公司的经营业绩。假设公司 2019 年末应收账款余额 21,127.71 万元在 2020 年度均未收回，账龄相应迁移一年，2020 年末将新增计提信用减值损失和坏账准备 1,450.04 万元，从而减少 2020 年度利润总额 1,450.04 万元，影响公司的经营业绩；假设公司应收账款在 2020 年度均未收回，采购付款及税费缴纳均未发生，职工薪酬、日常运营费用等经营活动现金流出维持 2019 年规模，则 2020 年公司经营活动产生的现金流量净额为-4,765.65
13、万元，将给公司带来一定的资金压力，影响公司的持续经营能力。（五） 存货跌价及合同资产减值的风险报告期各期末，公司存货及合同资产账面价值分别为 15,680.25 万元、30,620.21 万元、29,100.26 万元及 21,220.29 万元，占资产总额的比例分别为 41.89%、56.18%、43.21%和 29.80%。公司存货及合同资产主要为建造合同形成的已完工未结算资产，报告期各期末建造合同形成的已完工未结算资产占存货及合同资产账面价值的比例分别为 97.66%、98.49%、98.77%和 98.57%。由于公司主要客户多为政府部门及其授权的或下属的国有性质主体，可能存在因工程变
14、更、履行审批程序耗时长等原因导致不能按照合同约定验收、竣工结算滞后的情况。报告期内，随公司业务规模扩大，相应建造合同形成的已完工未结算资产也有所增加，如果未来因客户财务状况不佳或工程项目出现重大变化等原因导致无法按期结算，则可能出现存货跌价损失及合同资产减值损失的风险，对公司经营业绩和财务状况产生不利影响。（六） 发行人成长性风险发行人未来发展过程中将面临成长性风险。20172019 年及 2020 年 16 月，发行人实现主营业务收入分别为 19,125.82 万元、32,363.81 万元、27,787.70 万元及 16,846.01 万元，受个别大型综合性治理项目影响，2019 年公司
15、主营业务收入较上年有所下降。发行人未来的成长受宏观经济、细分领域市场前景、行业技术、行业竞争格局、上游行业、下游行业以及发行人自主创新能力、产品服务质量、内部管理水平等因素的综合影响。如果上述因素出现不利变化，将可能导致公司盈利能力出现波动，从而公司无法顺利实现预期的成长性。（七） 新型冠状病毒肺炎疫情导致的经营风险由于疫情期间各地政府均采取了延期复工、外来人员隔离、交通管制等防疫管控措施，发行人及其子公司、上游企业生产复工延迟，公司自 2020 年 3 月起才全面复工，公司的采购、生产和项目施工环节在一季度均受到一定影响。但全面复工后，公司二季度在手项目均能顺利推进，重大合同的履行不存在障碍
16、。另外，公司主要以招投标方式承接项目，受新型冠状病毒肺炎疫情影响，各地政府的招投标皆有不同程度的延期和暂停，对公司上半年获取新订单的市场拓展工作产生一定的不利影响。同时，疫情陆续在全国部分地区复发，若公司及其主要客户、主要供应商和在手项目所在地区后续发生疫情复发情况，则可能对公司生产经营和盈利水平产生不利影响。（八） 涉及供应商货款诉讼的风险2018 年 3 月，发行人与青岛卡文迪轨道交通工程有限公司（以下简称“卡文迪”）签订滨海大道等重要道路绿化提升工程项目分包框架协议，由卡文迪拆除滨海大道沿线以及部分支路原有中央护栏和桥梁两侧护栏，同年发行人根据分包完成的工程量以及市场价格按照权责发生制对
17、上述分包工程的金额进行暂估，确认了 360.00 万元（含税）的分包成本和应付账款。2020 年 10 月，发行人收到青岛市黄岛区人民法院传票，卡文迪以发行人拖欠工程款为由向青岛市黄岛区人民法院起诉，请求判令发行人支付其工程款 1,075.66 万元及利息，合计金额1,191.04 万元，并冻结发行人光大银行账户的银行存款 1,200 万元。上述案件已于 2020 年 10 月 28 日和 12 月 21 日进行两次开庭审理，主要系进行证据质证，后续青岛市黄岛区人民法院还将再次开庭审理，具体开庭日期尚未确定。截至本上市公告书公告日，本案尚处于一审审理中。鉴于上述案件审理结果存在一定的不确定性，
18、若公司败诉，可能对公司的经营业绩造成一定程度的不利影响。第二节股票上市情况一、公司股票注册及上市审批情况（一） 编制上市公告书的法律依据本上市公告书是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）等有关法律、法规的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。（二） 中国证监会予以注册的决定及其主要内容本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会注册同意（证监许可2021162 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。具体
19、内容如下：1、 同意冠中生态首次公开发行股票的注册申请。2、 冠中生态本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。3、 本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。4、 自同意注册之日起至本次股票发行结束前，冠中生态如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容经深圳证券交易所关于青岛冠中生态股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上【2021】223 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。公司 A 股股本为 9,334 万股（每股面值 1.00 元），其中 2,21
20、3.2101 万股票将于 2021 年 2 月 25 日起上市交易，证券简称“冠中生态”，股票代码“300948”。本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件已在巨潮资讯网（）披露，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。二、公司股票上市的相关信息（一） 上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板（二） 上市时间：2021 年 2 月 25 日（三） 股票简称：冠中生态（四） 股票代码：300948（五） 首次公开发行后总股本：9,334 万股（六） 首次公开发行股票数量：2,334 万股，无老股转让（七） 本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：2,213.2101 万股（
21、八） 本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：7,120.7899 万股（九） 战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行无战略配售（十） 发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、股份限售安排及自愿锁定承诺”的相关内容。（十一） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体参见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、股份限售安排及自愿锁定承诺”的相关内容。（十二） 本次上市股份的其他锁定安排本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众
22、投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 120.7899 万股，占发行后总股本的 1.29%。（十三） 公司股份可上市交易日期公司股票发行情况及可上市交易日期如下：项目股东名称本次发行后（未行使超额配售选择权）可上市
23、交易时间 (非交易日顺延)持股数（股）持股比例(%)首次公开发行前已发行股份冠中投资33,410,500.0035.792024年2月25日许剑平8,199,500.008.782024年2月25日于庆周4,500,000.004.822022年2月25日深创投3,826,500.004.102022年2月25日和容投资3,703,000.003.972024年2月25日中小企业基金3,680,500.003.942022年2月25日青岛国信2,736,000.002.932022年2月25日淄博创新1,840,250.001.972022年2月25日潍坊创新1,840,250.001.972
24、022年2月25日博正投资1,587,000.001.702024年2月25日青岛创信1,226,500.001.312022年2月25日尚达投资1,225,000.001.312022年2月25日巨峰创投1,000,000.001.072022年2月25日海宁久赢613,000.000.662022年2月25日周连强612,000.000.662022年2月25日小计70,000,000.0074.99-首次公开发行网上网下发行股份网下发行股份10,812,601.0011.582021年2月25日1,207,899.001.292021年8月25日网上发行股份11,319,500.0012
25、.132021年2月25日小计23,340,000.0025.01-合计93,340,000.00100.00-（十四） 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（十五） 上市保荐机构：国金证券股份有限公司三、发行人选择的具体上市标准（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准公司法、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）规定的上市条件为：1、 符合中国证券监督管理委员会规定的创业板发行条件；2、 发行后股本总额不低于 3000 万元；3、 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10
26、%以上；4、 市值及财务指标符合本规则规定的标准；本公司为境内企业且不存在表决权差异安排，按照深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第二十二条规定，选取的上市标准为：“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5000 万元”。5、 深圳证券交易所要求的其他上市条件。（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明1、本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2020 年 9 月 4 日经深圳证券交易所创业板上市委员会审核同意，并已经中国证券监督管理委员会“证监许可2021162 号”文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件；2、 发行后股本总额为人民币 9,334 万元，不低于人民
27、币 3,000 万元；3、 本次公开发行股份总数为 2,334 万股，占发行后股份总数的 25.01%，不低于发行人发行后股份总数的 25.00%；4、 市值及财务指标：根据发行人会计师出具的 XYZH/2020JNA10195 号审计报告，按照扣除非经常性损益前后孰低原则计算，发行人 2017 年、2018 年、2019 年、2020 年 16 月的净利润分别为 3,499.83 万元、5,641.62 万元、5,954.82 万元、4,165.38 万元。发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于五千万元。符合上述标准。5、 本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。综上所述，本公
28、司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合公司法、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）规定的上市条件。第三节发行人、股东和实际控制人情况一、发行人基本情况中文名称青岛冠中生态股份有限公司英文名称QINGDAO GREENSUM ECOLOGY CO., LTD.发行前注册资本7,000.00 万元法定代表人李春林有限公司成立日期2000年8月30日整体变更设立股份公司日期2012年9月28日住所山东省青岛市崂山区沙子口街道北龙口社区村委北侧经营范围生态环境治理、植被恢复、水土保持、地质灾害治理工程、市政公用工程、园林绿化工程、土壤修复、水处理、清洁服务、园艺植
29、物培育、生态有机肥加工、室内外装饰装修工程的技术研发、设计与施工；批发、零售：花、草、种子、苗木、肥料、立体绿化与生态修复产品及相关的机械设备；普通货物运输；物业管理；家政保洁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主营业务公司主要从事生态环境建设业务，具体包括以植被恢复为主的生态修复业务以及部分园林绿化和市政公用等城市环境建设业务所属行业根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司属于水利、环境和公共设施管理业中的生态保护和环境治理业，公司属于生态保护和环境治理业（N77）电话号码0532-58820001传真号码0532-58820009互联网网址
30、电子信箱info董事会秘书张方杰二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票、债券情况本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员及其持有股票、债券情况如下：股东姓名职务任职起止日期持股数量（万股）间接持股数量（万股）合计持股数量（万股）占发行前总股本持股比例（%）持有债券情况李春林董事长2019.6-2022.6-通过冠中投资间接持有 1,812.34 万股；通过博正投资间接1,893.2727.05无持有 80.94万股许剑平董事、总经理2019.6-2022.6819.95通过冠中投资间接持有 1,741.27 万股；通过和容投资间接持有 21.77 万股；通过博正投资间接 持 有77.
31、76 万股2,660.7538.01无高军董事、副总经理2019.6-2022.6-通过和容投资间接持有20.00 万股20.000.29无由芳董事、副总经理、财务总监2019.6-2022.6-通过和容投资间接持有20.00 万股20.000.29无曲宁董事、副总经理2019.6-2022.6-无杜力董事2019.6-2022.6-无朱清滨独立董事2019.6-2022.6-无李旭修独立董事2019.6-2022.6-无展二鹏独立董事2019.6-2022.6-无潘伟监事2020.6-2022.6-无张萍监事2019.6-2022.6-无张志红监事2019.6-2022.6-通过和容投资间接
32、持有7.00 万股7.000.10无张方杰董事会秘书、副总经理2019.6-2022.6通过和容投资间接持有20.00 万股20.000.29无截至本上市公告书公告日，公司无发行在外的债券。三、公司控股股东及实际控制人的情况（一）控股股东、实际控制人基本情况1、 发行人控股股东为冠中投资截至本上市公告书公告日，冠中投资直接持有公司股份 33,410,500 股，占公司本次发行后总股本的 35.79%，为公司控股股东。冠中投资的基本情况如下：公司名称青岛冠中投资集团有限公司统一社会信用代码91370212667886786P公司类型有限责任公司（自然人投资或控股）成立时间2007 年 12 月
33、20 日注册资本2,100.00 万元实收资本2,100.00 万元注册地青岛市崂山区海尔路 61 号天宝国际银座（2 号楼）1 楼 107 户 A主要生产经营地青岛市崂山区海尔路 61 号天宝国际银座（2 号楼）1 楼 107 户 A法定代表人李春林经营范围自有资金对外投资（未经金融监管部门批准不得从事代客理财、吸收存款、融资担保等金融业务），新产品开发，企业管理咨询。主营业务及其与发行人主营业务关系冠中投资主要从事股权投资，本身不从事实际生产活动，与发行人不存在同业竞争关系。股权结构李春林和许剑平分别持有 51%、49%主要财务数据（万元）项目2020 年 6 月 30 日/2020 年
34、16 月（未经审计）2019 年 12 月 31 日 /2019 年度（业经青岛元亨联合会计师事务所（普通合伙）审计）总资产4,422.565,238.46净资产4,115.424,168.07净利润-52.65-416.922、 发行人实际控制人为李春林、许剑平夫妇截至本上市公告书公告日，李春林、许剑平夫妇为公司实际控制人，直接和间接合计控制公司的股份占本次发行后总股本的 50.25%。许剑平直接持有公司 8,199,500 股股份、占公司发行后总股本的 8.78%；李春林和许剑平通过冠中投资间接持有公司 33,410,500 股股份、占公司发行后总股本的 35.79%，通过和容投资间接控制
35、公司 3,703,000 股股份、占公司发行后总股本的 3.97%，通过博正投资间接持有公司 1,587,000 股股份、占公司发行后总股本的 1.70%。李春林：中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， *。许剑平：中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。（二）本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图公司的控股股东为冠中投资、实际控制人为李春林、许剑平夫妇，本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下：四、本次公开发行申报前已经制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排（一） 截至本上市公告书公告日，公司不存在已经制定或正在实施的股权激励计划及相关安排。（二
36、） 已实施完毕的员工持股计划的人员构成2013 年 8 月员工通过股权转让获取股权进入和容投资，和容投资转变为员工持股平台，和容投资主要用于对高管及核心员工实施股权激励。截至本上市公告书公告日，和容投资的股权结构如下：单位：万元序号股东名称出资额出资方式出资占比1青岛冠中投资集团有限公司287.00货币57.40%2许剑平29.40货币5.88%3高军27.00货币5.40%4由芳27.00货币5.40%5曲莉萍27.00货币5.40%6张方杰27.00货币5.40%7王春华9.45货币1.89%8荆朋太9.45货币1.89%9边桂香9.45货币1.89%10许天尧9.45货币1.89%11张
37、志红9.45货币1.89%12刘新伟9.45货币1.89%13凌观船9.45货币1.89%14许桂琦9.45货币1.89%合计500.00-100.00%（三）已实施完毕的员工持股计划的限售安排1、 和容投资的承诺自冠中生态的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司已持有的冠中生态的股份，也不由冠中生态回购该部分股份。如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的，本公司愿承担相应的法律责任。2、 通过和容投资间接持有发行人股份的董事、高级管理人员高军、由芳、张方杰承诺（1） 本人通过和容投资间接持有公司的股份，按照和容投资的锁定承诺执行。（2） 若本人在承诺
38、锁定期满后两年内减持所直接或间接持有的公司股份的，减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格，若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同）。冠中生态上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（2021 年 8 月 25 日）收盘价低于发行价，则本人所直接或间接持有的冠中生态股票的锁定期限将自动延长至少六个月。（3） 本人在冠中生态担任董事、监事或高级管理人员职务期间，或本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，本人每年减持股份的数量不超过本人所直接或
39、间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让所直接或间接持有的冠中生态股份。本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。3、通过和容投资间接持有发行人股份的监事张志红承诺（1） 本人通过和容投资间接持有公司的股份，按照和容投资的锁定承诺执行。（2） 本人在冠中生态担任董事、监事或高级管理人员职务期间，或本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，本人每年减持股份的数量不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让所直接或间接持有的冠中生态
40、股份。本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给冠中生态或相关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。五、本次发行前后的股本结构变动情况本次发行前发行人总股本为7,000.00万股，本次公开发行股份2,334.00万股，发行新股后本公司总股本 9,334.00 万股，公开发行的股份占发行后总股本的比例为 25.01%。本次发行前后的股本情况如下：股东类别及姓名/名称发行前发行后限售期限股数（万股）比例（%）股数（万股）比例（%）一、限售流通股冠中投资3,341.0547.733,341.0535.79自上市之日起锁定 36 个月许剑平819.9511.71819.958
41、.78自上市之日起锁定 36 个月于庆周450.006.43450.004.82自上市之日起锁定 12 个月深创投382.655.47382.654.10自上市之日起锁定 12 个月和容投资370.305.29370.303.97自上市之日起锁定 36 个月中小企业基金368.055.26368.053.94自上市之日起锁定 12 个月青岛国信273.603.91273.602.93自上市之日起锁定 12 个月淄博创新184.0252.63184.0251.97自上市之日起锁定 12 个月潍坊创新184.0252.63184.0251.97自上市之日起锁定 12 个月博正投资158.702.2
42、7158.701.70自上市之日起锁定 36 个月青岛创信122.651.75122.651.31自上市之日起锁定 12 个月尚达投资122.501.75122.501.31自上市之日起锁定 12 个月巨峰创投100.001.43100.001.07自上市之日起锁定 12 个月海宁久赢61.300.8861.300.66自上市之日起锁定 12 个月周连强61.200.8761.200.66自上市之日起锁定 12 个月网下发行限售股份-120.78991.29自上市之日起锁定 6 个月小计7,000.00100.007,120.789976.29二、无限售流通股无限售流通股-2,213.2101
43、23.71无限售期限小计-2,213.210123.71无限售期限合计7,000.00100.009,334.00100.00注 1：公司本次发行不存在战略配售的情况。注 2：公司本次发行不存在表决权差异安排。注 3：公司本次发行不存在股东公开发售股份的情况。注 4：公司本次发行不采用超额配售选择权。六、本次上市前公司前十名股东持有本公司股份情况本次发行后上市前的股东总数为 29,361 户，前十名股东持股情况如下：序号股东名称持股数量（万股）持股比例（%）限售期1青岛冠中投资集团有限公司3,341.0535.79自上市之日起锁定 36 个月2许剑平819.958.78自上市之日起锁定 36
44、个月3于庆周450.004.82自上市之日起锁定 12 个月4深圳市创新投资集团有限公司382.654.10自上市之日起锁序号股东名称持股数量（万股）持股比例（%）限售期定 12 个月5青岛和容投资有限公司370.303.97自上市之日起锁定 36 个月6中小企业发展基金（深圳有限合伙）368.053.94自上市之日起锁定 12 个月7青岛国信资本投资有限公司273.602.93自上市之日起锁定 12 个月8潍坊市创新创业资本投资有限公司184.0251.97自上市之日起锁定 12 个月9淄博创新资本创业投资有限公司184.0251.97自上市之日起锁定 12 个月10青岛博正投资有限公司158.701.70自上市之日起锁定 36