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1、廉政风险防控机制建设工作培训讲稿 一、解读泉州市公务员局廉政风险排查及防控工作实施方案（泉人党组【2021】 2号） 二、关于廉政风险防控机制需要把握的有关概念 首先我们要对廉政风险防控的概念有一个明确的理解和把握，这是我们做好这项工作的前提和基础。 （一）什么是廉政风险 廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。廉政风险
2、是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。 （二）什么是廉政风险防控机制 廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处臵权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立 1一套有效的预防措施、增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。廉政风险防控机制就是针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取预防、监督和惩治措施，建立发现问题分析问题改进问题的循环管理机制，对预防腐败工
3、作实施科学管理的过程。 三、如何开展廉政风险防控机制建设工作 应重点把握好三个问题。一是打好一个基础，就是清理规范行政职权；二是把握一个关键，就是编制“权力运行流程图”和填写“廉政风险分析表”；三是抓住一个重点，就是要制定有效管用的防控措施。 第一个问题，如何做好行政职权清理规范工作（打好一个基础） 对所行使的行政权力进行全面清理，是开展廉政风险防控机制建设工作的基础。要通过清理，搞清楚每个人、每个科室（单位）直至整个局都能行使哪些权力，权力行使的依据和条件是什么。 填写行政职权目录 1、职权名称应采用规范写法，与授权或确权的法律法规、部门规章和规范性文件中的标准提法一致。 2、职权类别要严格
4、按照行政法学理论，划分行政职权种类。行政法学把行政职权划分为十三大类：行政许可权、非行政许可的审批权、行政处罚权、行政强制权、行政征收权、行政裁决权、行政确认权、行政给付权、监督检查权、重大事项决策权、内部 2管理权、行政事业性收费、其他行政权力 3、实施依据具体到条款及其内容。如有“三定”方案作为实施依据，作为第一条列明，并具体到条款、内容。对授权的法律规定应列全，并写清具体的条款、内容。文件涉密或不对外公开的，在文件名称后标明密级或不对外公开，只写到第条，不需要写清内容。 注解： 在开展这项工作时，感到大家对于行政职权的划分还存在一些疑惑，对各项行政权力的概念不是很清楚。所以，今天我想借这
5、个机会也把有关概念简单地给在座各位做个解读，我们一起重温学习一下： （1）行政许可。指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。例如等。 （2）行政处罚。指国家行政机关及法定授权组织对违反行政法律规范，依法应当处罚的公民、法人或其他组织所给予的行政法规制裁。如等。 （3）行政强制。指行政执法机关为实现行政目的，对管理相对人的财产、身体及自由等予以强制采取的措施。 （4）行政征收。指行政主体凭借国家政权，依法向行政管理相对人强制地、无偿地征集金钱或实物的行为。其种类主要包括税、费。如果本部门仅有收费权，也可以直接列为“行政收费”。如等。 3（5）行政裁决。指
6、行政主体依照法律授权，对当事人之间发生的、与行政管理活动密切相关的、与合同无关的民事纠纷进行审查，并作出裁决的行政行为。如人事争议仲裁等。 （6）行政确认。指行政机关依法对管理相对人的法律地位、法律关系或者有关法律事实进行甄别，给予确定、认定、证明（或否定）并予以宣告的具体行政行为。如等。 （7）行政给付。指行政主体在公民年老、疾病或者丧失劳动能力等情况或者其他特殊情况下，依法赋予其一定的物质权益或者与物质有关的权益的具体行政行为。如军转部门的中央、省解困专项资金审核下发。 （8）监督检查。指具有行政监督职能的行政主体，根据法定的监督权限，对一定范围内的行政相对人是否遵守法律和行政规定进行监督
7、检查。如办理公务员申诉（再申诉）控告案件等。 （9）非行政许可的审批。指行政机关对其他机关或者对其所属单位人事、财务、外事等不属于行政许可的审批项目。如机关（参公）、事业单位工作人员调配审批、提前退休审批等。 （10）行政事业性收费。指国家行政机关、法律法规授权的事业单位等组织，依据相关法律、法规、规章和政策收费的项目，按照价格主管部门批准并公布的收费标准，向负有缴纳义务的行政相对人收取一定数额的货币的具体行政行为。如人事考试收费等。 （11）重大事项决策。主要指重大项目、资金分配、资产处臵等重要事项的决策。这个很清楚明白，就不在举例了。 4（12）内部管理权。主要包括部门内部人员录用、调动、
8、任免、奖惩权，财务支配、物资采购分配等管理权。如干部考核奖惩、工人技术等级申报等。 （13）其他。上述分类不能概括的行政权力。局里行政审批事项列表 第二个问题，关于如何进行廉政风险评估（把握一个关键） （一）如何编制好权力运行流程图 清理审核编制行政职权目录的目的是给各科室（单位）行使行政权力依法划定边界，主要解决有什么权力的问题。而给每项行政权力编制流程图，主要解决如何行使权力的问题。行政职权目录和流程图也是相辅相成的，没有行政职权目录，权力的底数就不会清楚；有了行政职权目录，没有流程图，在行使行政权力中就可能出现各种各样的问题。所以，各科室（单位）应从本单位所行使的行政职权特点出发，遵循权
9、力运行的一般规律，依法制定并公布覆盖各项行政权力运行全过程的流程图。 权力运行流程图，就是将权力运行从始到终所经历的各个环节，按照运行顺序和走向，以图表方式表现出来，并在其中如实反映办理要求、承办岗位、办理时限等。在梳理中要细致深入，做好整个流程中具体办理环节的分解，要体现处室、甚至具体经办岗位在权力运行过程中的行政行为，尤其是对权力走向有重要影响的自由裁量环节，不能出现一项权力流程只有“受理-报领导批准-反馈办理结果”这样的避繁就简的现象。梳理流程尽可能细，这样才能为我们下一步查清找准廉政风险点奠定基础，也 5才能真正起到制约监督和规范权力拥有者行为的作用。 流程图要向社会全面公开，如果哪个
10、部门或单位不按照流程图规定的要素进行运转，随着群众民主意识的提高，哪个部门或单位就可能当被告。 因此，流程图绘制过程中要广泛征求有关人员和分管领导的意见，保证流程图的全面、准确、无误。 具体要求： 1.绘制内容。权力运行流程图包括外部流程和内部流程。外部流程是对社会公开、便于公众知情办事的流程；内部流程是在遵循外部流程的基础上，行政权力事项在机关内部具体运行、便于内部加强业务管理和进行有效监督的流程。流程图的要素，一般应包含申请条件、申报材料、受理登记（受理地点、电话、承办人姓名）、一次性告知、岗位责任人初审、主管人员复审、部门领导审批或集体审定、各个主要环节的办理时限、廉政风险点和风险等级、
11、结果公开和公示、举报投诉渠道和办理结果的反馈等十二个要素。内部管理权力根据实际情况适当调整。 2.绘制要求。一要依法规范绘制。法律法规有明确规定的，要按照法定程序绘制流程图，并执行，否则就形成了“程序违法”。法律法规没有明确规定的，需要参照行政许可法规定的行政许可流程，结合实际制定行政权力的运行程序，减少随意性。二要明确责任程序。对每项行政权力的运行方式、责任人、实现步骤、流转程序等作出严密、具体、明确的规定，使权力运行每个 6环节相互配套、相互衔接。对过于集中的权力要进行合理分权，形成制约机制。三要科学简明高效。原则上一项权力对应一张流程图，同类职权不同内容且行使流程有关键性差异的，需要一一
12、编制相应的流程图（如人事管理权）。权力运行过程中的关键环节不能少，辅助步骤不能多，做到主线突出、流程规范、简明清晰。同类职权不同内容但行使流程基本相同的，可以编制一个普遍适用的流程图，但要在流程图的标题并列标示行政权力名称。 3.格式规范。严格按照权力运行流程图绘制格式规范及图样绘制流程图，做到要素完整、格式统一。 （二）如何填写廉政风险点自查表 查找廉政风险点和分析风险表现形式是廉政风险防控机制建设的重点和核心环节，是我们工作能否取得实效的基础。 填写说明： 1、风险事项。应与行政职权目录列出的行政权力名称保持一致。 2、流程环节。应与权力运行流程图标示的环节名称保持一致。 3、所涉对象及廉
13、政风险点。所涉对象是指与“流程环节”相对应的责任岗位，如业务经办、科室负责人、分管领导等。廉政风险点及其表现形式，对廉政风险表现形式的表述，依据廉政风险类型（三种类型）所引发的不同结果，准确地对风险表现形式进行表述，如实体现引发廉政风险的因素和具体的腐败或不廉洁行为。具体表述由引发风险因素及风险具体表现形式两部分组 7成。如业务流程不严密（风险因素），可擅自更改数据为他人谋利（表现形式）；个人私欲作祟（风险因素），刁难申请单位谋取私利（表现形式）；等等。风险等级，用大写字母abc标注。 4、现有制度（措施）。规范相应权力的制度规定（法规、规章、有效文件、单位内部制定的制度）。反映现有的防控制度
14、措施，作为今后逐步健全和完善防控制度措施的基础。填写时应按照制度层次，依次按法律法规、部门规章、规范性文件及单位内部规定顺序，以阿拉伯数字1234依次排列，数字后用实心点“.”与文字隔开。如： 1.公务员法第*条第*款2.福建省*文件（闽政）3.泉州市*文件（泉政）4.泉州市公务员局*文件（泉人综）。 关于廉政风险点的概念的解释说明。 廉政风险点，也就是在行政权力运行过程中，容易发生各种风险的环节或岗位。 1、廉政风险的分类，也就是我们查找什么。风险的产生，既有主观故意，也有客观现实的原因，目前我们主要把廉政风险分为三类。第一类权力运行风险指在权力运行过程中，由于岗位职责的特殊性及存在思想道德
15、、制度机制等方面的实际风险，权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误的风险或者不履行“一岗双责”以及履行不到位，可能造成不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。以及为了达到行政结果有利于自身利益的 8目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正当影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。其主要表现形式是：决策失误，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制集体决策原则，失职渎职，滥用职权，商业贿赂、利益冲突，违反廉洁自律相关规定，违反组织人事纪律等现象。第二类规章制度风险是指未能根据改革
16、发展和党风廉政建设的形势需要，及时制定完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分流程机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。以及由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作要求不明确，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约会造成权力滥用的廉政风险。其主要表现形式是：权力失控、行政行为失范，滥用职权、利益冲突、以权谋私、贪污贿赂、失职渎职等。第三类思想道德风险个人放松世界观改造，理想信念动摇，丧失职业道德操守，背离政府廉洁性要求等导致的行为失范的风险。其主要表现形式是：行为失范，以权谋私、贪污贿赂、违反政治纪
17、律、违反组织人事纪律、严重违反社会主义道德、违反廉洁从政行为规范等。 2、如何查找廉政风险点。对经确认实施的行政权力，应本着每项权力都存在廉政风险、都是廉政风险点的这样一个思路，根据“三定规定”确定的职能任务和每项工作流程，认真查找运行中可能存在的廉政风险，并对应权力运行流程图设定的主要环节和权力行使的具体岗位，确定廉政风险点。一个运行环节可能 9存在一个或多个廉政风险点， a.全员查找岗位廉政风险，每个岗位工作人员分析查找本岗位履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现。 b.全面梳理业务流程，查找业务工作流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险点及风险表现。 3、准确评定风险等级。风险等级的评定
18、，直接影响着对这项权力的防控责任和防控力度。在查找出风险点的基础上由各科室（单位）依据权力的重要性、使用频率、涉及资金额度和风险危害程度等内容，对行政权力进行廉政风险评估和排序，并按照由高到低的风险等级划分为a级风险权力、b级风险权力、c级风险权力三个等级。在这个环节，要注意各业务部门可能存在的“将高等级风险上报成较低等级风险”的倾向，应实事求是地确定每一项行政权力的风险等级。防止将高风险的a级风险点划分为较低等级的b级风险点，甚至是c级风险点。或者是将本该是应确定为b级风险点，划分为c级风险点。或者是将应划分c级风险点，因出于图省事等原因不列为风险点。这些倾向，请同志们在查找风险点时，予以重
19、点关注和把握。 风险点和风险等级确定后，要一并在权力运行流程图中标注。 第三个问题，制定有效管用的防控措施（抓住一个重点） 1、对过于集中的权力，要进行合理分解和科学配臵，建立有效的制衡或监督机制。一是职权分解，改变权力过分集中现象。 10职权分解就是从一些熟人打招呼多的事项、自由裁量权大的部位、含金量高的环节入手，对权力结构作适当分解和合理调整，把一个科室、一个岗位、一个人负责多项职能改为负责其中某一项职能，行使某一项权力，防止权力过于集中。二是以权制权，对某项权力的运行，配臵相应的上位权力、集体权力进行必要的监督制约，防止权力运行的失控。 2、对自由裁量权过大的，细化裁量标准，完善行政程序
20、，压缩腐败问题发生空间。行政执法主体应当以行政规范性文件的形式对行政执法自由裁量权的标准、条件、种类、幅度、方式、时限予以合理细化、量化。 3、对制度缺失或不完善的，要建立健全相关制度并抓好落实。各科室要加快建立完善各项规章制度，加快构建制度体系基本框架，努力形成一整套以制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。减少群众办事“跑冤枉路”、“找熟人”现象。有效地防止行政权力暗箱操作、权钱交易等腐败行为的发生。 4、对传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。比如，开发人事信息管理平台，办公业务资源网（oa），市里的电子监察系统（行政中心窗口）把行政执法、服务群众窗口等重点领域和关键环
21、节纳入电子监察范围，对权力运行节点和运行时限进行监控。 防控措施要突出针对性，根据不同类别、不同等级的廉政风险点逐类逐项提出；突出系统性，注意把握不同廉政风险点之间的内在联系和变化规律，增强防范措施的协调性，形成预防合力； 11要突出可操作性，做到简便易行、科学实用。 这个阶段重点要填报岗位说明书、需提交研究和审核报批事项表和科室（单位）“三重一大”事项表 填写说明： 关于填写岗位说明书 1.为了制定的防控措施更有针对性和操作性，本阶段，请按照科室（单位）现有工作人员及其工作分工情况，填写岗位说明书。进入第三阶段后，再按照权力制衡、风险防控的要求，优化岗位职责分工，修订完善岗位说明书。 2.所
22、有岗位包括工勤岗位、劳务派遣人员岗位，都要填写岗位说明书。 关于填写需提交研究和审核报批事项表关于填写科室（单位）“三重一大”事项表 1、各科室（单位）要结合本单位职能和业务工作，查找重大事项决策、重大项目安排、大额度资金使用中可能产生腐败行为的权力事项，填写科室（单位）“三重一大”事项表。 2、防控办将组织审核，确认后返回科室、单位，绘制“三重一大”事项决策流程图。 四、几点要求 （一）切实做好“三审”签字确认工作。所有行政职权目录、权力运行流程图、廉政风险点自查表、岗位说明书、“三重一大”事项表、需提交研究和审核报批事项表（以下简称“五表一图”），均要经过“三审”签字确认后才能上报。 12
23、“一审”即个人自审、签字。要对照岗位职能职责，逐项审查本职岗位说明书与科室（单位）的权力运行流程图、廉政风险点自查表、“三重一大”事项表是否对应、准确、完整、规范。除了岗位自查自审之外，同一科室工作人员要互相交叉，相互帮助审核、完善。 “二审”即科室（直属单位）集体初审。要召开科室会议集体审议，按照机构改革“三定”方案确定的职责和法律法规赋予的职责，对本科室（单位）的“五表一图”进行审核审议，重点审核有无遗漏、重复，是否全面完整、科学规范。初审负责人签字确认。 “三审”分两种情况。一是业务链会审，若一项职能涉及多个科室（单位），牵头单位要切实承担起责任，召集相关科室（单位）进行研究，对涉及相同
24、类事项的权力整合为一项，简洁明了，重点突出，明确“五表一图”报送单位，相关科室（单位）主要负责人要签字确认。二是分管单位领导要召开专题会议，对各科室报送的材料进行集体研究审核审议，主要负责人签字确认。 （二）按照规范制作“五表一图”。防控办在工作方案的基础上，修订完善了“五表一图”，并制作了电子范本，各科室（直属单位）可从防空办（监察室）复制。四个表格必须用excel制作，流程图必须用word制作，不按要求制作将返回重新制作。 （三）按时报送材料。各科室（直属单位）务必于2021年7月1日前，将“三审”签字确认的“四表一图”及其电子文档 13报送防空办（监察室）。工作进度比较快的科室（直属单位）请提前报送。 第 13 页 共 13 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。