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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C5. 【问题】 证券公司销售
2、金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C8. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金
3、融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B11. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D12. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C13. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案
4、】 D17. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B18. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在利率期限结构的分析中
5、，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C24. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 对投资者而言，优
6、先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A27. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D28. 【问题】 行业分析的主要
7、任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按
8、偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C35. 【问题】 在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D36. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A37. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C