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1、泓域/高端光器件公司知识产权分析高端光器件公司知识产权分析目录一、 产业环境分析3二、 光通信器件行业整体发展情况3三、 必要性分析5四、 著作权和著作权法6五、 著作权的归属9六、 知识产权法律制度国际化的演变19七、 知识产权领域主要国际条约25八、 人类经济发展的三种形态35九、 知识经济对人类经济发展的意义62十、 供应链上的知识产权管理77十一、 知识产权交易的营销管理90十二、 知识产权资产标引与分级107十三、 知识产权投资的成本控制118十四、 公司基本情况122十五、 SWOT分析124十六、 发展规划130十七、 项目风险分析137十八、 项目风险对策140法人治理结构14
2、1（一）股东权利及义务1411、公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。141一、 产业环境分析坚持走绿色循环低碳发展之路，以转型升级和提质增效为核心，积极推进传统产业转型升级，发挥新兴产业引领作用，着力推进“中国制造2025”和“互联网”行动计划，构建生态文明引领、资源高效利用、产业相互融合的循环型的现代工业体系，大力推行新型工业化，塑造生态型工业城市特色，全面实现小康社会的发展目标。二、 光通信器件行业整体发展情况作为光通信系统的核心，光通信器件行业是光纤通信产业中最具科
3、技含量的领域之一。根据光通信系统的发展趋势，光通信器件未来将主要向着高速率、长距离、小型化、低成本、低功耗方向发展。中国光电子器件产业技术发展路线图（2018-2022年）指出，作为信息网络的基础，光通信系统是新一代信息技术发展的瓶颈，而作为通信系统基础的光通信器件，其发展水平是新一代信息技术发展瓶颈中的瓶颈。国内企业在无源器件、低速光收发模块等中低端细分市场较强，但在高端有源器件、光模块方面的提升空间还很大。与国外厂商相比，国内厂商在生产成本上具有一定优势，但在技术水平和创新力方面相对不足。因此，国内光通信产业链企业主要业务相对集中于光模块、光无源器件和低速光有源器件领域。上游高端光芯片和光
4、器件产品的国产化率仍相对较低，主要被美国、日本企业垄断，包括美国的II-VI、Lumentum、博通公司以及日本的住友电工、三菱电机等。近年来，随着国内企业技术的发展，以及国家产业和金融政策支持力度的提升，国内规模较大的光模块企业、光无源器件企业开始积极向光芯片、光有源器件领域布局，一批拥有一定技术实力和自主知识产权的中小企业也逐渐开始崛起，未来有望在高端器件领域实现突破。2021年工信部印发基础电子元器件产业发展行动计划（2021-2023年），提出到2023年，优势产品竞争力进一步增强，产业链安全供应水平显著提升，面向智能终端、5G、工业互联网等重要行业，推动基础电子元器件实现突破，增强关
5、键材料、设备仪器等供应链保障能力，提升产业链供应链现代化水平。其中重点发展的产品包括高速高精度光探测器、高速直调和外调制激光器以及高端传感器等。从市场发展趋势来看，光通信器件行业在4G时代基本保持相对稳定的上升趋势。2018年前后，因全球4G建设速度放缓导致市场规模略有下降。但随着5G商用时代的来临，光通信器件市场已进入新的增长周期。据LightCounting预测，2021-2026年全球光模块市场复合增长率预计为14%，预计2026年全球光模块市场规模将接近180亿美元，其中长距离传输波分复用光模块市场复合增长率预计可达24%，波分复用光模块特别是电信领域长距离传输波分复用产品将逐渐得到更
6、高比例的应用。根据LightCounting的统计数据，应用于电信领域的光模块主要分为光纤到户、无线中回传、无线前传和CWDM/DWDM四类，其中光纤到户为用于固网接入领域的光模块，无线中回传主要包括传输距离为10km-80km的1G-200G灰光模块，无线前传主要包括传输距离为20km以下的1G-100G灰光模块及10G、25G彩光模块，CWDM/DWDM专指用于城域网、骨干网40km以上长距离传输的彩光模块。CWDM/DWDM光模块市场规模在5G周期内增长迅速，逐渐占据电信领域光模块最主要的市场份额。三、 必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的
7、品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部
8、件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。四、 著作权和著作权法1、著作权的概念著作权，又称版权，是指作者依法对文学、艺术和科学作品所享有的权利。狭义的著作权仅指作者对其作品享有的权利，广义的著作权还包括与著作权有关的权利，即“邻接权”一部作品被创作出来后，需在公众中传播，传播者在传播作品中产生的创造性劳动亦应受到法律保护。邻接权是在作品传播过程中产生的权利，是与著作权有关联，但又独立的一种权利。根据我国著作权法规定，邻接权主要是指出版者的权利、表演者的权利、录像制品制作者的权利、录音制作者的权利、电视台对其制作的电视节目作品的权利、广播电台的权利。需要注
9、意的是，只有在欧洲大陆法系国家，才严格区分著作权与邻接权的概念。英美法系国家并无邻接权概念。例如在美国著作权法中，作者的权利、录音制作者的权利都属于著作权范畴。2、著作权法概述（1）著作权法的立法原则我国的著作权法自1990年9月7日第七届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过，1991年6月1日起施行。后经2001年10月27日修改，2010年2月26日修改。著作权法的立法原则是对著作权法律制度起指导作用的思想。我国著作权法的原则是：“为保护文学、艺术和科学作品作者的著作权，以及与著作权有关的权益，鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，促进社会主义文化与科学事业的发
10、展与繁荣，根据宪法制定本法”。我国著作权法的立法原则与我国宪法鼓励文学、艺术和科学事业的创造性劳动的要求也是一致的。作品是通过创造性劳动而产生的智力成果，既同作者的人格相关联，也应被视为与有形物质财富一样的私有财产，从这个意义上说，如果不赋予作者以著作权，不对其给以法律保护，而放纵任意的侵害行为，不仅使作者的劳动成果被他人搜取，作者的人格也会受到伤害。因此，我国给予了广泛的著作权保护。但是，同其他知识产权权利一样，对著作权的保护也必须达到一种公众利益和个人利益之间的平衡。人类的文明进程和作品的广泛传播密切相连。或者说，作品的创作目的之一就在于给人们的精神生活启迪，推动社会的进步。因此，对著作权
11、的保护也不能损害公众接受教育和享受文化的利益。（2）著作权法的基本原则本书认为，我国著作权法的基本原则有两个：自动保护原则和国民待遇原则。自动保护原则，即作品一经完成，其整体或局部均取得著作权，不需要获得国家或登记备案，无需履行任何手续。著作权法第二条规定：中国公民、法人或者其他组织的作品，不论是否发表，依照本法享有著作权。国民待遇原则，即中国人、外国人和无国籍人在我国享有的著作权权利内容一致。我国著作权法规定，外国人、无国籍人的作品根据其作者所属国或者经常居住地国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约享有的著作权，受本法保护。外国人、无国籍人的作品首先在中国境内出版的，依照本法享有著作权。未
12、与中国签订协议或者共同参加国际条约的国家的作者以及无国籍人的作品首次在中国参加的国际条约的成员国出版的，或者在成员国和非成员国同时出版的受本法保护。（3）我国著作权法律体系概述我国著作权法律体系由我国现行的所有规制著作权法律关系的法律规范构成，包括我国加入的国际条约及我国各级立法机关和行政机关颁布的法律法规规章等。五、 著作权的归属在专利法和商标法中，均没有归属的概念，唯独著作权中有这一概念。归属，简单地说，就是一部作品到底属于谁。为什么呢？这是由于作品的类型不同，需要加入的创作人员可能会很多。在这种情况下，如何确定著作权人呢？这就是归属。例如，刘若英的一首为爱痴狂的MV，里面有摄影，摄像，有
13、歌手，有演员，有制作者，到底这属于谁的作品呢？这种情况可以通过约定解决。还有一种情况，如一个慢头的血案，这到底是陈凯歌的作品还是胡戈呢？因此我国法律对一些作品的著作权的归属做了如下规定：如无相反证明在作品上署名的人可认定为作品的作者。但在下列情况下，作品著作权的归属应依法确定：1、演绎作品演绎作品是对已有作品进行改编、翻译、注释、整理而产生的作品，其著作权由演绎作品的作者享有。但行使著作权时不得侵犯原作品的著作权。演绎作品是在已有作品的基础上经过创造性劳动而派生出来的作品，是传播原作品的重要方法。它虽然属于原作品的派生作品，但并不是简单的复制原作品，而是以新的思想表达形式来表现原作品，需要演绎
14、者在正确理解、把握原作品的基础上，通过创造性的劳动产生新作品。尽管如此，演绎作品是在已有作品的基础上产生的，没有原作品，也就无所谓演绎作品，例如没有畅销小说山楂树之恋，也就没有据小说改编而成的同名电影：因此，法律规定在著作权保护期内，演绎原作品，需要征得原作品的著作权人同意并支付报酬。在实践中，如果要取得原作品的演绎权，通常需要演绎者与原著作权人签订演绎合同，明确权利义务，并依照约定支付报酬。原作品的作者可以对侵犯其著作权的演绎作品行为提起诉讼。著作权法（送审稿2017年版）拟将原来著作权法第三十五条的规定提前到该条的第二款：即使用改编、翻译、注释、整理已有作品而产生的作品，应当取得改变、翻译
15、、注释、整理已有作品而产生的作品的著作权人和原作品的著作权人许可。与这条合并为一条，删去原来的第三十五条。意思是以演绎作品为基础创作新作品的，需要经过原著作权人和演绎作品著作权人的双重许可。改编是指在不改变作品基本内容的情况下将作品由一种类型改变成另一种类型或进行添加或删减。改编是产生演绎作品的一种主要形式。对文学作品的改编，如将小说改编为电影、电视剧本，将童话故事改编为电影动画片，但未改变已有作品的主要情节和内容。对音乐作品的改编，如把民乐改编为交响乐，既保持了已有作品的基本旋律，又对原音乐作品中的旋律作了创造性的改变。美术作品的改编如将中国的水墨画改为西方的油画，其内容、素材未变，而加进了
16、作者新的艺术表现手法。这些改编作品都保持了已有作品的内容、情节、旋律、素材，又有改编者智力成果在内，既不是对已有作品的抄袭，又不是创作出全新的作品，作者对这种经改编产生的演绎作品享有著作权。在“饶河县四排赫哲族乡政府诉郭颂等侵犯民间文学艺术作品著作权纠纷案”中，饶河县四排赫哲族乡政府认为郭颂等人在想情郎等在内的赫哲族民间曲调的基础上，创作完成的乌苏里船歌音乐作品属于改编作品，应就使用原作品的行为支付费用，并享有署名权。北京市高级人民法院认定，对音乐作品的改编而言，改编作品应是使用了原音乐作品的基本内容或重要内容，应对原作的旋律作了创造性修改，却又没有使原有旋律消失。经查实，乌苏里船歌乐曲的中部
17、是展示歌词的部分，且在整首乐曲中反复三次，虽然乌苏里船歌的首部和尾部均为新创作的内容，且达到了极高的艺术水平，但就乌苏里船歌乐曲整体而言，如果舍去中间部分，整首乐曲也将失去根本，因此认定乌苏里船歌的中部乐曲系整首乐曲的主要部分。在乌苏里船歌的乐曲中部系改编而成、中部又构成整首乐曲的主部的情况下乌苏里船歌的整首乐曲应为改编作品。法院最后判决：郭颂等人再使用音乐作品乌苏里船歌时，应当注明“根据赫哲族民间曲调改编”。翻译是将作品从一种语言文字转换成另一种语言文字予以表达。翻译也是产生演绎作品的一种主要形式，如将汉族文字作品译为外文作品或者少数民族文字作品，或者将外国制作的电影、电视作品译为中文电影、
18、电视作品。翻译作品保持了已有作品的内容、情节和结构，只是由一种语言文字译为另一种语言文字，但由于词句表达方式不同，由一种语言文字译为另一种语言文字的过程中，译者有创造性劳动在内，因此，翻译作品的作者也应享有著作权。注释是指对原作品进行注解、释义和阐明。注释作品是对已有作品进行注释而产生的，被注释的作品一般是具有较高文学地位或科学意义的古代文字、艺术、科学等作品，如不易理解的古代文章、诗词，需要将其文字、内容加以注释，将其含义以通俗的语言准确地表达出来，如苏缨著的纳兰词，对清朝词人纳兰容若的诗词小令进行注释、闻明。它不同于将已有的作品的形式加以改编，也不同于把一种语言文字作品翻译成另一种语言文字
19、作品。注释作品虽然表达的是已有作品的原意，但其中有注释者的创造性劳动，因此，注释作品的作者应享有著作权。整理是对一些散乱的作品或者材料进行删节、组合、编排，经过加工、梳理使其具有可读性。整理作品应当具有以下特征：（1）整理他人已有的作品，而不是自己的作品；（2）被整理的作品一般是未经出版的作品；（3）已有作品的内容确定，只需按一定的结构或逻辑整理，既不是对已有作品的内容进行修改（对文字、标点符号可作适当修改），也不是对其表达形式的改编。整理已有作品，主要使公众易于阅读，这一整理过程中，整理者付出了创造性劳动，应享有著作权。2、合作作品两人以上合作创作的作品为合作作品。创作一个合作作品需要合作作
20、者之间的合意，如果一方未经对方同意，就将对方的作品合入自己的作品，或者对对方的作品进行一定的修改、补充后就认为是该作品的合作作者，这种情况，不仅不能成为该作品的合作作者，还侵犯了该作品的著作权。另外，合作作品的作者必须是参加创作的人，没有参加创作的人，不能成为合作作品的作者。所谓“参加创作”，是指对作品的思想观点、表达形式付出了创造性的智力劳动，或者构思策划，或者执笔操作，如果没有对作品付出创造性的劳动，就不能成为合作作者，例如，甲乙合作画一幅山水画，甲磨墨，乙执笔创作，若无其他约定，则乙是作品的作者，甲不是合作作者。在日常生活中有些情况值得注意：上级、权威人士或者编辑，对作品提供部分修改意见
21、，或签字认可，这样的行为不属于合作行为。我国著作权法规定合作作品的著作权由合作作者共同享有。合作作品包括可以分割使用和不能分割使用两种。可以分割使用的合作作品，指合作作者对各自创作的部分可以单独使用，对各自创作的部分可以单独享有著作权的作品，但行使著作权时不得侵犯合作作品整体的著作权。例如，甲、乙、丙三人合写一本小说，一人负责写20篇，那么甲乙丙三人分别对自己的20篇拥有著作权。此外，甲、乙、丙对这本共同创作的小说共同享有著作权任何一个人对自己的20篇行使著作权时，不得侵犯这本小说整体的著作权。不能分割使用的合作作品，指合作作者虽有各自的创作，但在作品中已融为一体，区分不出作品的某个部分是哪个
22、合作作者写的。例如，四个合作作者共同构思作品的形式、内容、情节、结构等，然后分头执笔而成的作品。这类作品只存在一个合作作品的整体的著作权。合作作品不可以分割使用的，其著作权由各合作作者共同享有，通过协商一致行使；不能协商一致，又无正当理由的，任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权利，但是所得收益应当合理分配给所有合作作者。著作权法（送审稿2017年版）拟将著作权法实施条例第9条的规定上升为法律，作为著作权法第十三条的第三款。3、汇编作品汇编作品是将两个或两个以上的作品或其部分或者不构成作品的数据或者其他材料进行选择、汇集、编排而产生的新作品，如医药类百科全书、成语词典、文学选集、全集、期刊
23、、报纸等。汇编人在内容的选择、安排上付出了创造性劳动，因此，就这种选择和安排享有汇编作品的著作权。如果只是简单地将作品或者材料拼凑在一起，则不认为构成汇编作品。我国著作权法规定，汇编作品包括对不构成作品的数据和其他材料的汇编，即数据库作品属于汇编作品。数据库作品是根据既定标准挑选的经过系统整理并被存储在可供用户存取的计算机系统内的一整套信息资料。数据库在内容选取和编排上体现了汇编人的创造性劳动，因此，属于汇编作品。汇编作品作为一个整体，由汇编人享有著作权。汇编人汇编有著作权的作品，应当经过原作品著作权人的许可，并支付报酬，还应当尊重原作品著作权人的人身权。在行使著作权时，不得侵犯原作品的著作权
24、。汇编已过保护期的作品，也应当尊重原作品作者的人身权。汇编作品中除去创造性的汇编内容外的其他可以单独使用的部分，其作者对该部分作品享有著作权。例如，北大法律信息网的数据库是一个汇编作品，但是每一篇法学论文的作者对其论文享有著作权。4、影视作品电影、电视、录像作品统称为影视作品。电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品是一种非常特别的作品。拍电影是一个比较复杂的、系统的智力创作过程，需要大量的资金和组织拍摄的制片人，需要编剧、导演、摄影、演员、特技设计、美工、灯光、布景等许多人员的参与。拍电影投资巨大，如电影阿凡达的制作成本高达几亿美元，同时，编剧、导演、摄影等作者付出了大量的创造性劳动电影的发
25、行、放映也会带来巨大的商业利益，但也有巨大的商业风险。因此，为了鼓励制作方投资电影产业并获取回报，我国法律规定，影视作品的著作权由制片方享有，但编剧、导演、摄影、作词、作曲等付出劳动的人员享有署名权，并有权按照与制片者签订的合同获得报酬。影视作品中剧本、音乐等可以单独使用的作品的作者有权单独行使其著作权。著作权法（送审稿2017年版）拟将该类作品统称为“视听作品”。5、职务作品职务作品是指国家机关、社会团体、公司、事业单位的工作人员或者借调人员和临时招聘人员，为完成该单位的工作任务所创作的作品。如公司广告宣传部门撰写的宣传稿件，学校教师为教学编写的教材，科学研究人员为本单位研究课题所写的论文，
26、记者为本报社撰写的稿件等均为职务作品。职务作品包括以下要件：（1）创作作品须是法人或者其他组织依其单位的性质所提出的工作任务。如软件公司的员工写了一本小说，即使是在本单位内完成，也不属于职务作品；（2）职务作品的作者与单位之间存在劳动关系。这里的劳动关系，可以是暂时的，也可以是长期的。（3）是作者自己的意志创作，而不是依照单位的意志创作。如果在单位的主持下、按照单位的意志进行创作就是法人或者其他组织的作品，不属于职务作品。根据我国著作权法的规定，职务作品的著作权一般归作者享有，但作者所在的法人或者其他组织在其业务范围内有权优先使用职务作品。在作品完成的两年内，作者可以经单位同意由第三人以与单位
27、使用的相同方式使用。但是，符合以下三种情况的职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由法人或者其他组织享有，法人或者其他组织可以给予作者奖励：（1）主要利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品；（2）法律、行政法规规定著作权由法人或者其他组织享有的职务作品；（3）由作者与其所在单位以合同约定著作权由法人或者其他组织享有的职务作品。之所以这样规定，是由于在实践中，工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品的创作仅靠一两个人的努力是很难完成的，需要由法人或者其他组织提供物质技术条件，而创作出的作品的有关责任，
28、也需要由法人或者其他组织向社会负责。在这种情况下创作的职务作品，其著作权主要由法人或者其他组织享有，作者仅享有署名权，同时法人或者其他组织可以对作者的创作给予奖励。这里所讲的物质技术条件，是指为创作专门提供的资金、设备或者资料。著作权法（送审稿2017年版）拟增加“报社、期刊社、广播电台、电视台的工作人员创作的职务作品”作为另一种受法律保护的职务作品。6、委托作品受人委托创作的作品为委托作品。受委托创作的作品，其著作权的归属首先由委托人和受托人通过合同约定。换言之，在委托创作合同中，委托人和受托人可以约定著作权或者归属于委托人，或者归属于受托人，或者由委托人、受托人共同享有，或者各自享有一部分
29、权利。在合同未明确约定著作权归属或者没有订立合同的情况下，著作权属于受托人。例如，一对新婚夫妇在AAA摄影棚拍了婚纱照片，双方可以约定照片的著作权归该夫妇享有，也可以约定归摄影棚享有，双方没有约定的，其著作权属于摄影棚，但摄影棚在行使该照片的著作权时，不得侵害该夫妇的肖像权。 7、美术作品美术作品指绘画、书法、雕塑等以线条、色彩或者其他方式构成的有审美意义的平面或者立体的造型艺术作品。这类作品的所有权与作品的著作权属于两个概念。作品的所有权，是指承载作品的载体的所有权，其位置的转移，不视为作品著作权的转移。取得作品原件的所有权，不等于就取得了该作品的著作权。例如，某画家将其所创作的一幅国画卖给
30、某人，某人取得了该画的所有权，他有权占有该画，自己欣赏，提供他人欣赏、出卖甚至丢弃、毁掉该画，但是，他对该画没有署名权，没有修改权和保护作品完整权，也不能擅自把该画让人出版。对该画的著作权仍然属于创作该画的画家。著作权法（送审稿2017年版）拟增加“作者将未发表的美术、摄影作品的原件转让给他人，受让人展览该原件不构成对作者发表权的侵犯”，作为第十九条的第二款。六、 知识产权法律制度国际化的演变本书根据国际性知识产权立法的主要驱动力，将知识产权国际化立法分为三个阶段，第一阶段是从保护工业产权的巴黎公约开始到建立世界贸易组织公约的缔结之前，工业国家内部兴起的国际知识产权立法。第二阶段是自建立世界贸
31、易组织公约的缔结到21世纪之前，西方国家主导的国际知识产权立法。第三阶段是进入21世纪的“后TRIPs”时代。（一）知识产权的特征引发了知识产权法律制度国际化的第一阶如本章第一部分所述，知识产权具有法定性和地域性，无论是权利主体还是权利内容均需取得国家的授权，并且一国的授权仅在其领土内有效，无法延伸到其他国家。而知识财产却非常容易被复制，并在国家间传播开来。那么，在交通非常不便利，国际间贸易非常少的情况下，各国单独对知识产权进行保护尚有可能。但随着社会进步、贸易的发展，各国之间差异悬殊的知识产权制度当然的阻挡了含有知识财产的商品或者知识财产本身在国家与国家间流通。1873年，奥地利政府依据美国
32、的提议牵头召开了一次国际会议讨论建立知识产权国际制度。当时新兴的工业国家比利时、巴西、法国、危地马拉、意大利、荷兰、葡萄牙、萨尔瓦多、塞尔维亚、西班牙和瑞士于1883年齐聚巴黎，签订了保护工业产权的巴黎公约（巴黎公约），本意是使公约成为统一的工业产权法，但由于各国利害关系不同，各国国内立法制度差别也较大，因而无法达成统一，巴黎公约最终成为各成员国制定有关工业产权时必须共同信守的原则，并可起到协调作用。但即便如此，巴黎公约的开始就是一个“富人俱乐部”。之后，1886年缔结了保护版权作品的伯尔尼公约（伯尔尼公约），缔约国为英、法、德、意大利、西班牙、比利时、瑞士、利比里亚、海地、突尼斯。各欧洲国家
33、之间的其他知识产权公约也以双边或多边的形式不断出现。在这一阶段，知识产权国际公约的缔约国是欧洲工业较为发达的国家，这些国家已经掌握了丰富的知识财产，对这些知识财产的保护成为共同的利益选择。根据巴黎公约和伯尔尼公约，分别成立有两个联盟：保护工业产权巴黎联盟和保护文学艺术作品伯尔尼联盟，在两个联盟之下又分别设立国际局。由于两个联盟的性质相同，故于1893年两个联盟国际局合并办公，几经易名，最后确定为“保护知识产权联合国际局”，执行两个联盟的任务。联合国际局只是巴黎联盟和伯尔尼联盟的秘书处，并且受到瑞士政府的监督，不能发挥国际机构的应有作用。为了改变这种状况，在联合国际局提议下，于1967年在斯德哥
34、尔摩召开会议，签署了建立世界知识产权组织公约（二）发达国家的强力促使主导了知识产权国际化的第二阶段第二次世界大战后，西方国家在原有工业化的基础上开始了第三次科技革命。以美国为首的原子能领域的突破，还有电子计算机、微电子技术、航天技术、分子生物学和遗传工程等领域取得重大突破标志着第三次科技革命的到来。它产生了一大批新型工业，第三产业迅速发展。特别是电子计算机的迅速发展和广泛运用，开辟了知识经济时代，科学技术因素在劳动生产率提高的各种因素中所占的比例越来越高。西方国家的工业生产年平均增长率在两次大战期间是1.7%，而在19501972年高达6.1%。19531973年的世界工业总产量相当于1800
35、年以来一个半世纪的工业总产量的总和。其中，科技进步的因素引起的产量值在发达国家的国民生产总值中所占比重起初为5%10%，20世纪70年代增长至60%。在19世纪80年代，美国的制造业的优势开始下降，经济转向了技术输出，例如1991年美国技术出口总值达到150亿美元。美国商业周刊报道同年美国国外知识产权保护不当而蒙受的损失达到170亿美元，这些损失集中发生在制药、软件、电影和图书行业。以美国为首的发达国家很早就希望能够修改世界知识产权组织管理下的巴黎公约和伯尔尼公约，增加有关执行措施，给予知识产权国际保护更大的力度，但与此同时，我国尚未形成知识产权的概念，非洲国家尚在为独立而挣扎，社会上聚集的知
36、识财产并不丰富。无知识产权何来保护？因此，我国及其他发展中国家均未建立完善的知识产权制度。发展中国家在世界知识产权组织的框架下竭力反对，发达国家几度未能成行。至此，发达国家在进行有关世界贸易组织谈判之时竭力将知识产权问题纳入议题，并最终成为一揽子协议的一部分，迫使发展中国家接受。就这样，以保护发达国家利益的第二阶段知识产权国际立法开始了序幕。与贸易有关的知识产权协议作为世界贸易组织多边协议的一部分，与争端解决机构一起，将以发达国家要求为标准的知识产权法律制度推行到了各成员方。（三）多样化、碎片化、单边化的“后TRIPs时代”进入21世纪以后，就是后TRIPs时代，WTO缔约方对于知识产权利益的
37、协调和分享，表现了新的政策立场并提出新的权利主张。在围绕“TRIPs协定”的国际磋商未能取得成功的情况下，国际社会出现了绕过“TRIPs协定”的双边主义以至单边主义，使得知识产权法律一体化格局发生新的变化：（1）多样化。在知识产权国际立法中，WTO，WIPO继续发挥主导作用，但在主导机制之外，“知识产权造法活动日趋活跃，参与主体复杂、利益取向多元，规范多样化”的特征愈加明显。（2）碎片化。在知识产权多边磋商机制停滞不前的情况下，区域或双边机制却日益活跃，世界贸易组织的一些缔约方签署了若干区域自由贸易协定。（3）单边化。在“后TRIPs时代”。部分国家采取单边主义的做法，将其国内法凌驾于国际贸易
38、规则即国际法之上，以对抗、报复代替磋商、仲裁，其实质是“逆全球化”的贸易保护主义行为。多样化、碎片化、单边化是“后TRIPs时代”影响知识产权法律一体化格局的重要因素，其根本原因是国际力量对比发生深刻变化。在“关贸总协定”的多边谈判机制中，知识产权曾是一个“展现南北国家清晰分野的领域”。这种二元对立的划分，即是将知识产权世界简单地划分为发展中国家与发达国家两大阵营，一边是主张严格保护的多边知识产权机制，另一边则寻求知识产权保护的例外规则、排除领域和过渡期。但是上述分类已经过时，各缔约方保护知识产权的国际立场悄然发生改变，在不同的议题上通常形成不同的利益集团。在传统知识、遗传资源乃至地理标志保护
39、方面，不再是发达国家与发展中国家“南北矛盾”的简单划分，而是所谓的“新世界”国家与“旧世界”国家之间的利益冲突。新旧两个世界中既有发达国家，也有发展中国家。美欧之间的利益冲突和政策分歧，使得发达国家在知识产权国际保护领域出现不同声音。不仅影响到“TRIPs协定”实施的有效性和权威性，也对未来知识产权法律变迁带来了种种变数。当然，对知识产权国际格局带来最大影响的因素，是“新兴市场国家和一大批发展中国家快速发展，国际影响力不断增强”，这是“近代以来国际力量对比中最具革命性的变化”。以中国、印度、巴西为代表的新兴经济体，其科技、经济水平迅速提高，竞相以知识产权作为本国创新发展的基本方略，提出了完善知
40、识产权国际保护制度的诸多主张从而改变了知识产权国际秩序的动力结构，这些新兴经济体成为知识产权全球版图重构的重要力量。七、 知识产权领域主要国际条约（一）保护工业产权巴黎公约（巴黎公约）1、简介巴黎公约缔结于1883年，是知识产权国际领域内最早缔结的国际公约，被称为是工业产权的母公约，同时它也是知识产权国际领域内最具影响的国际公约之一，TRIPs协议明确要求全体世界贸易组织成员必须执行和遵守的知识产权国际公约之一。巴黎公约的成员国组成了保护工业产权联盟，简称巴黎联盟，也就是世界贸易组织的前身。中国于1985年3月19日正式成为巴黎公约的成员国。但是，根据中国不接受国际法院强制管辖的一贯立场，中国
41、政府在加入巴黎公约时已声明保留了对该公约中第十条第一款规定不受约束的权利。2、巴黎公约确立的知识产权保护范围和原则巴黎公约所保护的工业产权范围，包括发明专利、商标、服务商标与工业品外观设计，也包括实用新型、厂商名称、产地标记、原产地名称以及制止不正当竞争。巴黎公约是保护工业产权方面影响最大的国际公约。该公约所确立的保护工业产权的主要原则有以下三点：（1）国民待遇原则国民待遇原则是巴黎公约建立国际保护制度的基础之一，在巴黎公约中是居于第一位的。国民待遇的含义是，在工业产权的保护上，每个成员国必须在法律上给其他成员国的国民以本国国民所享受的同等待遇。非公约成员国的国民，只要他在任何一个成员国内有法
42、律认可的住所或有实际从事工商业活动的营业所，则也应给予他相同于本国国民的待遇。公约所讲的国民，不但包括自然人，也包括法人，对于双重国籍的人来讲，只要其国籍之一在成员国，即可享受国民待遇。公约所讲的法律不仅包括成文法，而且包括判例法，还包括行政管理机关所作的决定或裁定。比如，小王是中国人，AJ是美国人，两人均在中国取得了专利授权，那么两人的专利权保护范围是一致的。（2）优先权原则优先权原则是巴黎公约对工业产权确立国际保护的重要原则之一。主要体现在要求保护工业产权的申请程序方面。优先权的意思是：任何一个成员国国民，在某一成员国就工业产权保护提出正式申请以后，自该申请提出之日起的一定时间内（专利、实
43、用新型12个月，商标和工业品外观设计6个月），如果又向其他成员国提出同样的申请，则该成员国必须承认该申请在第一个成员国递交的日期为申请日期，第一次申请日期对任何后来的申请享有优先权。比如2010年3月，小王为自己的发明“一种全自动麻将桌的洗牌方法”在中国申请了发明专利，国家知识产权局确定其申请日为2010年3月13日，该日期就是小王发明的优先权日，自此起12个月内，小王在巴黎公约的缔约国内就这一发明申请专利，申请日均以“2010年3月13日”计算。优先权是以向公约成员国提出的第一次申请为基础的。即便是第一次申请被驳回，也不影响在其他国家这一申请日期的优先权，优先权对于保护申请人的利益具有实际意
44、义，他可以在一国提出申请之后，在优先权期限内，选择要求保护的国家和进行必要的准备。申请人向成员国提出优先权要求，必须在规定期限内申请，作出声明，指明第一次申请和受理第一次申请的国家，以及第一次申请副本和申请序号。这是强制性的。（3）商标、专利的独立原则各缔约国授予的专利权和商标专用权是相互独立的，各缔约国只保护本国授予的专利权和商标专用权。在专利方面，在不同的成员国中，就同一发明而取得的专利应当是各自独立的；发明人有权在专利证书上署名；在一定条件下专利未实施而授予强制许可或宣布专利无效；暂时进入某个公约成员国领土（包括领空、领海）的其他成员国的交通工具（车、船、飞机），如果使用了某项该国的专利
45、技术，不得判为侵犯专利。在商标方面，同一商标在不同国家所受的保护相互独立。商标申请和注册的条件，由各缔约国国内法决定。一商标在原属国正式注册后，对于在本联盟其他国家以其原有形式所提出的申请应予以受理，但是否对其注册保护，受理国家应根据该商标是否具有显著性，或是否违反道德，是否带有欺骗性等来决定是否注册保护；凡在本公约国家申请注册的商标是复制、仿制或翻译了一个被该国主管机关认为是驰名商标的，并且用于相同或类似商品上容易造成混淆的，该国主管机关必须驳回申请并禁止使用；凡未经许可，商标中包含有国徽、官方标记，国际组织名称及其缩写等，也必须驳回并禁止使用；对服务商标及集体商标，各成员国应有予以保护的义
46、务；各成员国必须采取措施反对直接或间接使用虚假的商品产地标记、不正当竞争等。（二）保护文学艺术作品的伯尔尼公约（伯尔尼公约）1、简介伯尔尼公约于1886年9月9日签订于瑞士首都伯尔尼，并于1887年生效，由当时签字的英、法、德、意大利、西班牙、比利时、瑞士、利比里亚、海地、突尼斯十国组成了伯尔尼同盟。该公约是世界上最早最全面的国际版权保护公约，1992年10月15日，中国成为伯尔尼公约的第93个成员国，公约对中国正式生效。2、公约的保护范围和原则公约保护的作品范围是缔约国国民的或在缔约国内首次发表的一切文学艺术作品。“文学艺术作品”包括文学、科学和艺术领域内的一切作品，如图书、讲课、演讲、讲道
47、、戏剧、哑剧、舞蹈、乐曲、电影作品、图画、建筑、雕塑、摄影作品，实用艺术品，地理学、解剖学、建筑学或科学方面的图表、图示及立体作品等。它还包括“演绎作品”，即翻译、改编、乐曲整理，以某一文学或艺术作品的其他改造，只要不损害原作的著作权，这种改造就得到与原作同等的保护。公约既保护精神权利，又保护经济权利。关于精神权利，它只规定了作者的署名权和修改权，而没有规定发表权。关于经济权利，公约规定了翻译权、复制权、公演权、广播权、朗诵权、改编权、录制权和电影权。公约中规定的基本原则就是国民待遇原则，并且规定了国民待遇原则实施中的原则。本书将其与国民待遇原则并列为基本原则。（1）国民待遇原则缔约国的任何一
48、成员国公民的作者，或者在任何一成员国首次发表其作品的作者，其作品在其他成员国应受到保护，此种保护应与各国给予本国国民的作品的保护相同。如我国和法国均为伯尔尼公约的缔约国，那么，我国作家AAA的作品自完成之日起，就应受到法国相关著作权的保护。（2）自动保护原则作品的国际保护，根据该公约受保护作品的作者，自动享有各该国法律现在和将来给予其国民的权利和该公约规定的权利，不履行任何手续；现行的公约的核心是规定了每个缔约国都应自动保护在伯尔尼联盟所属的其他各国中首先出版的作品和保护其作者是上述其他各国的公民或居民的未出版的作品。（3）独立保护原则作品在各成员国受到保护不以作品在起源国受保护为条件。即各缔约国按照本国实体法律的规定向外国作者提供实体法律的保护。如小王是中国人，著有打麻将一书，那么他的书在美国应按照美国实体法律受到保护。（三）与贸易有关的知识产权协议（TRIPst协议）TRIPs协议是马拉喀什协定的附件，是多边贸易体制中的一部分，TRIPs协定的产生是多方激烈斗争后妥协的结果。长时期内，乌拉圭回合谈判的大部分国家反对把知识产权纳入国际贸易体制，最终在美国的一再要求下，知识产权才被纳入WTO的调整范